信息三審責(zé)任制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)規(guī)范管理要求，結(jié)合集團公司《內(nèi)部控制管理辦法》及本公司實際管理需求，為有效防控信息管理領(lǐng)域?qū)ｍ楋L(fēng)險，規(guī)范信息管理業(yè)務(wù)流程，提升信息資產(chǎn)價值，特制定本制度。本制度旨在通過明確管理職責(zé)、細化操作標準、建立運行機制，構(gòu)建系統(tǒng)化、規(guī)范化的信息管理專項管理體系，防范信息泄露、濫用等風(fēng)險，保障公司信息資產(chǎn)安全，促進業(yè)務(wù)合規(guī)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋信息收集、存儲、傳輸、使用、銷毀等全生命周期管理場景，以及涉及信息系統(tǒng)建設(shè)、數(shù)據(jù)安全管理、網(wǎng)絡(luò)運行維護等業(yè)務(wù)活動。所有與信息管理相關(guān)的業(yè)務(wù)活動必須嚴格遵守本制度規(guī)定，確保信息管理行為合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“信息專項管理”指公司針對信息資產(chǎn)建立的管理制度、流程和措施，旨在確保信息資產(chǎn)安全、完整、可用，并符合法律法規(guī)及內(nèi)部管理要求。（二）“信息風(fēng)險”指因信息管理不當(dāng)可能導(dǎo)致的資產(chǎn)損失、業(yè)務(wù)中斷、聲譽受損或法律責(zé)任等潛在不利影響。（三）“信息合規(guī)”指公司信息管理活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度的整體要求。第四條信息專項管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進”的核心原則。（一）“全面覆蓋”要求信息管理范圍覆蓋所有信息資產(chǎn)及業(yè)務(wù)場景，無死角、無盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”要求明確各層級、各部門、各崗位的信息管理職責(zé)，確保人人有責(zé)、人人負責(zé)。（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”要求以風(fēng)險防控為核心，重點防范重大信息風(fēng)險，合理配置管理資源。（四）“持續(xù)改進”要求定期評估信息管理體系有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化完善。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對公司信息專項管理工作負總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對信息專項管理工作負直接責(zé)任，統(tǒng)籌推進制度落實、風(fēng)險防控及考核監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)職責(zé)分工，對分管領(lǐng)域的信息管理風(fēng)險承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第六條設(shè)立公司信息專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)職能部門負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司信息專項管理工作，研究解決重大管理問題；（二）審議批準信息專項管理制度、風(fēng)險控制標準及重大事項；（三）監(jiān)督評價信息專項管理工作成效，推動體系優(yōu)化完善。第七條設(shè)立信息專項管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），掛靠在公司[牽頭部門名稱]（如信息技術(shù)部），承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。辦公室主要職責(zé)包括：（一）組織制定和修訂信息專項管理制度，推動制度落地執(zhí)行；（二）統(tǒng)籌開展信息風(fēng)險評估、監(jiān)測預(yù)警及處置工作；（三）組織開展信息管理培訓(xùn)宣傳，提升全員合規(guī)意識；（四）監(jiān)督各部門信息管理行為，定期通報管理情況。第八條各部門負責(zé)人為本部門信息專項管理第一責(zé)任人，承擔(dān)本部門信息管理工作的直接責(zé)任，主要職責(zé)包括：（一）組織落實本部門信息專項管理制度，明確崗位職責(zé)；（二）組織開展本部門信息風(fēng)險排查，制定防控措施；（三）監(jiān)督本部門員工合規(guī)操作，及時糾正違規(guī)行為。第九條信息技術(shù)部作為信息專項管理專責(zé)部門，主要職責(zé)包括：（一）負責(zé)信息系統(tǒng)建設(shè)、運維及安全防護，保障系統(tǒng)穩(wěn)定運行；（二）開展數(shù)據(jù)安全治理，制定數(shù)據(jù)分類分級標準；（三）組織信息安全應(yīng)急演練，提升風(fēng)險應(yīng)對能力。第十條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位應(yīng)落實信息專項管理要求，主要職責(zé)包括：（一）按照制度規(guī)定開展信息管理活動，確保業(yè)務(wù)合規(guī)；（二）配合開展信息風(fēng)險評估及處置工作，及時報告風(fēng)險事件；（三）加強信息資產(chǎn)日常管理，防止信息丟失、濫用。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）遵守信息管理操作規(guī)程，不得擅自變更系統(tǒng)參數(shù)或權(quán)限；（二）妥善保管涉密信息，嚴禁非法復(fù)制、傳播或外傳；（三）發(fā)現(xiàn)信息風(fēng)險或違規(guī)行為應(yīng)及時上報，不得隱瞞或阻撓調(diào)查。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條信息收集管理。業(yè)務(wù)部門開展信息收集前應(yīng)評估必要性及合規(guī)性，明確收集范圍、方式及目的，并向辦公室備案。禁止無明確目的或超出業(yè)務(wù)需求的過度收集，嚴禁通過非法渠道獲取敏感信息。第十三條信息存儲管理。信息系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)遵循安全設(shè)計原則，采用加密、脫敏等技術(shù)手段保護敏感信息。數(shù)據(jù)存儲應(yīng)按分類分級標準設(shè)定保存期限，定期開展數(shù)據(jù)清理，超出保存期限的信息應(yīng)按規(guī)定銷毀。第十四條信息傳輸管理。禁止通過公共網(wǎng)絡(luò)傳輸涉密信息，必須采用加密通道或?qū)Ｓ镁W(wǎng)絡(luò)。郵件、即時通訊等傳輸方式傳輸敏感信息前應(yīng)進行加密處理，并記錄傳輸日志。第十五條信息使用管理。員工使用信息應(yīng)遵循最小權(quán)限原則，僅限授權(quán)業(yè)務(wù)范圍。禁止將信息用于非授權(quán)用途，嚴禁泄露、篡改或濫用信息。第十六條信息銷毀管理。信息銷毀應(yīng)采用物理銷毀或技術(shù)清除方式，確保信息不可恢復(fù)。銷毀過程應(yīng)全程記錄，并經(jīng)相關(guān)部門驗收確認。第十七條數(shù)據(jù)安全管理。建立數(shù)據(jù)分類分級制度，明確核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)的保護要求。核心數(shù)據(jù)應(yīng)實施重點防護，重要數(shù)據(jù)應(yīng)限制訪問權(quán)限，一般數(shù)據(jù)應(yīng)加強日常管理。第十八條系統(tǒng)安全管理。信息系統(tǒng)上線前應(yīng)通過安全測評，定期開展漏洞掃描和安全檢測。禁止擅自安裝非授權(quán)軟件，禁止繞過安全機制操作系統(tǒng)。第十九條網(wǎng)絡(luò)安全管理。加強網(wǎng)絡(luò)邊界防護，禁止非法接入外部網(wǎng)絡(luò)。定期開展網(wǎng)絡(luò)流量監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)并處置異常行為。第二十條應(yīng)急管理。制定信息安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程、處置措施及協(xié)同機制。定期開展應(yīng)急演練，提升風(fēng)險處置能力。第四章專項管理運行機制第二十一條制度動態(tài)更新機制。辦公室應(yīng)每年對信息專項管理制度進行評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險變化及時修訂完善。重大制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議批準。第二十二條風(fēng)險識別預(yù)警機制。辦公室應(yīng)每季度組織開展信息風(fēng)險排查，結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境評估風(fēng)險等級，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知。各部門應(yīng)制定風(fēng)險防控措施，并定期報告落實情況。第二十三條合規(guī)審查機制。所有涉及信息管理的業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、系統(tǒng)建設(shè)等環(huán)節(jié)必須開展合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實施。合規(guī)審查由辦公室牽頭，相關(guān)職能部門協(xié)同開展。第二十四條風(fēng)險應(yīng)對機制。一般風(fēng)險由各部門自行處置，重大風(fēng)險由辦公室統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，領(lǐng)導(dǎo)小組決策處置。風(fēng)險處置過程應(yīng)全程記錄，處置結(jié)果向領(lǐng)導(dǎo)小組報告。第二十五條責(zé)任追究機制。對違反信息專項管理制度的行為，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降級、解聘等處理；構(gòu)成違法的依法移送司法機關(guān)。責(zé)任追究應(yīng)與績效考核、紀律處分掛鉤。第二十六條評估改進機制。辦公室每年開展信息專項管理體系有效性評估，形成評估報告提交領(lǐng)導(dǎo)小組。評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，推動體系持續(xù)改進。第五章專項管理保障措施第二十七條組織保障。公司主要負責(zé)人應(yīng)定期聽取信息專項管理工作匯報，研究解決重大問題。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)每周檢查制度執(zhí)行情況，確保各項工作落實到位。第二十八條考核激勵機制。將信息專項管理情況納入部門及個人年度考核，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤。對信息管理成效突出的部門和個人給予獎勵，對違規(guī)行為進行處罰。第二十九條培訓(xùn)宣傳機制。辦公室應(yīng)每年開展信息專項管理培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度解讀、操作規(guī)范、風(fēng)險防范等。新員工入職前必須接受培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第三十條信息化支撐。采用信息化工具實現(xiàn)信息管理流程自動化，建立風(fēng)險實時監(jiān)控平臺，提升管理效率。加強系統(tǒng)安全防護，防止系統(tǒng)被篡改或破壞。第三十一條文化建設(shè)。編制信息專項管理手冊，發(fā)布合規(guī)操作指南。每年開展合規(guī)承諾活動，全體員工簽署合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。第三十二條報告制度。各部門每月向辦公室報送信息管理情況，包括風(fēng)險排查、處