產(chǎn)前會議制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國勞動合同法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的總體要求制定。同時，為有效防范產(chǎn)前管理過程中的專項風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，提升管理效能，結(jié)合企業(yè)實際運(yùn)營需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋產(chǎn)前管理全流程，包括但不限于產(chǎn)前項目立項、資源調(diào)配、過程監(jiān)控、風(fēng)險處置及后續(xù)評估等場景。各部門及下屬單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本制度，確保產(chǎn)前管理工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化運(yùn)行。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）產(chǎn)前專項管理：指企業(yè)為保障產(chǎn)前項目順利實施，圍繞項目目標(biāo)開展的風(fēng)險識別、過程監(jiān)控、資源協(xié)調(diào)、合規(guī)審查等系統(tǒng)性管理活動。（二）產(chǎn)前專項風(fēng)險：指在產(chǎn)前管理過程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括但不限于技術(shù)風(fēng)險、安全風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、資源風(fēng)險等。（三）產(chǎn)前合規(guī)：指產(chǎn)前管理活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部管理制度要求的行為狀態(tài)。（四）產(chǎn)前責(zé)任體系：指明確產(chǎn)前管理各層級、各部門及崗位的責(zé)任分工，確保管理要求落實到位的機(jī)制安排。第四條產(chǎn)前專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保產(chǎn)前管理覆蓋所有業(yè)務(wù)場景，不留管理空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門及崗位的管理責(zé)任，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先識別并處置重大風(fēng)險。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理效果，優(yōu)化管理流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對產(chǎn)前專項管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策產(chǎn)前管理重大事項；分管領(lǐng)導(dǎo)為產(chǎn)前專項管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及資源保障工作。第六條設(shè)立產(chǎn)前專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)產(chǎn)前管理全流程工作，對重大產(chǎn)前事項進(jìn)行決策審批，并定期開展監(jiān)督評價。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議產(chǎn)前專項管理制度及年度工作計劃。（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門產(chǎn)前項目資源，解決重大管理難題。（三）監(jiān)督產(chǎn)前專項管理工作的執(zhí)行情況，開展績效評估。（四）對產(chǎn)前重大風(fēng)險事件進(jìn)行決策處置，形成閉環(huán)管理。第八條牽頭部門為產(chǎn)前專項管理的歸口管理部門，主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂產(chǎn)前專項管理制度，并監(jiān)督執(zhí)行。（二）組織開展產(chǎn)前專項風(fēng)險排查，建立風(fēng)險清單。（三）對產(chǎn)前管理全流程進(jìn)行監(jiān)督考核，定期發(fā)布管理報告。（四）負(fù)責(zé)產(chǎn)前專項管理的培訓(xùn)宣貫，提升全員管理意識。第九條專責(zé)部門為產(chǎn)前專項管理的專業(yè)支持部門，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)產(chǎn)前業(yè)務(wù)操作合規(guī)性審核，確保業(yè)務(wù)流程符合制度要求。（二）推動產(chǎn)前管理流程優(yōu)化，提升管理效率。（三）對產(chǎn)前風(fēng)險事件進(jìn)行專業(yè)處置，提供解決方案。（四）跟蹤分析產(chǎn)前管理數(shù)據(jù)，形成風(fēng)險預(yù)警報告。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位為產(chǎn)前專項管理的具體執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）落實本領(lǐng)域產(chǎn)前管理要求，開展日常風(fēng)險防控。（二）建立產(chǎn)前管理臺賬，記錄關(guān)鍵操作節(jié)點及風(fēng)險處置情況。（三）及時上報產(chǎn)前管理中的重大問題及風(fēng)險事件。（四）配合牽頭部門及專責(zé)部門開展管理檢查及評估工作。第十一條基層執(zhí)行崗為產(chǎn)前專項管理的直接操作人員，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確個人操作責(zé)任。（二）嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)前管理操作規(guī)程，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令。（三）主動上報產(chǎn)前管理中的異常情況及風(fēng)險隱患。（四）參與產(chǎn)前管理培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)操作合規(guī)能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條產(chǎn)前項目立項管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)前項目立項需經(jīng)業(yè)務(wù)部門申報、專責(zé)部門審核、領(lǐng)導(dǎo)小組審批，確保立項依據(jù)充分、目標(biāo)明確、資源可支撐。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未立項擅自開展產(chǎn)前工作，嚴(yán)禁虛假申報騙取資源。（三）專項風(fēng)險重點防控：防范立項依據(jù)不足、目標(biāo)不清晰導(dǎo)致的資源浪費及進(jìn)度延誤風(fēng)險。第十三條產(chǎn)前資源配置管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按照產(chǎn)前項目需求，合理配置人力、物力、財力等資源，建立資源使用臺賬，確保資源使用透明可追溯。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自挪用產(chǎn)前項目資源，嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)配置資源造成浪費。（三）專項風(fēng)險重點防控：防范資源分配不均、使用效率低下導(dǎo)致的產(chǎn)前項目延期風(fēng)險。第十四條產(chǎn)前過程監(jiān)控管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立產(chǎn)前項目進(jìn)度監(jiān)控機(jī)制，定期跟蹤項目進(jìn)展，及時發(fā)現(xiàn)并解決管理問題。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞產(chǎn)前項目進(jìn)展問題，嚴(yán)禁虛報進(jìn)度誤導(dǎo)決策。（三）專項風(fēng)險重點防控：防范過程監(jiān)控缺失導(dǎo)致的產(chǎn)前項目失控風(fēng)險。第十五條產(chǎn)前風(fēng)險防控管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立產(chǎn)前風(fēng)險清單，定期開展風(fēng)險排查，對識別的風(fēng)險進(jìn)行分級管控。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁對產(chǎn)前風(fēng)險視而不見，嚴(yán)禁隱瞞重大風(fēng)險不報告。（三）專項風(fēng)險重點防控：防范產(chǎn)前重大風(fēng)險事件未及時發(fā)現(xiàn)或處置不當(dāng)導(dǎo)致的損失。第十六條產(chǎn)前合規(guī)審查管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：將產(chǎn)前合規(guī)審查嵌入項目立項、資源調(diào)配、過程監(jiān)控等關(guān)鍵節(jié)點，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)合規(guī)審查擅自開展產(chǎn)前工作，嚴(yán)禁對審查發(fā)現(xiàn)的問題拒不整改。（三）專項風(fēng)險重點防控：防范產(chǎn)前合規(guī)審查流于形式導(dǎo)致的違規(guī)風(fēng)險。第十七條產(chǎn)前成果驗收管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按照產(chǎn)前項目目標(biāo)，制定驗收標(biāo)準(zhǔn)，組織相關(guān)方開展驗收工作，確保產(chǎn)前成果符合預(yù)期。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自降低驗收標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁隱瞞產(chǎn)前成果問題通過驗收。（三）專項風(fēng)險重點防控：防范產(chǎn)前成果質(zhì)量不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致的返工風(fēng)險。第十八條產(chǎn)前變更管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)前項目變更需經(jīng)業(yè)務(wù)部門申請、專責(zé)部門評估、領(lǐng)導(dǎo)小組審批，確保變更必要且可控。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自變更產(chǎn)前項目內(nèi)容，嚴(yán)禁虛假申報變更騙取資源。（三）專項風(fēng)險重點防控：防范產(chǎn)前項目變更頻繁導(dǎo)致的進(jìn)度延誤風(fēng)險。第十九條產(chǎn)前溝通協(xié)調(diào)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立產(chǎn)前項目溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，定期召開協(xié)調(diào)會，確保各相關(guān)方信息同步、協(xié)作順暢。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁故意隱瞞信息導(dǎo)致溝通不暢，嚴(yán)禁推諉責(zé)任影響協(xié)作效率。（三）專項風(fēng)險重點防控：防范溝通協(xié)調(diào)缺失導(dǎo)致的產(chǎn)前項目延誤風(fēng)險。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十二條建立制度動態(tài)更新機(jī)制，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司要求的變化，及時修訂產(chǎn)前專項管理制度。制度修訂需經(jīng)牽頭部門提出方案、領(lǐng)導(dǎo)小組審議、公司主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)布實施。第十三條建立風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制，定期開展產(chǎn)前專項風(fēng)險排查，對識別的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，并發(fā)布預(yù)警通知。風(fēng)險排查由牽頭部門牽頭，專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門配合實施，風(fēng)險評估結(jié)果作為后續(xù)管理重點的依據(jù)。第十四條建立合規(guī)審查機(jī)制，將產(chǎn)前合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，明確“未經(jīng)審查不得實施”的原則。合規(guī)審查由專責(zé)部門負(fù)責(zé)，審查通過后方可開展產(chǎn)前工作。第十五條建立風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制，對一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置。風(fēng)險處置需明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求，確保風(fēng)險得到及時有效控制。第十六條建立責(zé)任追究機(jī)制，對違反產(chǎn)前專項管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，采取績效扣減、紀(jì)律處分等措施。責(zé)任追究需明確違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，并與績效考核、紀(jì)律處分制度聯(lián)動實施。第十七條建立評估改進(jìn)機(jī)制，定期對產(chǎn)前專項管理體系的有效性開展評估，優(yōu)化管理流程，提升管理效能。評估由牽頭部門牽頭，領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督實施，評估結(jié)果作為制度持續(xù)改進(jìn)的依據(jù)。第五章專項管理保障措施第十八條建立組織保障機(jī)制，明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對產(chǎn)前專項管理的推進(jìn)責(zé)任，確保管理要求落實到位。公司主要負(fù)責(zé)人定期聽取產(chǎn)前專項管理匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開工作例會，各部門負(fù)責(zé)人每周檢查管理執(zhí)行情況。第十九條建立考核激勵機(jī)制，將產(chǎn)前專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤?？己私Y(jié)果作為部門評優(yōu)及個人晉升的重要依據(jù)，對表現(xiàn)突出的予以獎勵，對存在問題的予以約談?wù)?。第二十條建立培訓(xùn)宣傳機(jī)制，分層級開展產(chǎn)前專項培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)等。培訓(xùn)由牽頭部門組織，專責(zé)部門提供內(nèi)容支持，培訓(xùn)效果納入個人合規(guī)檔案。第二十一條建立信息化支撐機(jī)制，通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)產(chǎn)前管理流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控等，提升管理效率。信息化建設(shè)由牽頭部門牽頭，IT部門負(fù)責(zé)技術(shù)支持，確保系統(tǒng)功能滿足管理需求。第二十二條建立文化建設(shè)機(jī)制，發(fā)布產(chǎn)前專項合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。合規(guī)手冊由牽頭部門編寫，專責(zé)部門審核，每年更新一次；合規(guī)承諾書由各部門組織簽訂，作為員工入職及年度考核的依據(jù)。第二十三條建立報告制度，明確風(fēng)險事件、年度管理情況的上報流程、時限及內(nèi)容要求。風(fēng)險事件需在24小時內(nèi)上報至牽頭部門，年度管理情況需在次年1月31日前報送至領(lǐng)導(dǎo)小組。報告內(nèi)容應(yīng)包括