職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證規(guī)則 1 1 5 9 10 21 30 30 31 34 41 43職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證規(guī)則1.1為規(guī)范職業(yè)健康安全管理體系（以下稱OHSMS）認(rèn)證活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定本規(guī)則。1.2本規(guī)則規(guī)定了認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施OHSMS認(rèn)證的程序與管理的基本要求，是認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事OHSMS認(rèn)證活動(dòng)的基本依據(jù)。1.3在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事OHSMS認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)遵守《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》及本規(guī)則。1.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)遵守本規(guī)則的規(guī)定，并不意味著可免除其所承擔(dān)的法律責(zé)任。2認(rèn)證依據(jù)《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/T45001）/《Occupationalhealthandsafetymanagementsystems—Requirementswithguidanceforuse》（ISO45001）3對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本要求3.1獲得國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家認(rèn)監(jiān)委）批準(zhǔn)、取得OHSMS認(rèn)證領(lǐng)域資質(zhì)。3.2開(kāi)展OHSMS認(rèn)證活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)圍繞國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，重點(diǎn)服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，不得影響國(guó)家安全和社會(huì)公共利益，不得違背社會(huì)公序良俗。3.3內(nèi)部管理和認(rèn)證活動(dòng)符合GB/T27021.1/ISO/IEC17021—1《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第1部分：要求》和GB/T27021.10/ISO/IECTS17021—10《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第10部分：職業(yè)健康安全管理體系審核與認(rèn)證能力要求》，確保持續(xù)滿足開(kāi)展OHSMS認(rèn)證的基本要求。3.4建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對(duì)從事OHSMS認(rèn)證活動(dòng)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任采取合理有效措施。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能證明其已對(duì)OHSMS認(rèn)證活動(dòng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估，對(duì)引發(fā)的責(zé)任作出了3.5建立認(rèn)證人員管理制度，明確認(rèn)證人員的能力準(zhǔn)則、選擇條件、聘用和評(píng)價(jià)程序，以及能力提升機(jī)制。確保從事OHSMS認(rèn)證的人員持續(xù)具備相應(yīng)職業(yè)素養(yǎng)和能力。3.6在擬開(kāi)展的OHSMS認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍（認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍識(shí)別相關(guān)專業(yè)的學(xué)歷和專業(yè)職業(yè)健康安全（以下稱OH&S）工作經(jīng)歷。相應(yīng)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T，應(yīng)具備如下條件之一：（1）具有相關(guān)專業(yè)大專（含）以上學(xué)歷：在中風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍具有至少1年（含）以上該專業(yè)的OH&S工作經(jīng)歷；在高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，大專學(xué)歷具有3年（含）以上，本科及以上學(xué)歷具有2年（含）以上該專業(yè)的OH&S工作經(jīng)歷；注1：相關(guān)專業(yè)是指與認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍類別專業(yè)知識(shí)相關(guān)的教育經(jīng)歷或OH&S專門(mén)學(xué)科的教育經(jīng)歷。OH&S專門(mén)學(xué)科包括安全技術(shù)及工程、職業(yè)衛(wèi)生與職業(yè)病防治、勞動(dòng)保護(hù)、消防工程、工業(yè)衛(wèi)生、核安全技術(shù)、化工安全技術(shù)等。注2：OH&S工作經(jīng)歷包括安全生產(chǎn)管理、職業(yè)病防治、職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)、安全評(píng)價(jià)、安全工程技術(shù)、職業(yè)健康安全管理教學(xué)科研等。（2）具有非相關(guān)專業(yè)大專（含）以上學(xué)歷：在中風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍具有3年（含）以上相關(guān)專業(yè)的OH&S工作經(jīng)歷；在高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，大專學(xué)歷具有5年（含）以上，本科及以上學(xué)歷具有4年（含）以上相關(guān)專業(yè)的OH&S工作經(jīng)歷；（3）中風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍具有該專業(yè)中級(jí)（含）以上技術(shù)職稱，高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍具有該專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱；（4）取得OHSMS正式審核員注冊(cè)資格后，參加該認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍OH&S專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)且考核合格，并且在OHSMS專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T或技術(shù)專家的指導(dǎo)下完成一定數(shù)量的OHSMS專業(yè)審核活動(dòng)：中風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍不少于4次10個(gè)現(xiàn)場(chǎng)審核人日，高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍不少于6次20個(gè)現(xiàn)場(chǎng)審核人日；（5）作為項(xiàng)目主要參加人，在該專業(yè)完成一定數(shù)量的安全/職業(yè)病危害評(píng)價(jià)、科研項(xiàng)目（應(yīng)用于相應(yīng)行業(yè)的職業(yè)病防治、危險(xiǎn)源控制以及OH&S管理等）、OH&S標(biāo)準(zhǔn)制定等OH&S專業(yè)技術(shù)工作。其中，高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的數(shù)量要求至少為2項(xiàng)，中風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的數(shù)量要求至少為1項(xiàng)；（6）低風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，具有OHSMS正式審核員注冊(cè)3.7應(yīng)對(duì)其認(rèn)證活動(dòng)的公正性負(fù)責(zé)，不允許商業(yè)、財(cái)務(wù)或其他壓力損害公正性。如：不得將申請(qǐng)認(rèn)證的組織（以下稱認(rèn)證委托人）是否獲得認(rèn)證與參與認(rèn)證審核的審核員及其他人員的薪酬掛鉤。3.8對(duì)認(rèn)證活動(dòng)中所知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。應(yīng)通過(guò)在法律上具有強(qiáng)制實(shí)施力的協(xié)議，確保認(rèn)證活動(dòng)中所獲得的信息在未經(jīng)認(rèn)證委托人書(shū)面同意的情況下，不向第三方透漏，認(rèn)證行政監(jiān)管有要求的除外。3.9應(yīng)對(duì)OHSMS認(rèn)證活動(dòng)的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)，加強(qiáng)認(rèn)證人員的管理及素質(zhì)、能力提升，合理安排審核員的工作量。每個(gè)審核員參加包括OHSMS在內(nèi)的管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間的總和不應(yīng)超過(guò)180天/周期年。3.10認(rèn)證機(jī)構(gòu)擁有的OHSMS有效認(rèn)證證書(shū)的數(shù)量應(yīng)與該機(jī)構(gòu)OHSMS審核員數(shù)量相匹配，人均每個(gè)審核員匹配的包括OHSMS在內(nèi)的管理體系有效認(rèn)證證書(shū)總數(shù)不應(yīng)超過(guò)50張/周期3.11不得委派未取得OHSMS注冊(cè)資格的審核員開(kāi)展OHSMS認(rèn)證審核活動(dòng)。3.12不得以“認(rèn)證證書(shū)在國(guó)家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站可查”或近似表述進(jìn)行廣告宣傳。4對(duì)認(rèn)證人員的基本要求4.1遵守認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的要求，具有從事認(rèn)證工作的基本職業(yè)操守，對(duì)認(rèn)證活動(dòng)及其結(jié)果的真實(shí)性和有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.2審核員應(yīng)取得國(guó)家認(rèn)監(jiān)委確定的認(rèn)證人員注冊(cè)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的OHSMS審核員注冊(cè)資格。4.3審核員不得接受超出其注冊(cè)資格的認(rèn)證審核任務(wù)。4.4不得發(fā)生影響認(rèn)證公正性的行為，應(yīng)主動(dòng)告知認(rèn)證機(jī)構(gòu)其所了解的任何可能使本人或認(rèn)證機(jī)構(gòu)陷入利益沖突的情況。因認(rèn)證人員未履行告知義務(wù)而導(dǎo)致非公正認(rèn)證結(jié)果的，認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)負(fù)有連帶責(zé)任（如承擔(dān)因此造成的經(jīng)濟(jì)損失）。4.5按要求接受人員注冊(cè)/保持注冊(cè)所要求的繼續(xù)教育培訓(xùn)，以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的能力（包括知識(shí)和技能）提升活動(dòng)，以持續(xù)具備從事OHSMS認(rèn)證工作相適宜的能力。5認(rèn)證程序5.1認(rèn)證申請(qǐng)5.1.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向認(rèn)證委托人至少公開(kāi)以下信息：（1）可開(kāi)展的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，獲得認(rèn)可的情況，以及分包境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的情況；（2）開(kāi)展OHSMS認(rèn)證活動(dòng)所依據(jù)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)的認(rèn)證方案、認(rèn)證流程；（3）授予、拒絕、保持、更新、暫停（恢復(fù)）、注銷、撤銷認(rèn)證證書(shū)以及擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的程序規(guī)定；（4）擬向認(rèn)證委托人獲取的信息以及保密規(guī)定；（5）認(rèn)證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；（6）認(rèn)證證書(shū)、認(rèn)證標(biāo)志及相關(guān)的使用規(guī)定；（7）對(duì)認(rèn)證過(guò)程和結(jié)果的申訴、投訴規(guī)定；（8）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)換版的規(guī)定（適用時(shí)（10）其他需要公開(kāi)的信息。5.1.2提出認(rèn)證申請(qǐng)時(shí)，認(rèn)證委托人應(yīng)具備以下條件：（1）取得合法主體資格，并處于有效期內(nèi)；（2）取得相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行政許可（適用時(shí)并處于有效期內(nèi)；（3）已按認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)建立OHSMS，且運(yùn)行滿三個(gè)月；（4）因獲證組織自身原因被原發(fā)證機(jī)構(gòu)暫停、注銷或撤銷OHSMS認(rèn)證證書(shū)已滿一年（適用時(shí)（5）原OHSMS認(rèn)證證書(shū)發(fā)證機(jī)構(gòu)被國(guó)家認(rèn)監(jiān)委撤銷OHSMS認(rèn)證資質(zhì)已滿三個(gè)月（適用時(shí)（6）當(dāng)前未被行政監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；（7）當(dāng)前未列入“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”和“信用中國(guó)”發(fā)布的嚴(yán)重違法失信名單，未被應(yīng)急管理部門(mén)列入安全生產(chǎn)嚴(yán)重失信主體名單;（8）一年內(nèi)未發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故；（9）擬認(rèn)證的OHSMS范圍所覆蓋的活動(dòng)符合相關(guān)OH&S法律法規(guī)要求，不存在故意的和持續(xù)的違法行為；（10）其他應(yīng)具備的條件。5.1.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求認(rèn)證委托人提供以下信息和文件資料：（1）認(rèn)證申請(qǐng)，包括認(rèn)證委托人的名稱、地址、認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、申請(qǐng)的認(rèn)證范圍、認(rèn)證范圍內(nèi)人員數(shù)量（包括承包方的人數(shù)）及影響體系有效性的外包過(guò)程；應(yīng)提供每個(gè)法律實(shí)體的法律地位證明文件；（3）申請(qǐng)認(rèn)證范圍所涉及的OH&S法律法規(guī)要求的行政許可文件、資質(zhì)證書(shū)等；（4）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)；（5）生產(chǎn)/服務(wù)的流程、班次及輪班情況和季節(jié)性信息，所識(shí)別的主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)，所使用的主要危險(xiǎn)材料以及任何適用的OH&S法規(guī)中有關(guān)的法律義務(wù)；（6）OHSMS運(yùn)行滿三個(gè)月的證據(jù)；（7）一年內(nèi)所發(fā)生的生產(chǎn)安全事故、職業(yè)病情況及與OH&S相關(guān)的行政處罰以及整改情況（適用時(shí)（8）其他需要提供的文件。5.2.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并實(shí)施相應(yīng)程序，對(duì)認(rèn)證委托人提交的申請(qǐng)信息和文件資料實(shí)施申請(qǐng)?jiān)u審，仔細(xì)鑒別申請(qǐng)信息和文件資料的真?zhèn)?，確定是否受理認(rèn)證申請(qǐng)，并保存相應(yīng)評(píng)審記錄。5.2.2滿足以下條件的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以受理認(rèn)證申請(qǐng)：（2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備實(shí)施認(rèn)證的能力；（3）雙方就認(rèn)證事宜達(dá)成一致。5.2.3對(duì)于新的認(rèn)證委托人，僅在同時(shí)滿足下列情況的前提下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可實(shí)施認(rèn)證轉(zhuǎn)換，否則應(yīng)按照初次認(rèn)證開(kāi)展認(rèn)證活（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)具有認(rèn)證委托人申請(qǐng)認(rèn)證的OHSMS認(rèn)證范圍的認(rèn)可資格；（2）認(rèn)證委托人持有其他被認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)（原認(rèn)證機(jī)構(gòu)）頒發(fā)的帶認(rèn)可標(biāo)識(shí)的OHSMS認(rèn)證證書(shū)（原認(rèn)證證書(shū)（3）原認(rèn)證證書(shū)處于有效期內(nèi)，未被原認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施暫?；虺蜂N；（4）原認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)正常運(yùn)行，不存在認(rèn)可資格到期、被暫?；虺蜂N的問(wèn)題；（5）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得認(rèn)證委托人初次認(rèn)證審核報(bào)告或最近一次的再認(rèn)證審核報(bào)告、監(jiān)督審核報(bào)告、審核中發(fā)現(xiàn)的不符合及其糾正措施。5.2.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將申請(qǐng)?jiān)u審的結(jié)果告知認(rèn)證委托人。5.3認(rèn)證合同及相關(guān)責(zé)任5.3.1通過(guò)申請(qǐng)?jiān)u審的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)與每個(gè)認(rèn)證委托人簽訂具有法律效力的認(rèn)證合同，明確認(rèn)證服務(wù)的費(fèi)用、付費(fèi)方式和違約條款，及認(rèn)證委托人、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織的責(zé)任。認(rèn)證費(fèi)用應(yīng)由認(rèn)證委托人向認(rèn)證機(jī)構(gòu)直接支付。5.3.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向符合認(rèn)證要求的認(rèn)證委托人頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)，對(duì)獲證組織OHSMS運(yùn)行情況進(jìn)行有效監(jiān)督，通過(guò)其網(wǎng)站或者其他形式向社會(huì)公布認(rèn)證證書(shū)信息；因認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)資質(zhì)注銷或被撤銷導(dǎo)致獲證組織OHSMS認(rèn)證證書(shū)無(wú)法有效保持的，需及時(shí)告知獲證組織并作出妥善處理，并承擔(dān)由此導(dǎo)致的獲證組織在合同上約定或法律認(rèn)定的經(jīng)濟(jì)損失。5.3.3認(rèn)證委托人應(yīng)遵守認(rèn)證程序要求，如實(shí)提供相關(guān)材料和信息，配合認(rèn)證行政監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督檢查和認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)投訴的調(diào)查，及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)OHSMS及5.1.2中條件的變更情況，承擔(dān)選擇的認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)被撤銷而帶來(lái)的認(rèn)證活動(dòng)終止、認(rèn)證證書(shū)無(wú)法使用的風(fēng)險(xiǎn)。5.3.4獲證組織應(yīng)遵守認(rèn)證程序要求，如實(shí)提供相關(guān)材料和信息，通過(guò)OHSMS認(rèn)證后持續(xù)有效運(yùn)行OHSMS，配合認(rèn)證行政監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督檢查和認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)投訴的調(diào)查，在廣告、宣傳等活動(dòng)中正確使用認(rèn)證證書(shū)、認(rèn)證標(biāo)志和有關(guān)信息，及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)OHSMS及5.1.2中條件的變更情況，承擔(dān)選擇的認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)被撤銷而帶來(lái)的認(rèn)證證書(shū)無(wú)法使用的風(fēng)險(xiǎn)。5.4審核方案和審核策劃5.4.1審核方案5.4.1.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)每一認(rèn)證委托人建立認(rèn)證周期內(nèi)的審核方案，以清晰地識(shí)別所需的審核活動(dòng)。5.4.1.2初次認(rèn)證的審核方案應(yīng)包括兩階段初次認(rèn)證審核、獲證后的監(jiān)督審核和認(rèn)證到期前的再認(rèn)證審核。再認(rèn)證的審核方案應(yīng)包括再認(rèn)證審核、獲證后的監(jiān)督審核和認(rèn)證到期前的再認(rèn)證審5.4.1.3初次認(rèn)證審核和再認(rèn)證審核是對(duì)認(rèn)證委托人完整體系的審核，應(yīng)覆蓋GB/T45001/ISO45001所有要求，以及認(rèn)證范圍內(nèi)的主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)及所涉及的典型過(guò)程/活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)。認(rèn)證證書(shū)有效期內(nèi)的監(jiān)督審核累計(jì)應(yīng)覆蓋GB/T45001/ISO45001所有要求。5.4.1.4初次認(rèn)證及再認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認(rèn)證證書(shū)簽發(fā)之日起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。此后，監(jiān)督審核間隔不應(yīng)超過(guò)12個(gè)月。5.4.1.5認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮認(rèn)證委托人不同班次完成的過(guò)程，以及其所證實(shí)的對(duì)每個(gè)班次的OHSMS控制水平來(lái)策劃對(duì)不同班次實(shí)施的審核程度，以確保審核的有效性：（1）初次認(rèn)證審核、再認(rèn)證審核以及第一個(gè)認(rèn)證周期的監(jiān)督審核應(yīng)至少對(duì)正常辦公時(shí)間內(nèi)的一個(gè)班次和正常辦公時(shí)間以外的一個(gè)班次的生產(chǎn)或服務(wù)的活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核；（2）未審核其他班次生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)記錄未審核的理由。5.4.2審核時(shí)間5.4.2.1審核時(shí)間包括在認(rèn)證委托人現(xiàn)場(chǎng)的審核時(shí)間以及在現(xiàn)場(chǎng)審核以外實(shí)施策劃、文件審核和編寫(xiě)審核報(bào)告等活動(dòng)的時(shí)間。審核時(shí)間以人日計(jì)，1人日為8小時(shí)，不應(yīng)通過(guò)增加工作日的工作小時(shí)數(shù)以減少審核人日數(shù)。如果認(rèn)證委托人工作日的實(shí)際工作時(shí)間不足8小時(shí)，則應(yīng)延長(zhǎng)現(xiàn)場(chǎng)審核天數(shù)以滿足審核時(shí)間要求。5.4.2.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)以附錄B所規(guī)定的審核時(shí)間為基礎(chǔ)，考慮認(rèn)證委托人有效人數(shù)、OH&S風(fēng)險(xiǎn)類型等因素，建立文件化的不同審核類型審核時(shí)間（包括現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間）的確定方法。不同業(yè)務(wù)范圍OH&S風(fēng)險(xiǎn)類型示例見(jiàn)附錄A表A.2。5.4.2.3每次審核的審核時(shí)間確定過(guò)程應(yīng)形成記錄，尤其是減少審核時(shí)間的理由，減少的審核時(shí)間不得超過(guò)附錄B所規(guī)定的審核時(shí)間的30現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不得少于所確定的審核時(shí)間的80%。如果審核人日計(jì)算后結(jié)果包括小數(shù)，應(yīng)將其調(diào)整為最接近的半人日數(shù)。認(rèn)證委托人存在下列情況的，不得減少審核時(shí)間：（1）一年內(nèi)發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故；（2）一年內(nèi)受到過(guò)與OH&S相關(guān)的行政處罰；（3）存在危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源。5.4.2.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化的結(jié)合審核時(shí)間確定方法，OHSMS和其他管理體系實(shí)施結(jié)合審核的，結(jié)合審核的總審核時(shí)間不得少于多個(gè)單獨(dú)體系所需審核時(shí)間之和的80%。5.4.3多場(chǎng)所抽樣方案5.4.3.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并實(shí)施文件化的多場(chǎng)所組織認(rèn)證抽樣的規(guī)則，策劃并保留多場(chǎng)所組織的抽樣及審核時(shí)間確定的記錄。5.4.3.2多場(chǎng)所抽樣應(yīng)基于與認(rèn)證委托人活動(dòng)或過(guò)程性質(zhì)相關(guān)的OH&S風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)。5.4.3.3對(duì)涵蓋相同活動(dòng)、過(guò)程及OH&S風(fēng)險(xiǎn)類型的多個(gè)相似場(chǎng)所可進(jìn)行抽樣審核，抽樣數(shù)量應(yīng)不少于按以下方法計(jì)算的結(jié)果：（2）監(jiān)督審核：Y=0.6X；（3）再認(rèn)證審核：Y5.4.3.4對(duì)多個(gè)非相似場(chǎng)所，則不應(yīng)抽樣，初審和再認(rèn)證審核應(yīng)當(dāng)逐一到各場(chǎng)所進(jìn)行審核。監(jiān)督審核應(yīng)抽取不少于30%的場(chǎng)所進(jìn)行審核，且每次審核均應(yīng)包括中心職能部門(mén)。第二次監(jiān)督審核選取的場(chǎng)所通常不同于第一次監(jiān)督審核所選取的場(chǎng)所。5.4.3.5分場(chǎng)所審核人日的計(jì)算方法參見(jiàn)5.4.2，且現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不得少于依據(jù)附錄B所確定的現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間的50%。5.4.4組建審核組5.4.4.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)實(shí)現(xiàn)審核目的所需的能力和公正性要求組建審核組，至少1名實(shí)施第一階段審核的審核員應(yīng)參加第二階段審核，每個(gè)審核組應(yīng)包括：（1）審核組長(zhǎng)：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并實(shí)施審核組長(zhǎng)的選擇、培訓(xùn)以及任用的管理制度；審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具有管理和領(lǐng)導(dǎo)審核組達(dá)成審核目標(biāo)的知識(shí)和技能，其能力應(yīng)至少滿足GB/T19011《管理體系審核指南》中對(duì)審核組長(zhǎng)的通用要求；（2）至少1名與認(rèn)證委托人所屬認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍相匹配的OHSMS專業(yè)人員（專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T或技術(shù)專家）。OHSMS和其他管理體系實(shí)施結(jié)合審核的，審核組還應(yīng)包括其他管理體系的專業(yè)人員，確保專業(yè)人員的能力覆蓋實(shí)施結(jié)合審核的全部管理體系；（3）至少1名認(rèn)證機(jī)構(gòu)的專職審核員，并確保專職審核員全程參與OHSMS審核過(guò)程。5.4.4.2技術(shù)專家主要負(fù)責(zé)為審核組提供技術(shù)支持，不作為審核員實(shí)施審核，不計(jì)入審核時(shí)間。5.4.4.3實(shí)習(xí)審核員應(yīng)在正式審核員的指導(dǎo)下參加審核，不計(jì)入審核時(shí)間，其在審核過(guò)程中的活動(dòng)由負(fù)責(zé)指導(dǎo)的正式審核員承擔(dān)責(zé)任。審核組中實(shí)習(xí)審核員的數(shù)量不得超過(guò)正式審核員的數(shù)量。5.4.4.4審核組成員不得與認(rèn)證委托人存在利益關(guān)系。5.4.5審核計(jì)劃5.4.5.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)審核方案制定每次現(xiàn)場(chǎng)審核的審核計(jì)劃。審核計(jì)劃至少包括：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍、現(xiàn)場(chǎng)審核的日期、時(shí)間安排和場(chǎng)所、審核組成員及審核任務(wù)安排。其中，審核員應(yīng)注明OHSMS審核員注冊(cè)號(hào)，專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T和技術(shù)專家應(yīng)標(biāo)明專業(yè)代碼，兼職審核員和技術(shù)專家應(yīng)注明工作單位。5.4.5.2現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)安排在認(rèn)證委托人的生產(chǎn)或服務(wù)處于正常運(yùn)行時(shí)進(jìn)行。5.4.5.3現(xiàn)場(chǎng)審核開(kāi)始前，應(yīng)將審核計(jì)劃提交給認(rèn)證委托人并經(jīng)其確認(rèn)。如需要臨時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致后實(shí)施。5.5實(shí)施審核5.5.1OHSMS認(rèn)證審核應(yīng)在認(rèn)證委托人的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施，包括初次認(rèn)證審核以及認(rèn)證周期內(nèi)的每年度的監(jiān)督審核、再認(rèn)證審核和特殊審核。5.5.2審核組應(yīng)按照審核計(jì)劃實(shí)施審核，并采用中文記錄審核過(guò)程，可補(bǔ)充使用圖片/音像作為記錄。5.5.3審核組應(yīng)會(huì)同認(rèn)證委托人召開(kāi)首、末次會(huì)議，認(rèn)證委托人的最高管理者和負(fù)有OH&S法律責(zé)任的管理者、OHSMS相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)監(jiān)視員工健康的人員、OH&S員工代表應(yīng)參加首末次會(huì)議，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留首末次會(huì)議簽到記錄、圖片/音像證明材料。認(rèn)證委托人的最高管理者不能參加首、末次會(huì)議的，應(yīng)由獲得書(shū)面授權(quán)的其他高級(jí)管理層成員參會(huì)，審核組應(yīng)記錄最高管理者缺席理由。5.5.4審核組應(yīng)與下列人員面談：（1）最高管理者和負(fù)有OH&S法律責(zé)任的管理者；（2）負(fù)責(zé)OH&S的員工代表；（3）負(fù)責(zé)監(jiān)視員工健康的人員；（4）管理人員、員工，包括從事與預(yù)防OH&S風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)活動(dòng)的人員、長(zhǎng)期的和臨時(shí)的員工；（5）在認(rèn)證委托人現(xiàn)場(chǎng)工作的承包方的管理者或員工（適5.5.5審核組應(yīng)通過(guò)面對(duì)面訪談等形式，對(duì)認(rèn)證委托人的最高管理者在OHSMS中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用的情況進(jìn)行重點(diǎn)審核，并保留現(xiàn)場(chǎng)圖片/音像、審核記錄等證明材料。最高管理者不熟悉組織自身的OH&S方針、OH&S目標(biāo)，未親自參與并推動(dòng)OHSMS實(shí)施的，認(rèn)證審核應(yīng)不予通過(guò)。5.5.6發(fā)生下列情況的，審核組應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)告后終止審（1）認(rèn)證委托人對(duì)審核活動(dòng)不予配合，審核活動(dòng)無(wú)法進(jìn)行；（2）認(rèn)證委托人的最高管理者或經(jīng)授權(quán)的高級(jí)管理層成員缺席首、末次會(huì)議；（3）認(rèn)證委托人實(shí)際情況與申請(qǐng)材料有重大不一致；（4）一年內(nèi)認(rèn)證委托人發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故，或?qū)徍藢?shí)施中認(rèn)證委托人發(fā)生人員死亡事故；（5）其他導(dǎo)致審核程序無(wú)法完成的情況。5.6初次認(rèn)證審核初次認(rèn)證審核應(yīng)分為兩個(gè)階段實(shí)施：第一階段審核和第二階段審核。兩個(gè)階段審核時(shí)間間隔最短不應(yīng)少于5日，最長(zhǎng)不應(yīng)超過(guò)6個(gè)月。如需要更長(zhǎng)的時(shí)間間隔，應(yīng)重新實(shí)施第一階段審核。5.6.2第一階段審核OHSMS和其對(duì)第二階段的準(zhǔn)備情況，確定其是否具備接受第二階段審核的條件并策劃第二階段審核的關(guān)注點(diǎn)。第一階段審核的內(nèi)容包括但不限于以下方面：（1）了解認(rèn)證委托人的情況，包括其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)、設(shè)施設(shè)備、工藝流程/服務(wù)流程、現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)作、主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施、生產(chǎn)/服務(wù)中使用和貯存的危險(xiǎn)材料、適用的OH&S法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；（2）評(píng)審認(rèn)證委托人OHSMS體系文件，確認(rèn)其與認(rèn)證委托人業(yè)務(wù)活動(dòng)及產(chǎn)品和服務(wù)相吻合；（3）確認(rèn)認(rèn)證委托人申請(qǐng)信息和文件資料的真實(shí)性；（4）審核認(rèn)證委托人理解和實(shí)施GB/T45001/ISO45001標(biāo)準(zhǔn)的情況，特別是對(duì)主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)、OHSMS關(guān)鍵績(jī)效、過(guò)程、OH&S目標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別情況；（5）確認(rèn)認(rèn)證委托人是否為第二階段審核做好準(zhǔn)備，已實(shí)施了內(nèi)部審核和管理評(píng)審；（6）確認(rèn)認(rèn)證委托人OHSMS認(rèn)證范圍、體系覆蓋范圍內(nèi)有效人數(shù)和場(chǎng)所；（7）認(rèn)證委托人在安全生產(chǎn)、職業(yè)病防治、消防等方面符合法律法規(guī)要求，以及作業(yè)環(huán)境滿足相關(guān)職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的情況。5.6.2.2為達(dá)到第一階段審核的目的和要求，除下列情況外，第一階段審核應(yīng)在認(rèn)證委托人現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施：（1）認(rèn)證委托人已獲本認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的其他管理體系認(rèn)證領(lǐng)域的有效認(rèn)證證書(shū)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)已對(duì)認(rèn)證委托人OHSMS有充分了解；（2）認(rèn)證委托人獲得了經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的有效的OHSMS認(rèn)證證書(shū)，通過(guò)對(duì)其文件和資料的審核可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄未在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行第一階段審核的理由。5.6.2.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證委托人是否具備第二階段審核條件的結(jié)論書(shū)面告知認(rèn)證委托人，包括所識(shí)別的需引起關(guān)注的、在第二階段可能被判定為不符合的問(wèn)題。5.6.2.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)第一階段審核發(fā)現(xiàn)相關(guān)申請(qǐng)信息和文件資料存在虛假情況的，應(yīng)終止認(rèn)證活動(dòng)。5.6.3第二階段審核5.6.3.1第二階段審核的目的是評(píng)價(jià)認(rèn)證委托人OHSMS的實(shí)施情況，包括對(duì)GB/T45001/ISO45001標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性和體系的有效性。5.6.3.2第二階段審核應(yīng)在認(rèn)證委托人的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施，至少覆蓋（1）認(rèn)證委托人OHSMS與GB/T45001/ISO45001標(biāo)準(zhǔn)的符合情況及證據(jù)；（2）依據(jù)OHSMS關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)，對(duì)績(jī)效進(jìn)行的監(jiān)視、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)審；（3）認(rèn)證委托人實(shí)施OHSMS的能力以及在符合適用法律法規(guī)要求方面的績(jī)效；（4）認(rèn)證委托人OH&S管理過(guò)程的運(yùn)作控制及對(duì)主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)的控制；（5）認(rèn)證委托人的內(nèi)部審核和管理評(píng)審；（6）針對(duì)認(rèn)證委托人OHSMS方針的管理職責(zé)。5.7監(jiān)督審核5.7.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)獲證組織進(jìn)行有效跟蹤，依據(jù)審核方案對(duì)獲證組織開(kāi)展監(jiān)督審核，并要求獲證組織的最高管理者參與審核訪談，以確認(rèn)獲證組織OHSMS與GB/T45001/ISO45001標(biāo)準(zhǔn)的持續(xù)符合性和運(yùn)行的有效性。5.7.2每次監(jiān)督審核應(yīng)盡可能覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)及所涉及的典型過(guò)程/活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，并確保在認(rèn)證證書(shū)有效期內(nèi)的監(jiān)督審核覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)及所涉及的所有典型過(guò)程/活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)。5.7.3監(jiān)督審核應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注獲證組織的變更以及OHSMS績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)，監(jiān)督審核的內(nèi)容至少包括：（2）對(duì)上次審核確定的不符合采取的糾正措施及效果；（3）OHSMS在實(shí)現(xiàn)獲證組織目標(biāo)和OHSMS預(yù)期結(jié)果方面的有效性；（4）為持續(xù)改進(jìn)而策劃的活動(dòng)的進(jìn)展；（5）持續(xù)的運(yùn)作控制；（6）任何變更；（7）認(rèn)證證書(shū)、認(rèn)證標(biāo)志的使用和（或）任何其他對(duì)認(rèn)證信息的引用；（8）OHSMS相關(guān)投訴的處理；（9）上次審核后發(fā)生的OH&S事故的調(diào)查與處理。5.7.4監(jiān)督審核的時(shí)間應(yīng)根據(jù)獲證組織當(dāng)前有效人數(shù)和OH&S風(fēng)險(xiǎn)類型確定，不少于依據(jù)附錄B所確定的初次認(rèn)證審核5.8再認(rèn)證審核5.8.1認(rèn)證證書(shū)期滿前，獲證組織申請(qǐng)繼續(xù)持有認(rèn)證證書(shū)的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)審核方案實(shí)施再認(rèn)證審核，以判斷獲證組織的OHSMS作為一個(gè)整體與GB/T45001/ISO45001的持續(xù)符合性和運(yùn)行的有效性。5.8.2再認(rèn)證審核應(yīng)在獲證組織現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，并應(yīng)在認(rèn)證證書(shū)到期前完成。再認(rèn)證審核的內(nèi)容至少應(yīng)包括：（1）結(jié)合其內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境的變化情況，確認(rèn)獲證組織OHSMS有效性及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性；（2）OHSMS績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的證實(shí)；（3）OHSMS在實(shí)現(xiàn)獲證組織目標(biāo)和OHSMS預(yù)期結(jié)果方面的有效性。5.8.3再認(rèn)證審核策劃時(shí)應(yīng)考慮獲證組織最近一個(gè)認(rèn)證周期內(nèi)的OHSMS績(jī)效，包括調(diào)閱以往的監(jiān)督審核報(bào)告。5.8.4再認(rèn)證審核的審核時(shí)間應(yīng)按5.4.2的要求，根據(jù)獲證組織當(dāng)前有效人數(shù)和OH&S風(fēng)險(xiǎn)類型來(lái)確定，不少于依據(jù)附錄B所確定的初次認(rèn)證審核時(shí)間的2/3。5.9特殊審核5.9.1擴(kuò)大認(rèn)證范圍對(duì)于已授予的認(rèn)證，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)擴(kuò)大認(rèn)證范圍的申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，并確定任何必要的審核活動(dòng)，以作出是否可予擴(kuò)大的決定。這類審核活動(dòng)可以結(jié)合監(jiān)督審核同時(shí)進(jìn)行。5.9.2提前較短時(shí)間通知的審核為調(diào)查投訴、安全事故，對(duì)變更作出回應(yīng)或?qū)Ρ粫和５目蛻暨M(jìn)行追蹤，可能需要在提前較短時(shí)間或不通知獲證組織的情況下進(jìn)行審核，此時(shí)：（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)說(shuō)明并使獲證組織提前了解將在何種條件下進(jìn)行此類審核；（2）由于獲證組織缺乏對(duì)審核組成員的任命表示反對(duì)的機(jī)會(huì)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在指派審核組時(shí)給予更多的關(guān)注。5.10不符合項(xiàng)及其驗(yàn)證5.10.1在審核中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證委托人存在任何不滿足適用的OH&S相關(guān)法律法規(guī)要求，屬于OHSMS運(yùn)行存在缺陷，應(yīng)開(kāi)具不符合。5.10.2對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求認(rèn)證委托人在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)進(jìn)行原因分析，采取相應(yīng)的糾正措施。5.10.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)認(rèn)證委托人所采取的糾正措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。認(rèn)證委托人可以針對(duì)輕微不符合制定糾正措施計(jì)劃，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)在下次審核時(shí)驗(yàn)證。5.10.4嚴(yán)重不符合的驗(yàn)證時(shí)限應(yīng)滿足以下要求：（1）初次認(rèn)證：在第二階段審核結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)完成；（2）監(jiān)督審核：在審核結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)完成；（3）再認(rèn)證：在原認(rèn)證證書(shū)到期前完成。5.10.5對(duì)于認(rèn)證委托人未能在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成對(duì)不符合所采取措施的情況，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)作出授予認(rèn)證、保持認(rèn)證或更新認(rèn)證的決定。5.11.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)就每次審核向認(rèn)證委托人提供書(shū)面的審核報(bào)告。審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)審核報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。5.11.2審核報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明和清晰，反映認(rèn)證委托人OHSMS的真實(shí)狀況，描述對(duì)照GB/T45001/ISO45001標(biāo)準(zhǔn)的符合性和有效性的客觀證據(jù)信息，及對(duì)認(rèn)證結(jié)論的推薦意見(jiàn)。5.11.3審核報(bào)告至少應(yīng)包括或引用以下內(nèi)容：（2）認(rèn)證委托人的名稱和地址及其代表；（3）審核類型（如初次認(rèn)證、監(jiān)督、再認(rèn)證或其他類型（4）結(jié)合、聯(lián)合或一體化審核情況（適用時(shí)（6）審核目的及其是否達(dá)到的確認(rèn)；（7）審核范圍，特別是標(biāo)識(shí)出所審核的組織、職能單元或過(guò)程，以及審核時(shí)間；（8）任何偏離審核計(jì)劃的情況及其理由；（9）任何影響審核方案的重要事項(xiàng)；（10）審核組成員姓名、身份及任何與審核組同行的人員；（11）審核活動(dòng)（現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)，永久或臨時(shí)場(chǎng)所）的實(shí)施審核證據(jù)的引用）以及審核結(jié)論，重點(diǎn)反映認(rèn)證委托人主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制情況、內(nèi)部審核和管理評(píng)審的過(guò)程、所取得的OH&S績(jī)效，認(rèn)證委托人實(shí)際情況與其預(yù)期OH&S目標(biāo)之間存在的差距和改進(jìn)機(jī)會(huì)；（13）與OH&S相關(guān)的行政處罰和認(rèn)證委托人發(fā)生的OH&S事故及職業(yè)病情況，及相關(guān)原因分析和整改措施的有效性（適用（14）上次審核后發(fā)生的影響認(rèn)證委托人OHSMS的重要變更（適用時(shí)（15）獲證組織對(duì)認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志使用的控制情況（適用時(shí)（16）對(duì)以前不符合采取的糾正措施有效性的驗(yàn)證情況（適用時(shí)（18）說(shuō)明審核基于對(duì)可獲得信息的抽樣過(guò)程的免責(zé)聲明；（19）審核組的推薦意見(jiàn)以及對(duì)申請(qǐng)的認(rèn)證范圍適宜性的結(jié)5.11.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留用于證實(shí)審核報(bào)告中相關(guān)信息的審核5.11.5對(duì)終止審核的項(xiàng)目，審核組應(yīng)將終止審核的原因以及已開(kāi)展的工作情況形成報(bào)告，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將此報(bào)告提交給認(rèn)證委托人。5.12認(rèn)證決定5.12.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在對(duì)審核報(bào)告、不符合的糾正措施及驗(yàn)證情況和其他信息進(jìn)行復(fù)核、綜合評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，作出認(rèn)證決定。認(rèn)證決定人員應(yīng)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的專職認(rèn)證人員，并不得為審核組成員，能力應(yīng)滿足關(guān)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批的相關(guān)要求。認(rèn)證決定過(guò)程不得外包，認(rèn)證決定須由中華人民共和國(guó)境內(nèi)的工作人員作出。5.12.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)有充分的證據(jù)確認(rèn)認(rèn)證委托人滿足下列條件的，應(yīng)作出授予、更新、擴(kuò)大認(rèn)證范圍的決定：（2）對(duì)于嚴(yán)重不符合，已評(píng)審、接受并驗(yàn)證了糾正措施的有效性；對(duì)于輕微不符合，已評(píng)審、接受了認(rèn)證委托人的糾正措施或計(jì)劃采取的糾正措施；（3）認(rèn)證委托人的OHSMS符合GB/T45001/ISO45001標(biāo)準(zhǔn)要求且運(yùn)行有效；（4）認(rèn)證委托人按照認(rèn)證合同規(guī)定履行了相關(guān)義務(wù)。5.12.3初次認(rèn)證審核的認(rèn)證決定應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核后6個(gè)月內(nèi)完成。否則應(yīng)在推薦認(rèn)證注冊(cè)前再實(shí)施一次第二階段審核。5.12.4再認(rèn)證審核的認(rèn)證決定宜在上一認(rèn)證周期認(rèn)證證書(shū)到期前完成，最遲應(yīng)在證書(shū)到期之日起6個(gè)月內(nèi)完成。如果在當(dāng)前認(rèn)證證書(shū)終止日期前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)未能完成再認(rèn)證審核或?qū)?yán)重不符合實(shí)施的糾正和糾正措施未能進(jìn)行驗(yàn)證，則不應(yīng)予以再認(rèn)證，也不應(yīng)延長(zhǎng)原認(rèn)證證書(shū)的有效期。5.12.5認(rèn)證委托人不能滿足5.12.2要求的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)以書(shū)面形式告知其未通過(guò)認(rèn)證的原因。5.12.6對(duì)于監(jiān)督審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在滿足下列條件時(shí)，可根據(jù)審核組長(zhǎng)的肯定性結(jié)論保持對(duì)獲證組織的認(rèn)證，無(wú)需再進(jìn)行獨(dú)立的認(rèn)證決定：（1）監(jiān)督審核未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合及其他可能導(dǎo)致認(rèn)證證書(shū)暫停、撤銷的情況；（2）獲證組織認(rèn)證信息未發(fā)生變更，不存在擴(kuò)大、縮小認(rèn)證范圍的情況；（3）認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立了監(jiān)督審核的監(jiān)視機(jī)制并予以實(shí)施，可確保監(jiān)督審核活動(dòng)的有效性。6認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志6.1.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定文件化的管理制度，要求獲證組織正確使用OHSMS認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志，以滿足《認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》相關(guān)規(guī)定。6.1.2獲證組織可以在認(rèn)證證書(shū)有效時(shí)使用OHSMS認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志，并接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。認(rèn)證證書(shū)處于暫停期間、被撤銷或注銷后，不得繼續(xù)使用認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志。6.1.3獲證組織應(yīng)當(dāng)在廣告等有關(guān)宣傳中正確使用OHSMS認(rèn)證標(biāo)志，不得在產(chǎn)品上僅標(biāo)注OHSMS認(rèn)證標(biāo)志，只有在注明獲證組織通過(guò)OHSMS認(rèn)證及認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱的情況下，方可在產(chǎn)品包裝上標(biāo)注OHSMS認(rèn)證標(biāo)志。6.1.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)獲證組織未正確使用認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志的，應(yīng)當(dāng)要求獲證組織立即采取有效糾正措施，并跟蹤監(jiān)督糾正情況。6.2認(rèn)證證書(shū)6.2.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向認(rèn)證決定符合要求的組織出具認(rèn)證證書(shū)，認(rèn)證證書(shū)的有效期最長(zhǎng)為3年。6.2.2認(rèn)證證書(shū)有效期的起算日期為認(rèn)證證書(shū)簽發(fā)日期，認(rèn)證證書(shū)的簽發(fā)日期不應(yīng)早于作出認(rèn)證決定的日期。6.2.3對(duì)于未能在原認(rèn)證證書(shū)到期前完成再認(rèn)證決定的，獲證組織的OHSMS認(rèn)證證書(shū)到期后自動(dòng)失效，直至獲得新簽發(fā)的再認(rèn)證證書(shū)，新簽發(fā)的再認(rèn)證證書(shū)的終止日期不超過(guò)上一認(rèn)證周期終止日期再加3年。6.2.4對(duì)每張OHSMS認(rèn)證證書(shū)應(yīng)賦予一個(gè)認(rèn)證證書(shū)編號(hào)，認(rèn)證證書(shū)編號(hào)應(yīng)遵循一定的規(guī)律，具體詳見(jiàn)附錄C。6.2.5認(rèn)證證書(shū)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)使用的，認(rèn)證證書(shū)應(yīng)使用中文。6.2.6認(rèn)證證書(shū)的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不產(chǎn)生誤導(dǎo)，并至少包含以下內(nèi)容：（1）獲證組織名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、注冊(cè)地址、認(rèn)證范圍所覆蓋的經(jīng)營(yíng)地址。若認(rèn)證的OHSMS覆蓋多場(chǎng)所，應(yīng)表述認(rèn)證所覆蓋的所有場(chǎng)所的地址信息；（2）獲證組織OHSMS所覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)的范圍；包括每個(gè)場(chǎng)所相應(yīng)的認(rèn)證范圍，且沒(méi)有誤導(dǎo)或歧義（適用時(shí)（3）認(rèn)證依據(jù)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)GB/T45001/ISO45001所采用的當(dāng)時(shí)有效版本的完整標(biāo)準(zhǔn)號(hào)；（4）認(rèn)證證書(shū)簽發(fā)日期和有效截止日期，認(rèn)證證書(shū)應(yīng)注明：獲證組織必須定期接受監(jiān)督審核并經(jīng)審核合格此證書(shū)方繼續(xù)有效的提示信息；（5）認(rèn)證證書(shū)編號(hào)（或唯一的識(shí)別代碼（6）認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱、地址；（7）認(rèn)證標(biāo)志、相關(guān)的認(rèn)可標(biāo)識(shí)及認(rèn)可注冊(cè)號(hào)（適用時(shí)（8）認(rèn)證證書(shū)信息及認(rèn)證證書(shū)狀態(tài)的查詢途徑。6.3認(rèn)證標(biāo)志認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定的認(rèn)證標(biāo)志的式樣、文字和名稱，不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得與國(guó)家統(tǒng)一的自愿性認(rèn)證標(biāo)志或其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定并公布的認(rèn)證標(biāo)志相同或者近似，不得妨礙社會(huì)管理，不得有損社會(huì)道德風(fēng)尚。7認(rèn)證證書(shū)的暫停、撤銷和注銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并實(shí)施認(rèn)證證書(shū)暫停、撤銷和注銷的文件化的管理制度，不得隨意暫停、撤銷和注銷認(rèn)證證書(shū)。7.2認(rèn)證證書(shū)的暫停7.2.1獲證組織有以下情形之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在調(diào)查核實(shí)后5日內(nèi)暫停其認(rèn)證證書(shū)，并保留相應(yīng)證據(jù)：（1）OHSMS持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求的，包括OHSMS文件與實(shí)際業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)重脫離；（2）不滿足OHSMS適用的法律法規(guī)要求，且未采取有效糾正措施的；（3）受到與OH&S相關(guān)的行政處罰，且尚未完成整改的；（4）發(fā)生較大生產(chǎn)安全事故，反映獲證組織OHSMS運(yùn)行存在重大缺陷的；（5）拒絕配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)督檢查，或者提供虛假材料或信息的；（6）持有的與OHSMS范圍有關(guān)的行政許可文件、資質(zhì)證書(shū)等過(guò)期失效的；（7）不能按照規(guī)定的時(shí)間間隔接受監(jiān)督審核的；（8）未按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認(rèn)證證書(shū)和有關(guān)信息，包括認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志的使用；（9）不承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)的；（10）被有關(guān)行政監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓的；（11）發(fā)生與OH&S相關(guān)重大輿情的；（12）主動(dòng)請(qǐng)求暫停的；（13）監(jiān)督審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合的糾正措施未能在3個(gè)月內(nèi)完成驗(yàn)證的；（14）其他應(yīng)暫停認(rèn)證證書(shū)的。7.2.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)暫停的原因和性質(zhì)確定暫停期限，暫停期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。7.2.3暫停期間，OHSMS認(rèn)證證書(shū)暫時(shí)無(wú)效。如獲證組織采取有效的糾正措施，造成暫停的原因已消除的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)恢復(fù)其認(rèn)證證書(shū)，并保留相應(yīng)證據(jù)。7.3認(rèn)證證書(shū)的撤銷獲證組織有以下情形之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實(shí)后5日內(nèi)撤銷其認(rèn)證證書(shū)，并保留相應(yīng)證據(jù)：（1）被注銷或撤銷法律地位證明文件的；（2）被“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”和“信用中國(guó)”列入嚴(yán)重違法失信名單的，或被應(yīng)急管理部門(mén)列入安全生產(chǎn)嚴(yán)重違法失信主體名單的；（3）認(rèn)證證書(shū)的暫停期限已滿，但導(dǎo)致暫停的問(wèn)題未得到解決或有效糾正的；（4）發(fā)生重大安全事故的；（5）OHSMS沒(méi)有運(yùn)行或者已不具備運(yùn)行條件的；（6）其他應(yīng)撤銷認(rèn)證證書(shū)的。7.4認(rèn)證證書(shū)的注銷獲證組織主動(dòng)申請(qǐng)不再保持認(rèn)證證書(shū)時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確認(rèn)在不存在暫?；虺蜂N情形后，注銷其認(rèn)證證書(shū)，并保留相應(yīng)證據(jù)。8申訴（投訴）處理8.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并實(shí)施文件化的申訴（投訴）處理制度。認(rèn)證委托人對(duì)認(rèn)證決定有異議的，可以向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申訴。任何組織和個(gè)人對(duì)認(rèn)證過(guò)程和認(rèn)證決定有異議的，可以向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出投訴。8.2申訴（投訴）的提交、調(diào)查和決定不應(yīng)造成針對(duì)申訴人/投訴人的歧視。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)申訴人（投訴人）、申訴（投訴）事項(xiàng)的信息應(yīng)予以保密。8.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)、公正、有效地處理申訴（投訴采取必要的糾正措施。對(duì)申訴（投訴）的處理決定，應(yīng)由與申訴（投訴）事項(xiàng)無(wú)關(guān)的人員作出，或經(jīng)其審核和批準(zhǔn)，并應(yīng)在60日內(nèi)將處理結(jié)果書(shū)面告知申訴人（投訴人）。9信息公開(kāi)與報(bào)告9.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并實(shí)施文件化的認(rèn)證信息報(bào)告制度。按照國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于認(rèn)證信息上報(bào)的要求，按時(shí)上報(bào)認(rèn)證相關(guān)信息，至少包括：（2）社會(huì)責(zé)任報(bào)告；（3）認(rèn)證計(jì)劃及認(rèn)證結(jié)果；（4）認(rèn)證證書(shū)的狀態(tài)；（5）其他應(yīng)報(bào)告的信息。9.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)至少在現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施前3日，將審核計(jì)劃上報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。9.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)在頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)后，應(yīng)在次月10日前將認(rèn)證結(jié)果相關(guān)信息報(bào)送國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)其網(wǎng)站或者其他形式，向公眾提供查詢認(rèn)證證書(shū)有效性的方式，不得僅提供“國(guó)家認(rèn)監(jiān)委”或“全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)（認(rèn)e云）”查詢路徑。9.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)其網(wǎng)站或者其他方式公開(kāi)暫停、撤銷、注銷認(rèn)證證書(shū)的信息。暫停認(rèn)證證書(shū)的，還應(yīng)明確暫停的起始日期和暫停期限。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在暫停、撤銷、注銷認(rèn)證證書(shū)之日起2個(gè)工作日內(nèi)，按規(guī)定程序和要求將相關(guān)信息報(bào)送國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。9.5獲證組織發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)該組織的認(rèn)證過(guò)程進(jìn)行自查，并按照認(rèn)證行政監(jiān)管部門(mén)的要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)認(rèn)證材料。10.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化的認(rèn)證記錄、認(rèn)證資料歸檔留存制度，記錄認(rèn)證活動(dòng)全過(guò)程并妥善保存。歸檔留存期限為認(rèn)證證書(shū)有效期屆滿之日起2年以上，或被注銷、撤銷之日起2年以上。10.2認(rèn)證記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，以證實(shí)認(rèn)證活動(dòng)得到有效實(shí)施。認(rèn)證記錄包括但不限于：（2）認(rèn)證申請(qǐng)?jiān)u審記錄；（3）認(rèn)證合同；（4）審核方案，包括多場(chǎng)所抽樣方法（適用時(shí)（5）確定審核時(shí)間的理由（計(jì)算過(guò)程（6）審核計(jì)劃；（7）首、末次會(huì)議簽到表；（9）不符合報(bào)告及驗(yàn)證記錄；10.3在認(rèn)證證書(shū)有效期內(nèi)，認(rèn)證活動(dòng)參與各方簽字或者蓋章的認(rèn)證記錄、資料等，應(yīng)保存具有法律效力的原件，可以紙質(zhì)文件或符合《電子簽名法》規(guī)定的電子文件形式保存。簽字或蓋章的認(rèn)證記錄至少包括：（2）認(rèn)證合同；（4）首、末次會(huì)議簽到表；（5）不符合報(bào)告；（6）認(rèn)證決定的結(jié)論。10.4認(rèn)證記錄應(yīng)使用中文，以電子文檔形式保存認(rèn)證記錄的，應(yīng)采用不可編輯的方式。10.5為了證實(shí)認(rèn)證活動(dòng)的實(shí)施，除了認(rèn)證機(jī)構(gòu)要保持上述認(rèn)證記錄外，獲證組織應(yīng)留存認(rèn)證證書(shū)有效期內(nèi)相應(yīng)的認(rèn)證記錄，至少包括：（2）審核計(jì)劃；（3）首、末次會(huì)議簽到表；（4）不符合報(bào)告及原因分析和糾正措施；（6）暫停、撤銷通知（適用時(shí)）。11.1認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)換版認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布的管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)換版工作要求，落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的換版工作，確保認(rèn)證委托人能夠及時(shí)獲得新版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并實(shí)施文件化的內(nèi)部審核程序，確保至少每年對(duì)OHSMS認(rèn)證開(kāi)展情況實(shí)施內(nèi)部審核。內(nèi)部審核應(yīng)包括對(duì)本規(guī)則執(zhí)行情況的自查，并保持相應(yīng)記錄和報(bào)告。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合