保安服務(wù)管理三項制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國家法律法規(guī)，結(jié)合XX集團母公司《關(guān)于深化專項風險管控工作的指導意見》及本公司實際情況制定。旨在規(guī)范保安服務(wù)管理活動，強化風險防控能力，確保公司資產(chǎn)安全、人員安全和秩序穩(wěn)定，滿足行業(yè)合規(guī)要求，提升內(nèi)部管理水平。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋保安服務(wù)采購、服務(wù)提供、監(jiān)督管理等全流程，以及涉及門禁管理、巡邏防控、突發(fā)事件處置等業(yè)務(wù)場景。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）XX專項管理：指針對保安服務(wù)領(lǐng)域可能存在的操作風險、合規(guī)風險、安全風險等，通過制度建設(shè)、流程優(yōu)化、技術(shù)手段等方式實施系統(tǒng)性管控的活動。（二）XX風險：指在保安服務(wù)過程中可能引發(fā)責任事故、經(jīng)濟損失或聲譽損害的潛在因素，包括但不限于人員資質(zhì)風險、服務(wù)流程風險、設(shè)備設(shè)施風險等。（三）XX合規(guī)：指保安服務(wù)管理活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司內(nèi)部制度要求的狀態(tài)，包括資質(zhì)合規(guī)、操作合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)等維度。第四條保安服務(wù)專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有保安服務(wù)業(yè)務(wù)及場景，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）責任到人：明確各層級、各崗位的管理職責與執(zhí)行責任；（三）風險導向：聚焦高風險環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進：定期評估管理有效性，動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對保安服務(wù)專項管理工作負總責，承擔最終管理責任；分管領(lǐng)導負責直接領(lǐng)導與督導，協(xié)調(diào)解決重大問題。第六條設(shè)立保安服務(wù)專項管理領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價職能，每季度召開會議研究管理事項。第七條明確三類主體職責：（一）牽頭部門（如安保部）：負責專項管理制度建設(shè)、風險識別、監(jiān)督考核、培訓宣貫，定期提交管理報告；（二）專責部門（如合規(guī)部）：負責業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風險處置，出具合規(guī)評估意見；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪螅_展日常風險防控，及時上報異常情況；（四）基層執(zhí)行崗：履行崗位合規(guī)承諾，執(zhí)行操作規(guī)程，履行風險上報義務(wù)。第八條基層執(zhí)行崗包括但不限于保安員、門崗值守人員、巡邏人員等，需通過崗前培訓及考核合格后方可上崗，并簽署《崗位合規(guī)承諾書》。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條采購管理：（一）合規(guī)標準：供應(yīng)商需具備《保安服務(wù)許可證》，提交資質(zhì)證明、人員培訓記錄，通過公開招標或邀請招標方式確定；（二）禁止行為：嚴禁向無資質(zhì)單位采購服務(wù)、嚴禁利益輸送；（三）風險防控：重點審核供應(yīng)商服務(wù)能力、信譽狀況，簽訂保密協(xié)議。第十條服務(wù)提供：（一）合規(guī)標準：門崗管理需嚴格執(zhí)行出入登記制度，巡邏防控需按路線計劃執(zhí)行，突發(fā)事件處置需啟動應(yīng)急預案；（二）禁止行為：嚴禁擅自離崗、嚴禁違規(guī)處置敏感信息；（三）風險防控：加強監(jiān)控設(shè)備巡檢，強化夜間及重點區(qū)域值守。第十一條人員管理：（一）合規(guī)標準：保安員需持證上崗，定期接受法律知識、業(yè)務(wù)技能培訓，落實背景審查制度；（二）禁止行為：嚴禁酒后上崗、嚴禁參與有損公司形象行為；（三）風險防控：建立人員動態(tài)檔案，及時處置違紀行為。第十二條設(shè)備設(shè)施管理：（一）合規(guī)標準：監(jiān)控系統(tǒng)、報警設(shè)備需定期維護，確保完好率100%；（二）禁止行為：嚴禁擅自拆除或屏蔽監(jiān)控設(shè)備；（三）風險防控：制定設(shè)備故障應(yīng)急處置方案，保障24小時運行。第十三條突發(fā)事件處置：（一）合規(guī)標準：遇火災(zāi)、治安事件需第一時間上報并協(xié)助處置，遵循“先控制、后報告”原則；（二）禁止行為：嚴禁隱瞞事件、嚴禁擅自擴大處置范圍；（三）風險防控：開展季度應(yīng)急演練，完善聯(lián)動機制。第十四條服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督：（一）合規(guī)標準：建立客戶投訴處理機制，每月開展服務(wù)滿意度調(diào)查；（二）禁止行為：嚴禁泄露客戶隱私；（三）風險防控：對投訴事件啟動溯源調(diào)查，優(yōu)化服務(wù)流程。第十五條合同管理：（一）合規(guī)標準：服務(wù)合同需明確服務(wù)范圍、收費標準、違約責任，經(jīng)法律部門審核；（二）禁止行為：嚴禁簽訂“陰陽合同”；（三）風險防控：建立合同履行跟蹤機制，定期評估合作方履約能力。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整，每年至少修訂一次專項制度，修訂后發(fā)布正式通知。第十七條風險識別預警機制：每季度開展專項風險排查，采用“風險矩陣”工具進行分級評估，對重大風險發(fā)布預警通知。第十八條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。第十九條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責部門監(jiān)督；（二）重大風險由領(lǐng)導小組牽頭，啟動應(yīng)急預案，明確責任協(xié)同與上報要求；（三）建立風險事件臺賬，持續(xù)跟蹤整改。第二十條責任追究機制：（一）違規(guī)情形包括但不限于資質(zhì)不符、操作違規(guī)、事件瞞報；（二）處罰標準：輕微違規(guī)通報批評，嚴重違規(guī)扣減績效；（三）聯(lián)動績效考核、紀律處分，違規(guī)行為納入個人信用檔案。第二十一條評估改進機制：每年開展專項管理體系有效性評估，通過“PDCA”循環(huán)優(yōu)化流程漏洞，評估結(jié)果向領(lǐng)導小組匯報。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：各層級領(lǐng)導需定期研究專項管理事項，將管理責任納入述職考核。第二十三條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，設(shè)立“專項管理先進部門”獎項。第二十四條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，管理層聚焦合規(guī)履職，一線員工聚焦操作規(guī)范，每年不少于4次培訓。第二十五條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控，建立數(shù)據(jù)看板，實現(xiàn)異常預警。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布專項合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾書，通過宣傳欄、內(nèi)網(wǎng)平臺營造全員合規(guī)氛圍。第二十七條報告制度：（一）風險事件需在2小時內(nèi)上報至專責部門，24小時內(nèi)上報至領(lǐng)導小組；（二）年度管理情況報告需于次年3月底前提交，內(nèi)容