企劃部的崗位制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)管理實踐及集團母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實際運營需求，為有效防控企劃管理領(lǐng)域?qū)ｍ楋L(fēng)險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能制定。制度旨在通過明確管理職責(zé)、細(xì)化操作標(biāo)準(zhǔn)、完善運行機制，確保企劃工作合規(guī)高效開展，促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋企劃部在日常工作中涉及的戰(zhàn)略規(guī)劃制定、市場調(diào)研分析、項目可行性研究、資源統(tǒng)籌調(diào)配、風(fēng)險預(yù)判與應(yīng)對等全流程業(yè)務(wù)場景。各部門及下屬單位在執(zhí)行過程中，需結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點，細(xì)化落實相關(guān)管理要求。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）“企劃專項管理”指企劃部圍繞企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，通過系統(tǒng)性分析、論證、決策及執(zhí)行，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置、風(fēng)險有效防控的管理活動。其外延包括但不限于戰(zhàn)略企劃、市場企劃、項目企劃、風(fēng)險企劃等專項工作。（二）“企劃專項風(fēng)險”指在企劃工作中可能出現(xiàn)的決策失誤、數(shù)據(jù)偏差、執(zhí)行滯后、合規(guī)違規(guī)等導(dǎo)致企業(yè)利益受損或運營受阻的潛在問題。其外延涵蓋戰(zhàn)略方向偏差風(fēng)險、市場分析失準(zhǔn)風(fēng)險、項目評估不充分風(fēng)險、資源浪費風(fēng)險等。（三）“企劃合規(guī)”指企劃部在業(yè)務(wù)開展過程中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度，確保工作行為合法合規(guī)，防范法律及行政責(zé)任風(fēng)險。其外延包括但不限于合同簽訂合規(guī)、數(shù)據(jù)使用合規(guī)、審批流程合規(guī)、信息披露合規(guī)等。第四條企劃專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。企劃工作須覆蓋企業(yè)運營各環(huán)節(jié)，確保管理無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則。明確各層級、各部門管理職責(zé)，確保事事有人管、環(huán)環(huán)有人盯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則。以風(fēng)險防控為核心，通過前瞻性管理手段規(guī)避或降低潛在損失。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。定期復(fù)盤管理成效，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為企業(yè)企劃專項管理的第一責(zé)任人，對企劃工作的合規(guī)性、安全性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理的日常監(jiān)督、決策審批及資源保障。第六條設(shè)立企劃專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，企劃部、財務(wù)部、法務(wù)部、信息技術(shù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企劃專項管理工作，對重大風(fēng)險事件及關(guān)鍵制度修訂行使決策審批權(quán)，定期開展管理成效評估。第七條企劃部作為專項管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）組織制定及修訂企劃專項管理制度，確保與國家法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)戰(zhàn)略保持一致；（二）牽頭開展專項風(fēng)險識別與評估，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，定期更新風(fēng)險清單；（三）監(jiān)督各部門企劃工作的合規(guī)執(zhí)行，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見并跟蹤落實；（四）統(tǒng)籌開展企劃管理培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險意識與操作能力；（五）匯總分析管理數(shù)據(jù)，向領(lǐng)導(dǎo)小組提交季度及年度工作報告。第八條法務(wù)部作為企劃專項管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）審核企劃工作涉及的合同條款、合規(guī)要求，提供法律支持；（二）對企劃業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險進(jìn)行專項評估，出具風(fēng)險預(yù)警意見；（三）參與重大企劃項目的法律盡職調(diào)查，確保決策合法合規(guī)；（四）組織法律知識培訓(xùn)，提升企劃人員法律素養(yǎng)。第九條財務(wù)部作為企劃專項管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）審核企劃項目預(yù)算的合理性、資金審批權(quán)限的合規(guī)性；（二）監(jiān)督企劃資金使用情況，確保符合財務(wù)制度要求；（三）對企劃活動涉及的稅務(wù)風(fēng)險進(jìn)行評估，提供合規(guī)建議；（四）參與涉及重大資金投入的企劃項目評估，從財務(wù)角度提出意見。第十條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為企劃專項管理的執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)：（一）落實企劃專項管理制度，結(jié)合業(yè)務(wù)實際制定具體實施細(xì)則；（二）開展本領(lǐng)域企劃工作的日常風(fēng)險排查，建立風(fēng)險臺賬；（三）配合企劃部、法務(wù)部、財務(wù)部開展專項審查，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題；（四）將企劃合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程，確保員工操作規(guī)范。第十一條基層執(zhí)行崗位員工作為企劃專項管理的末梢神經(jīng)，須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身在企劃工作中的權(quán)利義務(wù)；（二）嚴(yán)格執(zhí)行企劃操作流程，拒絕執(zhí)行違法違規(guī)指令；（三）主動上報發(fā)現(xiàn)的企劃風(fēng)險及異常情況，不得瞞報或遲報；（四）定期學(xué)習(xí)企劃管理制度，持續(xù)提升風(fēng)險識別與防控能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條戰(zhàn)略企劃環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）戰(zhàn)略方向制定須基于充分的市場調(diào)研及數(shù)據(jù)分析，重大戰(zhàn)略調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（二）戰(zhàn)略目標(biāo)分解須明確量化指標(biāo)、責(zé)任主體及完成時限，確保可落地執(zhí)行；（三）戰(zhàn)略執(zhí)行過程須定期復(fù)盤，偏差超過預(yù)設(shè)閾值需啟動應(yīng)急預(yù)案。禁止性行為包括：嚴(yán)禁因個人偏好影響戰(zhàn)略方向決策、嚴(yán)禁在戰(zhàn)略規(guī)劃中埋設(shè)利益輸送陷阱。重點防控點為戰(zhàn)略執(zhí)行滯后風(fēng)險、戰(zhàn)略方向搖擺風(fēng)險。第十三條市場企劃環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）市場調(diào)研須采用合法渠道獲取數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁付費誘導(dǎo)或誤導(dǎo)性調(diào)研；（二）競爭對手分析須客觀中立，數(shù)據(jù)來源需標(biāo)注清晰；（三）市場預(yù)測須基于歷史數(shù)據(jù)及行業(yè)趨勢，誤差率控制在合理范圍內(nèi)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁泄露企業(yè)敏感信息用于市場分析、嚴(yán)禁偽造市場數(shù)據(jù)誤導(dǎo)決策。重點防控點為數(shù)據(jù)真實性風(fēng)險、分析主觀偏見風(fēng)險。第十四條項目企劃環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）項目立項須經(jīng)過多層級評估，重大項目需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）項目資源需求須明確量化標(biāo)準(zhǔn)，避免超規(guī)模配置；（三）項目進(jìn)度控制須動態(tài)跟蹤，延期需提前上報并說明原因。禁止性行為包括：嚴(yán)禁未經(jīng)評估盲目立項、嚴(yán)禁在項目執(zhí)行中擅自變更預(yù)算。重點防控點為項目評估不充分風(fēng)險、資源浪費風(fēng)險。第十五條風(fēng)險企劃環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）風(fēng)險識別須覆蓋企劃全流程，重大風(fēng)險需制定專項應(yīng)對預(yù)案；（二）風(fēng)險評估須采用科學(xué)方法，風(fēng)險等級劃分需清晰量化；（三）風(fēng)險應(yīng)對措施須具有可操作性，定期演練確保實效。禁止性行為包括：嚴(yán)禁隱瞞重大風(fēng)險、嚴(yán)禁制定形式化應(yīng)對方案。重點防控點為風(fēng)險識別遺漏風(fēng)險、應(yīng)對措施失效風(fēng)險。第十六條溝通企劃環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）對外發(fā)布信息須經(jīng)法務(wù)部審核，確保內(nèi)容真實準(zhǔn)確；（二）內(nèi)部溝通材料須避免敏感表述，涉及保密內(nèi)容需明確管控等級；（三）企劃匯報須突出重點，數(shù)據(jù)支撐需經(jīng)交叉驗證。禁止性行為包括：嚴(yán)禁夸大宣傳誤導(dǎo)公眾、嚴(yán)禁在溝通中泄露商業(yè)秘密。重點防控點為信息發(fā)布合規(guī)風(fēng)險、溝通渠道安全風(fēng)險。第十七條資源企劃環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）人力資源配置須與企劃需求匹配，避免閑置或冗余；（二）財務(wù)資源調(diào)配須遵循審批權(quán)限，重大支出需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）物資采購須采用合規(guī)渠道，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)挪用企劃資金、嚴(yán)禁采購不合規(guī)物資。重點防控點為資源浪費風(fēng)險、利益輸送風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制。企劃部每半年對專項管理制度進(jìn)行自查，結(jié)合以下情形及時修訂：（一）國家法律法規(guī)或行業(yè)準(zhǔn)則發(fā)生重大變化；（二）企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)或業(yè)務(wù)范圍調(diào)整；（三）重大風(fēng)險事件暴露制度漏洞；（四）年度管理評估提出優(yōu)化建議。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并同步更新至企業(yè)知識庫。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制。企劃部每月組織專項風(fēng)險排查，采用“風(fēng)險清單+案例剖析”模式，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分級管理：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行整改，企劃部監(jiān)督；（二）較大風(fēng)險：由企劃部牽頭制定應(yīng)對方案，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）重大風(fēng)險：立即啟動應(yīng)急預(yù)案，上報公司主要負(fù)責(zé)人。風(fēng)險預(yù)警需通過企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布，確保信息直達(dá)責(zé)任主體。第二十條合規(guī)審查機制。企劃專項管理的合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）業(yè)務(wù)決策前：企劃方案需經(jīng)法務(wù)部、財務(wù)部聯(lián)合預(yù)審；（2）合同簽訂前：企劃相關(guān)條款需經(jīng)法務(wù)部專項審核；（3）項目啟動前：企劃資源需求需經(jīng)財務(wù)部合規(guī)性檢查；（4）項目結(jié)束后：企劃執(zhí)行情況需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組合規(guī)評估。審查不合格的企劃不得實施，并同步納入問題整改臺賬。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制。針對不同等級的風(fēng)險事件，采取以下處置措施：（一）一般風(fēng)險：責(zé)任部門制定整改方案，企劃部跟蹤落實，每月提交進(jìn)展報告；（二）較大風(fēng)險：成立專項處置小組，企劃部協(xié)調(diào)資源，領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督推進(jìn)，重大進(jìn)展需即時上報；（三）重大風(fēng)險：由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭成立應(yīng)急指揮組，啟動跨部門協(xié)同機制，風(fēng)險消除后需提交處置報告及制度優(yōu)化建議。第二十二條責(zé)任追究機制。對違反企劃專項管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：給予口頭警告或書面警示，同步納入績效考核；（二）一般違規(guī)：通報批評，取消評優(yōu)資格，并責(zé)令限期整改；（三）重大違規(guī)：解除勞動合同，涉嫌違法的移交司法機關(guān)處理。責(zé)任追究需通過企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)記錄，確保處理結(jié)果可追溯。第二十三條評估改進(jìn)機制。企劃部每季度對專項管理體系有效性開展評估，評估內(nèi)容包括：（一）制度執(zhí)行覆蓋率：統(tǒng)計各部門制度落實情況；（二）風(fēng)險防控成效：分析風(fēng)險事件發(fā)生率及處置效果；（三）管理流程優(yōu)化：收集業(yè)務(wù)部門改進(jìn)建議。評估報告需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，評估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取一次企劃專項管理工作匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每月抽查一次制度執(zhí)行情況。各部門負(fù)責(zé)人對本領(lǐng)域企劃合規(guī)負(fù)首要責(zé)任，確保管理要求傳達(dá)到每一名員工。第二十五條考核激勵機制。將企劃專項合規(guī)情況納入以下考核體系：（一）部門考核：將制度執(zhí)行情況作為部門年度評優(yōu)的重要指標(biāo)；（二）個人考核：將合規(guī)操作表現(xiàn)納入員工績效評定，與薪酬調(diào)整掛鉤；（三）專項獎勵：對在企劃風(fēng)險防控中作出突出貢獻(xiàn)的集體或個人給予專項獎勵。考核結(jié)果需通過企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)公示，確保公平透明。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制。企劃部每年組織以下培訓(xùn)：（一）管理層培訓(xùn)：每季度開展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋法律法規(guī)、企業(yè)制度及案例剖析；（二）業(yè)務(wù)層培訓(xùn)：每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，重點講解風(fēng)險點及應(yīng)對方法；（三）基層員工培訓(xùn)：每半年開展崗位合規(guī)培訓(xùn)，以情景模擬方式強化意識。培訓(xùn)需通過企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)記錄參訓(xùn)情況，確保全員覆蓋。第二十七條信息化支撐。依托企業(yè)數(shù)字化平臺，實現(xiàn)以下功能：（一）流程自動化：通過系統(tǒng)自動發(fā)起合規(guī)審查、風(fēng)險預(yù)警、整改跟蹤等流程；（二）風(fēng)險實時監(jiān)控：建立風(fēng)險數(shù)據(jù)看板，動態(tài)展示風(fēng)險分布及處置進(jìn)展；（三）知識智能管理：開發(fā)企劃知識庫，支持全文檢索、智能推薦等功能。信息化建設(shè)需由信息技術(shù)部牽頭，企劃部配合需求制定。第二十八條文化建設(shè)。通過以下措施營造合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布企劃合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范及獎懲措施；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，增強責(zé)任意識；（三）設(shè)立合規(guī)文化宣傳角，定期更新合規(guī)案例及知識要點。文化建設(shè)需結(jié)合企業(yè)價值觀，避免形式化。第二十九條報告制度。明確以下報告要求：（一）風(fēng)險事件報告：重大風(fēng)險事件需在2小時內(nèi)上報至企劃部，8小時內(nèi)提交處置方案；（二）年度管理報告：每年11月底前提交年度企劃專項管理報告，內(nèi)容包括風(fēng)險統(tǒng)計、制度執(zhí)行情況、改進(jìn)建議等；