供應(yīng)商質(zhì)量處罰制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等國家法律法規(guī)，參照《供應(yīng)商質(zhì)量管理規(guī)范》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則，以及集團(tuán)母公司關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險防控的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際業(yè)務(wù)需求，為規(guī)范供應(yīng)商質(zhì)量管理，防范質(zhì)量風(fēng)險，提升產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量，特制定本制度。本制度旨在明確供應(yīng)商質(zhì)量管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語及管理原則，為公司各部門、下屬單位及全體員工提供行為指引，確保供應(yīng)商質(zhì)量管理工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化。第二條本制度適用于公司所有涉及供應(yīng)商選擇的部門、下屬單位及全體員工，包括但不限于采購部、質(zhì)量管理部、生產(chǎn)部、研發(fā)部、財務(wù)部、技術(shù)支持部等。具體適用場景包括但不限于：原材料采購、零部件供應(yīng)、技術(shù)服務(wù)合作、咨詢服務(wù)外包、工程建設(shè)承包等業(yè)務(wù)場景。各部門及員工在履行職責(zé)時，必須嚴(yán)格遵守本制度，確保供應(yīng)商質(zhì)量管理工作的有效實施。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項管理”是指公司針對供應(yīng)商質(zhì)量管理全過程所實施的管理活動，包括供應(yīng)商準(zhǔn)入、評估、選擇、監(jiān)控、退出等環(huán)節(jié)，旨在通過系統(tǒng)化、規(guī)范化的管理手段，降低供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險，提升供應(yīng)鏈整體質(zhì)量水平。（二）“XX風(fēng)險”是指因供應(yīng)商質(zhì)量不符合要求而可能導(dǎo)致公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中斷、產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量下降、經(jīng)濟損失、聲譽受損等風(fēng)險事件。（三）“XX合規(guī)”是指供應(yīng)商及其提供的產(chǎn)品或服務(wù)必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)及合同約定，確保合規(guī)經(jīng)營，防范法律及合規(guī)風(fēng)險。第四條供應(yīng)商質(zhì)量管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：供應(yīng)商質(zhì)量管理應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及所有供應(yīng)商類型，確保無死角、無遺漏。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各部門及崗位在供應(yīng)商質(zhì)量管理中的職責(zé)，確保責(zé)任主體清晰、可追溯。（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則：重點關(guān)注高風(fēng)險供應(yīng)商及高風(fēng)險環(huán)節(jié)，實施差異化管理，優(yōu)先防范重大質(zhì)量風(fēng)險。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評估供應(yīng)商質(zhì)量管理工作，優(yōu)化管理流程，提升管理效能，實現(xiàn)動態(tài)優(yōu)化。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司供應(yīng)商質(zhì)量管理的第一責(zé)任人，對供應(yīng)商質(zhì)量管理工作的全面實施負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司供應(yīng)商質(zhì)量管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體工作的組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督。公司主要負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期聽取供應(yīng)商質(zhì)量管理工作的匯報，研究解決重大問題，確保相關(guān)工作順利推進(jìn)。第六條公司設(shè)立供應(yīng)商質(zhì)量管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，采購部、質(zhì)量管理部、法務(wù)部、財務(wù)部等部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司供應(yīng)商質(zhì)量管理工作，研究制定重大政策，審批重大事項，監(jiān)督評價管理成效，確保供應(yīng)商質(zhì)量管理工作的科學(xué)性、系統(tǒng)性。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司供應(yīng)商質(zhì)量管理工作，制定供應(yīng)商質(zhì)量管理戰(zhàn)略及年度計劃。（二）研究制定供應(yīng)商質(zhì)量管理的重大政策、標(biāo)準(zhǔn)及流程，審批重大供應(yīng)商準(zhǔn)入、評估、退出等事項。（三）監(jiān)督評價各部門供應(yīng)商質(zhì)量管理工作，定期聽取匯報，研究解決重大問題。（四）組織開展供應(yīng)商質(zhì)量管理的培訓(xùn)宣傳，提升全員質(zhì)量意識。第八條公司設(shè)立供應(yīng)商質(zhì)量管理部門（以下簡稱“供應(yīng)商質(zhì)量管理部門”），由采購部牽頭負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量管理工作，主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定供應(yīng)商質(zhì)量管理制度及流程，組織開展供應(yīng)商質(zhì)量管理培訓(xùn)宣貫。（二）組織開展供應(yīng)商風(fēng)險評估，建立供應(yīng)商風(fēng)險庫，實施差異化管理。（三）監(jiān)督評價各部門供應(yīng)商質(zhì)量管理工作，提出改進(jìn)建議。（四）定期編制供應(yīng)商質(zhì)量管理工作報告，報領(lǐng)導(dǎo)小組及公司主要負(fù)責(zé)人審閱。第九條公司法務(wù)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商法律合規(guī)審核，主要履行以下職責(zé)：（一）審核供應(yīng)商資質(zhì)、資質(zhì)證明文件及相關(guān)法律文件，確保合規(guī)經(jīng)營。（二）參與重大供應(yīng)商準(zhǔn)入、退出等事項的法律風(fēng)險評估，提出法律意見。（三）監(jiān)督評價供應(yīng)商合同履行情況，處理供應(yīng)商質(zhì)量糾紛。第十條公司質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定及質(zhì)量監(jiān)控，主要履行以下職責(zé)：（一）制定供應(yīng)商質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及檢驗規(guī)范，組織開展供應(yīng)商質(zhì)量評估。（二）監(jiān)督評價供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量，處理供應(yīng)商質(zhì)量投訴。（三）參與供應(yīng)商風(fēng)險評估，提出質(zhì)量改進(jìn)建議。第十一條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實本領(lǐng)域供應(yīng)商質(zhì)量管理工作，主要履行以下職責(zé)：（一）根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出供應(yīng)商準(zhǔn)入需求，配合開展供應(yīng)商評估。（二）監(jiān)督評價供應(yīng)商履約質(zhì)量，處理日常質(zhì)量投訴。（三）定期編制本領(lǐng)域供應(yīng)商質(zhì)量管理工作報告，報供應(yīng)商質(zhì)量管理部門及直屬上級單位。第十二條公司全體員工應(yīng)遵守本制度，履行崗位合規(guī)操作責(zé)任，包括但不限于：（一）崗位合規(guī)承諾：簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確崗位職責(zé)及合規(guī)要求。（二）風(fēng)險上報義務(wù)：發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險或違規(guī)行為，應(yīng)及時上報至供應(yīng)商質(zhì)量管理部門或直屬上級單位。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十三條供應(yīng)商準(zhǔn)入管理：供應(yīng)商準(zhǔn)入應(yīng)遵循“嚴(yán)格篩選、綜合評估、擇優(yōu)選擇”的原則，確保供應(yīng)商具備合法經(jīng)營資質(zhì)、質(zhì)量管理體系及服務(wù)能力。具體要求如下：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商必須具備合法經(jīng)營資質(zhì)，包括營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證、生產(chǎn)許可證等，并提供相關(guān)證明文件。供應(yīng)商應(yīng)具備完善的質(zhì)量管理體系，如ISO9001認(rèn)證等，并提供相關(guān)證明文件。供應(yīng)商應(yīng)具備滿足業(yè)務(wù)需求的服務(wù)能力，如生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、售后服務(wù)等。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁選擇與公司存在利益輸送關(guān)系的供應(yīng)商，嚴(yán)禁選擇存在重大法律合規(guī)風(fēng)險或質(zhì)量風(fēng)險的供應(yīng)商。（三）專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注供應(yīng)商資質(zhì)造假、質(zhì)量管理體系不完善、服務(wù)能力不足等風(fēng)險，通過資質(zhì)審核、體系評估、現(xiàn)場考察等方式，確保供應(yīng)商準(zhǔn)入質(zhì)量。第十四條供應(yīng)商評估管理：供應(yīng)商評估應(yīng)全面、客觀、公正，重點關(guān)注供應(yīng)商質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)能力、風(fēng)險等級等方面。具體要求如下：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商評估應(yīng)采用定量與定性相結(jié)合的方法，評估指標(biāo)包括但不限于：資質(zhì)審核、質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)能力、風(fēng)險等級等。評估結(jié)果應(yīng)形成評估報告，作為供應(yīng)商選擇的重要依據(jù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在評估過程中存在利益輸送或人為干預(yù)行為，確保評估結(jié)果客觀公正。（三）專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注評估指標(biāo)設(shè)置不合理、評估過程不規(guī)范等風(fēng)險，通過科學(xué)設(shè)置評估指標(biāo)、規(guī)范評估流程、加強評估監(jiān)督等方式，確保評估質(zhì)量。第十五條供應(yīng)商監(jiān)控管理：供應(yīng)商監(jiān)控應(yīng)貫穿供應(yīng)商合作全過程，重點關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量、履約情況、風(fēng)險變化等方面。具體要求如下：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期對供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控，監(jiān)控內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、履約情況、風(fēng)險變化等。監(jiān)控結(jié)果應(yīng)形成監(jiān)控報告，作為供應(yīng)商管理的重要依據(jù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在監(jiān)控過程中存在利益輸送或人為干預(yù)行為，確保監(jiān)控結(jié)果客觀公正。（三）專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注監(jiān)控指標(biāo)設(shè)置不合理、監(jiān)控過程不規(guī)范等風(fēng)險，通過科學(xué)設(shè)置監(jiān)控指標(biāo)、規(guī)范監(jiān)控流程、加強監(jiān)控監(jiān)督等方式，確保監(jiān)控質(zhì)量。第十六條供應(yīng)商績效考核管理：供應(yīng)商績效考核應(yīng)定期開展，重點關(guān)注供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量、履約情況、風(fēng)險控制等方面。具體要求如下：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每年對供應(yīng)商進(jìn)行績效考核，考核指標(biāo)包括產(chǎn)品質(zhì)量、履約情況、風(fēng)險控制等?？己私Y(jié)果應(yīng)形成考核報告，作為供應(yīng)商獎懲的重要依據(jù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在考核過程中存在利益輸送或人為干預(yù)行為，確?？己私Y(jié)果客觀公正。（三）專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注考核指標(biāo)設(shè)置不合理、考核過程不規(guī)范等風(fēng)險，通過科學(xué)設(shè)置考核指標(biāo)、規(guī)范考核流程、加強考核監(jiān)督等方式，確?？己速|(zhì)量。第十七條供應(yīng)商獎懲管理：根據(jù)供應(yīng)商績效考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎勵，對表現(xiàn)較差的供應(yīng)商進(jìn)行處罰或淘汰。具體要求如下：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對考核結(jié)果優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎勵，如優(yōu)先選擇、增加訂單等；對考核結(jié)果較差的供應(yīng)商進(jìn)行處罰或淘汰，如減少訂單、取消合作等。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在獎懲過程中存在利益輸送或人為干預(yù)行為，確保獎懲結(jié)果客觀公正。（三）專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注獎懲標(biāo)準(zhǔn)不合理、獎懲過程不規(guī)范等風(fēng)險，通過科學(xué)設(shè)置獎懲標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范獎懲流程、加強獎懲監(jiān)督等方式，確保獎懲質(zhì)量。第十八條供應(yīng)商退出管理：對不再符合公司要求的供應(yīng)商，應(yīng)及時進(jìn)行退出管理，確保供應(yīng)鏈穩(wěn)定。具體要求如下：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對不再符合公司要求的供應(yīng)商，應(yīng)及時進(jìn)行溝通，協(xié)商解除合作關(guān)系。協(xié)商不成的，應(yīng)及時啟動退出程序，確保退出過程合規(guī)有序。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在退出過程中存在利益輸送或人為干預(yù)行為，確保退出結(jié)果客觀公正。（三）專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注退出標(biāo)準(zhǔn)不合理、退出過程不規(guī)范等風(fēng)險，通過科學(xué)設(shè)置退出標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范退出流程、加強退出監(jiān)督等方式，確保退出質(zhì)量。第十九條供應(yīng)商信息管理：建立供應(yīng)商信息管理系統(tǒng)，對供應(yīng)商信息進(jìn)行統(tǒng)一管理，確保信息準(zhǔn)確、完整、及時。具體要求如下：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商信息應(yīng)包括供應(yīng)商基本信息、資質(zhì)證明、評估報告、監(jiān)控報告、考核報告等，確保信息準(zhǔn)確、完整、及時。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在信息管理過程中存在利益輸送或人為干預(yù)行為，確保信息管理結(jié)果客觀公正。（三）專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注信息管理不完善、信息更新不及時等風(fēng)險，通過完善信息管理體系、加強信息更新管理、加強信息監(jiān)督等方式，確保信息管理質(zhì)量。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制：本制度應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司內(nèi)部政策及業(yè)務(wù)變化，及時進(jìn)行修訂和完善，確保制度的時效性和適用性。具體要求如下：（一）每年對制度進(jìn)行一次全面評估，評估內(nèi)容包括制度內(nèi)容的完整性、適用性、可操作性等。（二）根據(jù)評估結(jié)果，及時修訂和完善制度，確保制度與實際情況相符。（三）制度修訂后，應(yīng)及時進(jìn)行培訓(xùn)宣貫，確保全體員工了解并遵守新制度。第二十一條風(fēng)險識別預(yù)警機制：定期開展供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險排查，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，并發(fā)布預(yù)警通知，及時采取應(yīng)對措施。具體要求如下：（一）每年開展一次供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險排查，排查內(nèi)容包括供應(yīng)商資質(zhì)、質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品質(zhì)量、履約情況、風(fēng)險變化等。（二）對排查出的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，一般風(fēng)險、較大風(fēng)險、重大風(fēng)險分別采取不同的應(yīng)對措施。（三）對重大風(fēng)險，應(yīng)及時發(fā)布預(yù)警通知，并采取應(yīng)急措施，防止風(fēng)險擴大。第二十二條合規(guī)審查機制：將供應(yīng)商質(zhì)量管理嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實施“未經(jīng)審查不得實施”原則，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。具體要求如下：（一）業(yè)務(wù)決策：在制定業(yè)務(wù)決策時，必須進(jìn)行供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險評估，評估結(jié)果作為決策的重要依據(jù)。（二）合同簽訂：在簽訂合同時，必須進(jìn)行供應(yīng)商法律合規(guī)審核，審核結(jié)果作為合同簽訂的重要依據(jù)。（三）項目啟動：在啟動項目時，必須進(jìn)行供應(yīng)商質(zhì)量評估，評估結(jié)果作為項目啟動的重要依據(jù)。第二十三條風(fēng)險應(yīng)對機制：根據(jù)風(fēng)險等級，采取不同的應(yīng)對措施，確保風(fēng)險得到有效控制。具體要求如下：（一）一般風(fēng)險：采取常規(guī)措施進(jìn)行應(yīng)對，如加強監(jiān)控、要求供應(yīng)商改進(jìn)等。（二）較大風(fēng)險：采取重點措施進(jìn)行應(yīng)對，如要求供應(yīng)商提供額外擔(dān)保、減少訂單等。（三）重大風(fēng)險：采取緊急措施進(jìn)行應(yīng)對，如立即停止合作、啟動應(yīng)急預(yù)案等。第二十四條責(zé)任追究機制：對違反本制度的行為，應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，確保責(zé)任落實到位。具體要求如下：（一）違規(guī)情形：對違反本制度的行為，包括但不限于：供應(yīng)商準(zhǔn)入不當(dāng)、評估不客觀、監(jiān)控不到位、考核不公正、獎懲不合理、退出不規(guī)范等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)情形的嚴(yán)重程度，采取不同的處罰措施，包括但不限于：通報批評、經(jīng)濟處罰、降級、撤職等。（三）責(zé)任聯(lián)動：將違規(guī)行為與績效考核、紀(jì)律處分聯(lián)動，確保責(zé)任落實到位。第二十五條評估改進(jìn)機制：定期對供應(yīng)商質(zhì)量管理工作進(jìn)行評估，優(yōu)化管理流程，提升管理效能。具體要求如下：（一）評估內(nèi)容：評估內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險控制效果、管理效率等。（二）評估方法：采用定量與定性相結(jié)合的方法，評估結(jié)果形成評估報告。（三）改進(jìn)措施：根據(jù)評估結(jié)果，提出改進(jìn)措施，優(yōu)化管理流程，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對供應(yīng)商質(zhì)量管理工作推進(jìn)的責(zé)任，確保相關(guān)工作順利實施。具體要求如下：（一）公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽取供應(yīng)商質(zhì)量管理工作匯報，研究解決重大問題。（二）分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具體負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量管理工作，組織協(xié)調(diào)各部門及下屬單位開展工作。（三）各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)落實本部門供應(yīng)商質(zhì)量管理工作，確保各項工作按時完成。第二十七條考核激勵機制：將供應(yīng)商質(zhì)量管理工作納入部門及個人的年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，提升工作積極性。具體要求如下：（一）將供應(yīng)商質(zhì)量管理工作納入部門年度考核，考核結(jié)果作為部門績效的重要依據(jù)。（二）將供應(yīng)商質(zhì)量管理工作納入個人年度考核，考核結(jié)果作為個人績效、評優(yōu)的重要依據(jù)。（三）對在供應(yīng)商質(zhì)量管理工作方面表現(xiàn)突出的部門及個人，給予獎勵；對表現(xiàn)較差的部門及個人，給予處罰。第二十八條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展供應(yīng)商質(zhì)量管理工作培訓(xùn)，提升全員質(zhì)量意識。具體要求如下：（一）管理層培訓(xùn)：對管理層進(jìn)行合規(guī)履職培訓(xùn)，提升其供應(yīng)商質(zhì)量管理的意識和能力。（二）業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)：對業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，提升其供應(yīng)商質(zhì)量管理的專業(yè)能力。（三）全體員工培訓(xùn)：對全體員工進(jìn)行供應(yīng)商質(zhì)量管理基礎(chǔ)知識培訓(xùn)，提升其質(zhì)量意識。第二十九條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)供