先進(jìn)仲裁制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國仲裁法》《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國民事訴訟法》等國家法律法規(guī)，參照國際商事仲裁通行準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險管理、合規(guī)經(jīng)營的總體要求，以及公司為有效防控商業(yè)糾紛、提升爭議解決效率、規(guī)范內(nèi)部管理流程的內(nèi)部需求，制定本制度。本制度旨在明確仲裁相關(guān)工作的管理原則、組織職責(zé)、操作規(guī)范及保障措施，確保公司仲裁活動依法合規(guī)、高效有序開展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在業(yè)務(wù)活動中涉及的商業(yè)仲裁事項，覆蓋但不限于采購、銷售、工程建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)、勞動爭議等場景下的仲裁參與與管理。公司各層級人員應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，履行相應(yīng)職責(zé)，確保仲裁工作的規(guī)范性與專業(yè)性。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對仲裁事務(wù)建立的全流程管理體系，包括風(fēng)險識別、流程控制、合規(guī)審查、爭議預(yù)防等環(huán)節(jié)，旨在實現(xiàn)仲裁活動的標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化管理。（二）“XX風(fēng)險”指公司在仲裁活動中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險、法律風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險及聲譽風(fēng)險，包括但不限于仲裁協(xié)議效力爭議、程序違法風(fēng)險、證據(jù)缺失風(fēng)險、執(zhí)行困難風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”指公司仲裁事務(wù)管理須符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范要求，確保仲裁參與的全過程合法、正當(dāng)、高效，并滿足內(nèi)外部監(jiān)管要求。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：仲裁管理須覆蓋所有業(yè)務(wù)場景及層級，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門的仲裁管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，通過預(yù)防與處置相結(jié)合的方式提升管理效能。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及實踐反饋，動態(tài)優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實制度要求，監(jiān)督業(yè)務(wù)部門執(zhí)行情況。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，法務(wù)、財務(wù)、業(yè)務(wù)及人力資源等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌仲裁相關(guān)工作的頂層設(shè)計，協(xié)調(diào)跨部門重大仲裁事項；（二）審議仲裁管理制度及年度管理計劃，批準(zhǔn)重大風(fēng)險處置方案；（三）監(jiān)督制度執(zhí)行情況，定期評估管理成效，提出改進(jìn)要求。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠法務(wù)部，負(fù)責(zé)日常管理協(xié)調(diào)工作，具體職責(zé)包括：（一）組織制度修訂、培訓(xùn)宣貫及案例研究；（二）統(tǒng)籌風(fēng)險排查、預(yù)警發(fā)布及應(yīng)對預(yù)案制定；（三）匯總分析仲裁數(shù)據(jù)，提交管理評估報告。第八條XX專項管理職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門（法務(wù)部）：1.統(tǒng)籌仲裁管理制度建設(shè)，定期組織審核修訂；2.指導(dǎo)各部門開展仲裁風(fēng)險評估，制定防范措施；3.負(fù)責(zé)仲裁案件的合規(guī)審查，提供專業(yè)法律支持；4.組織培訓(xùn)宣貫，提升全員仲裁管理意識。（二）專責(zé)部門（業(yè)務(wù)部門/下屬單位）：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域仲裁風(fēng)險的日常排查與處置；2.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，減少仲裁誘因；3.審核交易對手的履約能力及仲裁條款合規(guī)性；4.協(xié)調(diào)執(zhí)行仲裁決定，維護(hù)公司合法權(quán)益。（三）基層執(zhí)行崗（業(yè)務(wù)人員/項目經(jīng)理）：1.嚴(yán)格執(zhí)行仲裁條款，確保協(xié)議簽署合規(guī)；2.及時上報異常情況，協(xié)助收集證據(jù)材料；3.接受培訓(xùn)后，按規(guī)范處理爭議萌芽；4.對違反制度的行為承擔(dān)崗位責(zé)任。第九條法務(wù)部每年與各業(yè)務(wù)部門簽訂《XX專項管理責(zé)任書》，明確年度目標(biāo)及考核指標(biāo)，確保責(zé)任層層壓實。第十條領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開例會，審議仲裁案件分析報告、風(fēng)險處置情況及制度優(yōu)化建議。重大仲裁事項須提交領(lǐng)導(dǎo)小組集體決策，確保決策科學(xué)合理。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條仲裁協(xié)議管理：業(yè)務(wù)部門在簽訂合同時須確保仲裁條款完整有效，明確仲裁機構(gòu)、規(guī)則及爭議范圍。法務(wù)部定期抽查協(xié)議合規(guī)性，對缺失或條款無效的合同要求補簽或修訂。第十二條爭議識別與升級：（一）業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)爭議時，須在X日內(nèi)上報專責(zé)部門，形成《爭議升級單》逐級審批；（二）專責(zé)部門評估爭議性質(zhì)，屬于仲裁范圍的須在X日內(nèi)啟動預(yù)判，提出解決方案；（三）重大爭議須由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，確保資源合理配置。第十三條證據(jù)材料準(zhǔn)備：（一）仲裁前需按規(guī)則要求收集并整理證據(jù)鏈，形成《證據(jù)清單》，經(jīng)法務(wù)部復(fù)核后提交；（二）禁止偽造、篡改證據(jù)，違反者按公司規(guī)定處理；（三）電子證據(jù)須確保真實性，通過區(qū)塊鏈等技術(shù)存證。第十四條仲裁程序參與：（一）應(yīng)訴方須在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提交答辯狀及證據(jù)，逾期未提交的視為放棄抗辯；（二）仲裁庭有權(quán)要求補充材料，須在X日內(nèi)配合提供；（三）重要仲裁案件須組建專項小組，明確分工，實時跟進(jìn)。第十五條仲裁費用管控：（一）法務(wù)部建立仲裁費用預(yù)算，重大案件須提前報批；（二）訴訟費、律師費等支出須經(jīng)財務(wù)審核，確保合規(guī)報銷；（三）年度費用超預(yù)算20%的，須說明原因并調(diào)整管理措施。第十六條仲裁結(jié)果執(zhí)行：（一）仲裁裁決生效后，勝訴方須在X日內(nèi)提交執(zhí)行申請，敗訴方主動履行；（二）拒不履行的，法務(wù)部啟動執(zhí)行監(jiān)督程序，必要時向法院申請強制執(zhí)行；（三）執(zhí)行過程中收集的新證據(jù)可申請補充仲裁。第十七條爭議預(yù)防機制：（一）業(yè)務(wù)部門在合同中嵌入爭議預(yù)防條款，如調(diào)解前置、友好協(xié)商期等；（二）定期開展案例復(fù)盤，提煉爭議防控要點；（三）對高風(fēng)險業(yè)務(wù)場景實行分級管理，重點監(jiān)控。第十八條非法仲裁干預(yù)防范：（一）禁止任何人員干預(yù)仲裁機構(gòu)公正裁決，違反者追究法律責(zé)任；（二）對惡意拖延仲裁的行為建立預(yù)警機制，及時中止程序；（三）涉及第三方不正當(dāng)競爭的仲裁案件，須向領(lǐng)導(dǎo)小組報告。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）法務(wù)部每年評估制度適用性，根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》等法規(guī)修訂情況及公司業(yè)務(wù)變化，提出修訂方案；（二）修訂稿須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，報主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)布實施；（三）重大修訂須同步更新培訓(xùn)材料及操作手冊。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）法務(wù)部牽頭，各業(yè)務(wù)部門配合，每月開展仲裁風(fēng)險排查，形成《風(fēng)險清單》；（二）風(fēng)險按等級劃分：一般風(fēng)險須在X日內(nèi)制定防控措施，重大風(fēng)險須上報領(lǐng)導(dǎo)小組處置；（三）對高風(fēng)險交易實行仲裁條款預(yù)審，確保合規(guī)性。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）合同簽訂前，法務(wù)部對仲裁條款進(jìn)行合規(guī)審查，出具《審查意見書》；（二）仲裁過程中，重大法律適用問題須提交專家委員會論證；（三）未經(jīng)合規(guī)審查的仲裁事項不得實施，違者追究牽頭部門責(zé)任。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，法務(wù)部提供指導(dǎo)；（二）重大風(fēng)險啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源，必要時引入外部專家；（三）風(fēng)險處置結(jié)果須在X日內(nèi)上報，形成閉環(huán)管理。第二十三條責(zé)任追究機制：（一）違反仲裁管理制度的，視情節(jié)輕重給予警告、降級、解除合同等處分；（二）因管理失職導(dǎo)致公司損失的，追究連帶賠償責(zé)任；（三）違規(guī)行為納入個人及部門年度考核，與績效掛鉤。第二十四條評估改進(jìn)機制：（一）法務(wù)部每年牽頭開展體系評估，通過問卷、訪談、數(shù)據(jù)分析等方式收集反饋；（二）評估報告須提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，提出優(yōu)化建議；（三）改進(jìn)措施須在X個月內(nèi)落地見效，確保管理效能提升。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取專項管理工作報告，研究解決重大問題；（二）各部門負(fù)責(zé)人對本領(lǐng)域仲裁管理負(fù)首要責(zé)任，須簽訂履職承諾書；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組建立輪值制度，確保管理協(xié)同。第二十六條考核激勵機制：（一）仲裁管理成效納入部門年度考核指標(biāo)，占比不低于X%；（二）連續(xù)兩年考核優(yōu)秀的部門，在評優(yōu)評先中予以傾斜；（三）對重大仲裁案件突出貢獻(xiàn)的員工，給予專項獎勵。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年組織合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險意識；（二）業(yè)務(wù)培訓(xùn)：新員工入職須接受仲裁基礎(chǔ)培訓(xùn)，定期開展實操演練；（三）發(fā)布《XX專項管理手冊》，供全員學(xué)習(xí)參考。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理平臺，實現(xiàn)仲裁數(shù)據(jù)電子化、流程自動化；（二）平臺功能包括風(fēng)險預(yù)警、案件跟蹤、知識庫查詢等；（三）系統(tǒng)數(shù)據(jù)與財務(wù)、人力資源系統(tǒng)對接，確保信息共享。第二十九條文化建設(shè)：（一）每年發(fā)布《XX專項管理白皮書》，總結(jié)經(jīng)驗、推廣典型；（二）設(shè)立合規(guī)榮譽榜，表彰先進(jìn)事跡；（三）通過內(nèi)部刊物、宣傳欄強化合規(guī)理念。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：重大仲裁案件須在X日內(nèi)提交《事件報告》，包括原因、處置及防范建議；（二）年度管理報告：