五級(jí)三階制獎(jiǎng)金制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時(shí)參照集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與績(jī)效激勵(lì)的管理規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際發(fā)展需求，旨在規(guī)范五級(jí)三階制獎(jiǎng)金分配行為，防控分配風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)員工與企業(yè)共同成長(zhǎng)。制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋年度、季度、月度等周期性獎(jiǎng)金及專項(xiàng)獎(jiǎng)金的評(píng)定與管理，涵蓋業(yè)務(wù)拓展、技術(shù)創(chuàng)新、成本控制等多元場(chǎng)景。第二條術(shù)語(yǔ)定義1.“五級(jí)三階制獎(jiǎng)金”指企業(yè)設(shè)立的分層級(jí)、多維度獎(jiǎng)金體系，其中“五級(jí)”包括集團(tuán)級(jí)、事業(yè)部級(jí)、部門級(jí)、團(tuán)隊(duì)級(jí)、個(gè)人級(jí)，覆蓋不同管理幅度；“三階”指卓越（S）、優(yōu)秀（A）、合格（B）三個(gè)績(jī)效評(píng)定等級(jí)，對(duì)應(yīng)不同獎(jiǎng)金倍率。2.“獎(jiǎng)金分配風(fēng)險(xiǎn)”指因制度設(shè)計(jì)缺陷、執(zhí)行偏差或人為干預(yù)導(dǎo)致的獎(jiǎng)金分配不公、資源浪費(fèi)或合規(guī)問(wèn)題。3.“績(jī)效評(píng)定合規(guī)”指獎(jiǎng)金評(píng)定需嚴(yán)格依據(jù)崗位說(shuō)明書(shū)、績(jī)效考核指標(biāo)及公司相關(guān)制度，確保過(guò)程透明、結(jié)果公正。4.“關(guān)聯(lián)交易影響”指獎(jiǎng)金評(píng)定過(guò)程中需排除因親屬關(guān)系、利益輸送等導(dǎo)致的非正常競(jìng)爭(zhēng)行為。第三條專項(xiàng)管理核心原則1.全面覆蓋：獎(jiǎng)金制度覆蓋所有崗位層級(jí)，確保激勵(lì)的廣泛性。2.責(zé)任到人：明確各級(jí)管理者的評(píng)定責(zé)任及監(jiān)督責(zé)任。3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先防控分配風(fēng)險(xiǎn)，平衡激勵(lì)與管控。4.持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估制度有效性，動(dòng)態(tài)調(diào)整。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司五級(jí)三階制獎(jiǎng)金制度的最終責(zé)任人，分管人力資源、財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)板塊的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，需統(tǒng)籌制度落地與風(fēng)險(xiǎn)防控。第六條設(shè)立五級(jí)三階制獎(jiǎng)金管理委員會(huì)，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，人力資源部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部及業(yè)務(wù)代表組成，負(fù)責(zé)制度的頂層設(shè)計(jì)、審批決策及重大爭(zhēng)議處理。委員會(huì)下設(shè)辦公室于人力資源部，負(fù)責(zé)日常管理與協(xié)調(diào)。第七條職責(zé)劃分1.牽頭部門（人力資源部）：-統(tǒng)籌獎(jiǎng)金制度建設(shè)，協(xié)調(diào)跨部門需求；-組織績(jī)效考核數(shù)據(jù)收集與審核；-監(jiān)督獎(jiǎng)金發(fā)放過(guò)程，確保合規(guī)性。2.專責(zé)部門（財(cái)務(wù)部、審計(jì)部）：-財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)獎(jiǎng)金預(yù)算、核算及發(fā)放；-審計(jì)部負(fù)責(zé)獨(dú)立抽查評(píng)定結(jié)果與資金使用。3.業(yè)務(wù)部門/下屬單位：-落實(shí)本單位的獎(jiǎng)金評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，提交評(píng)定建議；-接受監(jiān)督，配合整改問(wèn)題。4.基層執(zhí)行崗：-承諾遵守評(píng)定流程，及時(shí)上報(bào)異常情況；-對(duì)個(gè)人獎(jiǎng)金數(shù)據(jù)的真實(shí)性負(fù)責(zé)。第八條領(lǐng)導(dǎo)層特殊職責(zé)-公司主要負(fù)責(zé)人需在季度末審批最終獎(jiǎng)金分配方案；-分管領(lǐng)導(dǎo)需每半年復(fù)核制度執(zhí)行情況；-各部門負(fù)責(zé)人需對(duì)本部門評(píng)定結(jié)果的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。第九條風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任-若發(fā)現(xiàn)評(píng)定偏差，責(zé)任部門需48小時(shí)內(nèi)提交說(shuō)明，管理委員會(huì)7日內(nèi)復(fù)核；-重大問(wèn)題需上報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室備案。第十條培訓(xùn)與宣貫-人力資源部每年至少組織兩次制度培訓(xùn)，確保全員理解評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)；-新員工入職需簽署獎(jiǎng)金制度知曉書(shū)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條績(jī)效數(shù)據(jù)采集規(guī)范-各部門需在考核周期結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)提交績(jī)效數(shù)據(jù)，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)；-財(cái)務(wù)部核查數(shù)據(jù)與獎(jiǎng)金匹配度，異常數(shù)據(jù)需追溯源頭。第十二條評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一性-獎(jiǎng)金評(píng)定需嚴(yán)格依據(jù)崗位說(shuō)明書(shū)中的KPI權(quán)重，禁止隨意調(diào)整；-跨部門協(xié)作項(xiàng)目需明確貢獻(xiàn)分配機(jī)制。第十三條關(guān)聯(lián)交易管控-存在親屬關(guān)系的評(píng)定需回避，并由第三方復(fù)核；-利益沖突項(xiàng)目需公示評(píng)定過(guò)程。第十四條特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)-對(duì)年度重大項(xiàng)目突破者，可突破三階上限，由管理委員會(huì)專項(xiàng)審批；-嚴(yán)禁以特殊貢獻(xiàn)為名突破制度紅線。第十五條獎(jiǎng)金發(fā)放透明度-發(fā)放明細(xì)需公示3個(gè)工作日，接受員工質(zhì)詢；-員工對(duì)發(fā)放結(jié)果有異議的，可向人力資源部申訴，7個(gè)工作日內(nèi)答復(fù)。第十六條績(jī)效申訴處理-申訴需提供書(shū)面材料及證據(jù)，人力資源部15個(gè)工作日內(nèi)組織復(fù)核；-復(fù)核結(jié)論需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)。第十七條異常情況處置-評(píng)定數(shù)據(jù)造假、暗箱操作等直接取消該次獎(jiǎng)金資格，并視情節(jié)追究紀(jì)律責(zé)任；-涉及金額超過(guò)X萬(wàn)元的需移交審計(jì)部調(diào)查。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新-每年12月前根據(jù)集團(tuán)政策及業(yè)務(wù)變化修訂制度，次年1月1日生效；-法規(guī)調(diào)整時(shí)，人力資源部1個(gè)月內(nèi)完成適配方案。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警-每季度末開(kāi)展獎(jiǎng)金評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)異常、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不到位等；-預(yù)警信息通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布，責(zé)任部門3日內(nèi)制定整改計(jì)劃。第二十條合規(guī)審查嵌入流程-績(jī)效數(shù)據(jù)需經(jīng)財(cái)務(wù)部抽查復(fù)核；-獎(jiǎng)金方案需經(jīng)審計(jì)部預(yù)審，重大項(xiàng)目需現(xiàn)場(chǎng)核查。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程-一般問(wèn)題由部門負(fù)責(zé)人整改，重大問(wèn)題上報(bào)管理委員會(huì)協(xié)調(diào)；-風(fēng)險(xiǎn)事件需形成臺(tái)賬，定期追蹤。第二十二條責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)-輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，取消當(dāng)次獎(jiǎng)金；-重大違規(guī)解除勞動(dòng)合同，并追究連帶責(zé)任。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制-每年4月通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查評(píng)估制度滿意度；-審計(jì)部每年6月提交專項(xiàng)報(bào)告，提出優(yōu)化建議。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障-公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取制度執(zhí)行報(bào)告；-人力資源部牽頭成立專項(xiàng)工作小組，確保落實(shí)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制-部門年度考核包含獎(jiǎng)金分配合規(guī)項(xiàng)，占比10%；-個(gè)人績(jī)效未達(dá)標(biāo)的不得突破三階上限。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制-管理層需參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可審批獎(jiǎng)金方案；-一線員工需通過(guò)在線考試檢驗(yàn)制度掌握程度。第二十七條信息化支撐-通過(guò)OA系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)金申報(bào)、審批、發(fā)放全流程留痕；-設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，實(shí)時(shí)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)異常。第二十八條文化建設(shè)-每年發(fā)布《獎(jiǎng)金制度合規(guī)手冊(cè)》，納入員工手冊(cè)體系；-通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布優(yōu)秀案例，強(qiáng)化正向引導(dǎo)。第二十九條報(bào)告制度-風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至人力資源部，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)管理委員會(huì)；-