二建相關(guān)合同制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐標準，并結(jié)合集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)方針，以及本公司為防范二建相關(guān)合同業(yè)務(wù)中的專項風(fēng)險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。制度旨在通過系統(tǒng)性管理措施，明確二建相關(guān)合同全生命周期的管控要求，確保業(yè)務(wù)操作的合法合規(guī)與風(fēng)險可控。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋二建資質(zhì)相關(guān)的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、造價咨詢等業(yè)務(wù)場景下的合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)，以及關(guān)聯(lián)的供應(yīng)商管理、資質(zhì)管理、項目執(zhí)行、風(fēng)險處置等協(xié)同工作。第三條本制度中下列術(shù)語的定義如下：（一）“二建專項管理”指公司針對二級建造師資質(zhì)相關(guān)業(yè)務(wù)合同開展的系統(tǒng)性風(fēng)險防控、流程規(guī)范、合規(guī)審查及持續(xù)改進管理活動，覆蓋合同前、中、后全流程。（二）“專項風(fēng)險”指在二建合同業(yè)務(wù)中可能引發(fā)法律糾紛、經(jīng)濟損失、資質(zhì)處罰、聲譽損害等重大不利后果的潛在風(fēng)險點，如合同條款缺失、資質(zhì)不符、履約能力不足、數(shù)據(jù)泄露等。（三）“XX合規(guī)”指二建合同業(yè)務(wù)在法律法規(guī)、行業(yè)準則、公司制度等多維度標準下的行為符合性要求，強調(diào)從合同擬定到履約驗收的全過程合規(guī)性。第四條二建相關(guān)合同專項管理遵循“全面覆蓋、責任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進”的核心原則。“全面覆蓋”要求管理范圍覆蓋所有二建業(yè)務(wù)合同及關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)；“責任到人”強調(diào)各層級、各主體職責明確；“風(fēng)險導(dǎo)向”指重點管控高風(fēng)險領(lǐng)域，實施差異化管理；“持續(xù)改進”要求動態(tài)優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境變化。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對二建相關(guān)合同專項管理負總責，承擔統(tǒng)籌決策與最終責任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責任人，負責組織制度實施、監(jiān)督考核與重大風(fēng)險處置。第六條設(shè)立“二建專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括總部法務(wù)合規(guī)部、工程管理部、財務(wù)部、信息科技部等部門負責人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌制定與修訂專項管理制度；（二）協(xié)調(diào)跨部門重大風(fēng)險處置與決策審批；（三）定期聽取專項管理工作報告并監(jiān)督執(zhí)行。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠法務(wù)合規(guī)部，負責日常工作推進，職能包括：（一）匯總分析專項風(fēng)險，提出管理建議；（二）組織專項培訓(xùn)與合規(guī)宣貫；（三）協(xié)調(diào)考核激勵與責任追究。第八條牽頭部門職責：（一）工程管理部：負責統(tǒng)籌二建合同專項管理制度建設(shè)，主導(dǎo)風(fēng)險識別清單制定，監(jiān)督執(zhí)行情況，組織年度考核；（二）法務(wù)合規(guī)部：負責合同文本合規(guī)審核，提供法律支持，參與重大合同爭議處置；（三）財務(wù)部：負責資金審批權(quán)限規(guī)范，監(jiān)督付款合規(guī)性，參與財務(wù)風(fēng)險防控。第九條專責部門職責：（一）工程管理部下屬技術(shù)團隊：負責二建資質(zhì)管理，審核供應(yīng)商履約能力，優(yōu)化合同條款模板；（二）信息科技部：負責開發(fā)合同管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)加密、權(quán)限控制、流程留痕；（三）內(nèi)審部：定期開展專項管理審計，識別制度漏洞。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責：（一）項目部：落實合同具體執(zhí)行，上報履約異常；（二）采購部：執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查，禁止關(guān)聯(lián)交易；（三）下屬單位：按總部要求細化管理細則，上報風(fēng)險事件。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確個人在合同管理中的操作紅線；（二）發(fā)現(xiàn)合同條款、資質(zhì)不符等風(fēng)險，須立即上報至直接主管，并暫停執(zhí)行；（三）參與風(fēng)險培訓(xùn)，掌握基本合規(guī)判斷標準。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商盡職調(diào)查管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：建立二建資質(zhì)供應(yīng)商“一戶一檔”，核查資質(zhì)有效期、業(yè)績真實性、財務(wù)狀況，優(yōu)先選擇信用良好供應(yīng)商；（二）禁止性行為：嚴禁向近親屬、關(guān)聯(lián)方采購服務(wù)，禁止收受回扣；（三）重點防控點：警惕資質(zhì)掛靠、虛假業(yè)績等風(fēng)險，每年復(fù)核供應(yīng)商資質(zhì)30%以上。第十三條招標投標管理：（一）合規(guī)標準：公開招標項目須在指定平臺發(fā)布，投標文件須嚴格按格式要求制作，避免泄露技術(shù)秘密；（二）禁止行為：禁止圍標串標、泄露標底，禁止向特定投標人傾斜評分；（三）風(fēng)險防控：建立專家?guī)旆览鏇_突，對異常投標行為進行標注分析。第十四條合同擬定與審核：（一）合規(guī)標準：核心條款包括但不限于價款支付、工期違約、資質(zhì)違約責任，由法務(wù)部統(tǒng)一審核模板；（二）禁止行為：嚴禁合同中設(shè)置排他性條款、惡意加重對方責任；（三）風(fēng)險防控：重大合同須雙方法務(wù)簽字確認，變更需書面簽署。第十五條資質(zhì)動態(tài)管理：（一）合規(guī)標準：項目負責人每月核查團隊人員資質(zhì)，確保證書在有效期內(nèi)；（二）禁止行為：使用過期或非本人持有的資質(zhì)證書；（三）風(fēng)險防控：對即將到期的資質(zhì)提前60天預(yù)警，禁止無證執(zhí)業(yè)。第十六條履約過程監(jiān)控：（一）合規(guī)標準：每月抽取合同執(zhí)行情況，檢查材料進場記錄、隱蔽工程驗收等關(guān)鍵節(jié)點；（二）禁止行為：擅自變更合同范圍、超資質(zhì)承接工程；（三）風(fēng)險防控：對滯后進度超30天的項目啟動履約評估。第十七條資料歸檔管理：（一）合規(guī)標準：電子合同存檔加密，紙質(zhì)文件按項目分類，保管期限不低于合同終止后5年；（二）禁止行為：篡改合同記錄、遺失關(guān)鍵證據(jù)；（三）風(fēng)險防控：定期抽檢歸檔完整性，對缺失文件追責相關(guān)崗。第十八條付款合規(guī)管理：（一）合規(guī)標準：按合同節(jié)點付款，重大付款需經(jīng)審計部復(fù)核，嚴禁超概算支付；（二）禁止行為：為完成業(yè)績虛列成本、截留工程款；（三）風(fēng)險防控：設(shè)立付款預(yù)警機制，對異常金額暫停支付。第十九條數(shù)據(jù)安全管理：（一）合規(guī)標準：二建項目信息按涉密等級分級存儲，訪問需經(jīng)審批授權(quán)；（二）禁止行為：未經(jīng)授權(quán)外傳客戶敏感數(shù)據(jù)、技術(shù)方案；（三）風(fēng)險防控：員工離職30天內(nèi)回收密級設(shè)備，定期開展?jié)B透測試。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制：（一）每年由法務(wù)合規(guī)部牽頭，匯總法規(guī)變化、審計問題、業(yè)務(wù)投訴，修訂制度；（二）重大政策調(diào)整（如資質(zhì)改革）須30日內(nèi)評估影響，發(fā)布補充規(guī)定。第二十一條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）工程管理部每季度開展風(fēng)險排查，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)通報、輿情監(jiān)測，形成風(fēng)險清單；（二）重大風(fēng)險（如資質(zhì)被吊銷）須2小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組，分級評估后發(fā)布預(yù)警。第二十二條合規(guī)審查機制：（一）關(guān)鍵節(jié)點嵌入審查：合同簽訂前須法務(wù)審核，重大變更需工程、財務(wù)雙簽；（二）“未經(jīng)審查不得實施”原則：對未通過合規(guī)審查的業(yè)務(wù)，審批流程作廢，責任人員通報批評。第二十三條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險：業(yè)務(wù)部門制定整改方案，30日內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組備案；（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項組，3日內(nèi)提交處置方案，必要時上報集團母公司協(xié)調(diào)。第二十四條責任追究機制：（一）違規(guī)情形及處罰標準：1.違規(guī)簽訂合同：解除合同并追償損失，直接責任人降級；2.違章操作：處罰金額上限100萬元，關(guān)聯(lián)主管承擔連帶責任；3.重大風(fēng)險未上報：通報批評，年度考核扣分。（二）追責流程：內(nèi)審部調(diào)查取證，法務(wù)部出具建議，最終由領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十五條評估改進機制：（一）每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組委托第三方機構(gòu)開展管理有效性評估；（二）評估報告提交后1個月內(nèi)，各部門提交優(yōu)化建議，納入次年修訂計劃。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：（一）公司設(shè)立專項管理年度預(yù)算，優(yōu)先保障培訓(xùn)、系統(tǒng)開發(fā)等需求；（二）下屬單位負責人須在季度會議上匯報管理進展，未達標者取消評優(yōu)資格。第二十七條考核激勵機制：（一）納入年度KPI，合規(guī)完成率占權(quán)重40%，考核結(jié)果與薪酬調(diào)整掛鉤；（二）設(shè)立“合規(guī)之星”獎項，獲獎?wù)攉@得獎金+晉升優(yōu)先權(quán)。第二十八條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點解讀政策紅線；（二）一線員工：每月更新操作手冊，新員工入職3天內(nèi)完成測試；（三）發(fā)布“二建合規(guī)手冊”，納入員工知識庫。第二十九條信息化支撐：（一）開發(fā)“合同智能管理系統(tǒng)”，實現(xiàn)：1.電子簽章防篡改；2.合同條款自動比對；3.風(fēng)險觸發(fā)自動預(yù)警。（二）系統(tǒng)覆蓋所有二建業(yè)務(wù)合同，數(shù)據(jù)接入總部數(shù)據(jù)中心。第三十條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《二建合規(guī)行為準則》，人手一冊，簽訂承諾書；（二）設(shè)立舉報熱線，匿名舉報經(jīng)核實獎勵5000-2萬元；（三）將合規(guī)理念融入新員工入職培訓(xùn)、管理層述職。第三十一條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：發(fā)生重大風(fēng)險須1小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組，次日上午提交初步報告；（二