建設(shè)工程掛靠法律糾紛：根源剖析與化解路徑探究一、引言1.1研究背景隨著我國(guó)城市化進(jìn)程的不斷加速，建設(shè)工程行業(yè)迎來(lái)了前所未有的發(fā)展機(jī)遇。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，過(guò)去十年間，我國(guó)建筑業(yè)總產(chǎn)值持續(xù)增長(zhǎng)，從2013年的16.16萬(wàn)億元增長(zhǎng)至2023年的32.5萬(wàn)億元，年復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到7.3%。在這一蓬勃發(fā)展的行業(yè)背后，建設(shè)工程掛靠現(xiàn)象卻普遍存在，成為行業(yè)內(nèi)的“潛規(guī)則”。掛靠，在建設(shè)工程領(lǐng)域，通常指的是不具備相應(yīng)資質(zhì)的單位或個(gè)人，借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義承攬工程的行為。這種現(xiàn)象的產(chǎn)生，有著多方面的原因。從市場(chǎng)供需角度來(lái)看，建筑市場(chǎng)中存在大量渴望參與工程建設(shè)的小型企業(yè)和個(gè)人，但由于資質(zhì)門(mén)檻的限制，他們難以直接承接項(xiàng)目。而有資質(zhì)的企業(yè)，為了獲取額外收益，也愿意出借資質(zhì)，從而形成了掛靠的市場(chǎng)需求。從行業(yè)監(jiān)管角度分析，部分地區(qū)監(jiān)管力度不足，監(jiān)管手段相對(duì)落后，難以有效識(shí)別和打擊掛靠行為，這也為掛靠現(xiàn)象的滋生提供了土壤。掛靠行為的普遍性在諸多工程建設(shè)項(xiàng)目中都有體現(xiàn)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在一些中小城市的建筑項(xiàng)目中，掛靠現(xiàn)象的發(fā)生率甚至高達(dá)50%以上。在一些大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目中，雖然表面上是有資質(zhì)的大型企業(yè)中標(biāo)，但實(shí)際施工過(guò)程中，可能存在層層掛靠的情況。這種行為嚴(yán)重?cái)_亂了建筑市場(chǎng)的正常秩序，使得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不再基于企業(yè)的真實(shí)實(shí)力和信譽(yù)，而是基于資質(zhì)的獲取能力，導(dǎo)致“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，真正有實(shí)力、講誠(chéng)信的企業(yè)難以在市場(chǎng)中立足。大量因掛靠引發(fā)的法律糾紛也不斷涌現(xiàn)。從合同糾紛方面來(lái)看，掛靠人與被掛靠人之間的掛靠協(xié)議往往存在諸多漏洞，一旦在工程價(jià)款結(jié)算、違約責(zé)任承擔(dān)等方面出現(xiàn)分歧，就容易引發(fā)糾紛。例如，在[具體案例1]中，掛靠人張某與被掛靠企業(yè)A公司簽訂掛靠協(xié)議，約定張某以A公司名義承接某工程項(xiàng)目，工程價(jià)款結(jié)算后，A公司扣除一定比例的管理費(fèi)后將剩余款項(xiàng)支付給張某。然而，在工程竣工結(jié)算時(shí)，A公司以各種理由拖延支付款項(xiàng)，張某多次催討無(wú)果后，將A公司訴至法院。從工程質(zhì)量糾紛角度而言，由于掛靠人往往缺乏專業(yè)的技術(shù)和管理能力，難以保證工程質(zhì)量，一旦出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，發(fā)包人、掛靠人、被掛靠人之間就會(huì)相互推諉責(zé)任。像在[具體案例2]中，某掛靠施工的住宅小區(qū)項(xiàng)目出現(xiàn)墻體裂縫、漏水等質(zhì)量問(wèn)題，業(yè)主將發(fā)包人、被掛靠企業(yè)B公司和掛靠人李某告上法庭，要求承擔(dān)維修費(fèi)用和賠償損失，三方在責(zé)任認(rèn)定和賠償金額上產(chǎn)生了激烈爭(zhēng)議。這些法律糾紛不僅給當(dāng)事人帶來(lái)了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，也嚴(yán)重影響了建筑行業(yè)的健康發(fā)展。據(jù)相關(guān)研究機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，每年因建設(shè)工程掛靠法律糾紛導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失高達(dá)數(shù)百億元。糾紛的存在還導(dǎo)致工程進(jìn)度延誤，一些項(xiàng)目甚至因?yàn)榧m紛長(zhǎng)期停工，無(wú)法按時(shí)交付使用，給社會(huì)資源造成了極大的浪費(fèi)。建設(shè)工程掛靠法律糾紛問(wèn)題已經(jīng)到了亟待解決的關(guān)鍵時(shí)期，深入研究這一問(wèn)題具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。1.2研究目的與意義本研究旨在深入剖析建設(shè)工程掛靠法律糾紛問(wèn)題，通過(guò)對(duì)掛靠行為的概念、特征、表現(xiàn)形式以及相關(guān)法律規(guī)定的系統(tǒng)梳理，結(jié)合大量實(shí)際案例，分析掛靠法律糾紛產(chǎn)生的原因、類型以及各方當(dāng)事人在糾紛中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，從而為解決建設(shè)工程掛靠法律糾紛提供全面、深入的理論支持和切實(shí)可行的實(shí)踐指導(dǎo)。建設(shè)工程掛靠法律糾紛的研究具有極其重要的理論意義。有助于豐富和完善建設(shè)工程法律體系。目前，我國(guó)關(guān)于建設(shè)工程掛靠的法律規(guī)定散見(jiàn)于《建筑法》《合同法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》以及相關(guān)司法解釋中，這些規(guī)定雖在一定程度上對(duì)掛靠行為進(jìn)行了規(guī)范，但存在著不夠系統(tǒng)、具體和明確的問(wèn)題。深入研究掛靠法律糾紛，能夠發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有法律規(guī)定的不足之處，進(jìn)而為立法機(jī)關(guān)完善相關(guān)法律法規(guī)提供理論依據(jù)，推動(dòng)建設(shè)工程法律體系的不斷健全。以掛靠合同效力認(rèn)定為例，現(xiàn)行法律雖明確掛靠協(xié)議違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效，但在具體實(shí)踐中，對(duì)于一些特殊情形下掛靠合同的效力判斷仍存在爭(zhēng)議，通過(guò)研究可以進(jìn)一步明確掛靠合同效力認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，填補(bǔ)法律空白。有助于深化對(duì)合同相對(duì)性原則和突破合同相對(duì)性原則的理論探討。在建設(shè)工程掛靠法律糾紛中，常常涉及到合同相對(duì)性原則的適用和突破問(wèn)題，如掛靠人以被掛靠人名義與發(fā)包人簽訂的建設(shè)工程施工合同，以及掛靠人以自己名義或被掛靠人名義對(duì)外簽訂的買(mǎi)賣(mài)合同、租賃合同等。研究這些問(wèn)題，能夠從理論層面深入分析合同相對(duì)性原則在建設(shè)工程領(lǐng)域的具體應(yīng)用和例外情形，為司法實(shí)踐中正確處理相關(guān)糾紛提供堅(jiān)實(shí)的理論支撐。從實(shí)踐意義層面來(lái)看，研究建設(shè)工程掛靠法律糾紛問(wèn)題可以為解決實(shí)際糾紛提供有效路徑。通過(guò)對(duì)大量掛靠法律糾紛案例的分析，總結(jié)歸納出常見(jiàn)的糾紛類型和處理方式，能夠?yàn)楫?dāng)事人在遇到掛靠糾紛時(shí)提供參考，幫助他們選擇合適的糾紛解決途徑，降低維權(quán)成本，提高維權(quán)效率。在掛靠人與被掛靠人之間的工程款結(jié)算糾紛中，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系和結(jié)算依據(jù)，能夠使當(dāng)事人在糾紛發(fā)生時(shí)有據(jù)可依，避免不必要的爭(zhēng)議和損失。能夠?yàn)榻ㄖ髽I(yè)防范掛靠法律風(fēng)險(xiǎn)提供指導(dǎo)。建筑企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，常常面臨著掛靠帶來(lái)的各種法律風(fēng)險(xiǎn)，如工程質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、工程款支付風(fēng)險(xiǎn)、債務(wù)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等。通過(guò)研究掛靠法律糾紛問(wèn)題，分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和后果，能夠?yàn)榻ㄖ髽I(yè)制定有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施提供建議，幫助企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，避免因掛靠而遭受重大損失。對(duì)于被掛靠企業(yè)來(lái)說(shuō)，可以通過(guò)完善掛靠協(xié)議條款、加強(qiáng)對(duì)掛靠項(xiàng)目的監(jiān)管等方式，降低自身的法律風(fēng)險(xiǎn)。還能夠?yàn)檎块T(mén)加強(qiáng)建筑市場(chǎng)監(jiān)管提供決策依據(jù)。政府部門(mén)通過(guò)對(duì)建設(shè)工程掛靠法律糾紛問(wèn)題的研究，了解掛靠行為的特點(diǎn)和規(guī)律，發(fā)現(xiàn)建筑市場(chǎng)監(jiān)管中存在的漏洞和不足，從而制定更加有效的監(jiān)管政策和措施，加強(qiáng)對(duì)建筑市場(chǎng)的監(jiān)管力度，打擊掛靠等違法行為，維護(hù)建筑市場(chǎng)的正常秩序，促進(jìn)建筑行業(yè)的健康發(fā)展。政府部門(mén)可以加強(qiáng)對(duì)建筑企業(yè)資質(zhì)的審查和管理，加大對(duì)掛靠行為的處罰力度，建立健全建筑市場(chǎng)信用體系等，從源頭上遏制掛靠行為的發(fā)生。1.3國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀在國(guó)外，建筑行業(yè)的發(fā)展歷程和市場(chǎng)環(huán)境與我國(guó)存在一定差異，但對(duì)于類似建設(shè)工程掛靠行為及其引發(fā)的法律問(wèn)題也有相關(guān)研究。在一些發(fā)達(dá)國(guó)家，如美國(guó)，建筑市場(chǎng)的監(jiān)管體系較為完善，通過(guò)嚴(yán)格的資質(zhì)審查制度、保證金制度以及信用評(píng)級(jí)體系來(lái)規(guī)范建筑市場(chǎng)秩序。美國(guó)的相關(guān)研究主要聚焦于如何通過(guò)完善法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)制，來(lái)杜絕類似掛靠行為的發(fā)生。他們強(qiáng)調(diào)對(duì)建筑企業(yè)資質(zhì)的動(dòng)態(tài)管理，定期對(duì)企業(yè)的技術(shù)能力、資金狀況、工程業(yè)績(jī)等進(jìn)行評(píng)估，一旦發(fā)現(xiàn)企業(yè)出借資質(zhì)或存在其他違規(guī)行為，將給予嚴(yán)厲的處罰，包括高額罰款、暫停業(yè)務(wù)甚至吊銷資質(zhì)等。在歐洲，英國(guó)的建筑行業(yè)注重合同管理和風(fēng)險(xiǎn)防控，相關(guān)研究側(cè)重于從合同法律關(guān)系的角度分析類似掛靠行為可能帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。英國(guó)的建筑合同通常包含詳細(xì)的條款，明確各方的權(quán)利義務(wù)，對(duì)于轉(zhuǎn)包、分包等行為有嚴(yán)格的規(guī)定和審批程序，以防止出現(xiàn)借資質(zhì)承攬工程的情況。國(guó)外的研究為我國(guó)建設(shè)工程掛靠法律糾紛問(wèn)題的研究提供了不同的視角和經(jīng)驗(yàn)借鑒，例如完善的監(jiān)管機(jī)制和嚴(yán)格的法律責(zé)任追究制度等，但由于國(guó)情和建筑市場(chǎng)環(huán)境的不同，不能完全照搬國(guó)外的模式。國(guó)內(nèi)對(duì)于建設(shè)工程掛靠法律糾紛的研究起步較晚，但隨著建筑行業(yè)的快速發(fā)展和掛靠糾紛的日益增多，相關(guān)研究也逐漸豐富起來(lái)。在掛靠行為的法律性質(zhì)認(rèn)定方面，學(xué)者們普遍認(rèn)為掛靠行為違反了《建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，掛靠協(xié)議應(yīng)屬無(wú)效。學(xué)者李明在《論建設(shè)工程掛靠行為的法律規(guī)制》一文中指出，掛靠行為本質(zhì)上是一種規(guī)避法律的行為，它破壞了建筑市場(chǎng)的準(zhǔn)入秩序，容易導(dǎo)致工程質(zhì)量問(wèn)題，因此應(yīng)從法律層面予以否定性評(píng)價(jià)。在掛靠法律糾紛的類型及處理方式研究上，現(xiàn)有研究主要從合同糾紛、工程質(zhì)量糾紛、工程款結(jié)算糾紛等方面展開(kāi)。在合同糾紛方面，研究重點(diǎn)在于掛靠人與被掛靠人之間的掛靠協(xié)議以及掛靠人以被掛靠人名義與發(fā)包人簽訂的建設(shè)工程施工合同的效力認(rèn)定和責(zé)任承擔(dān)；在工程質(zhì)量糾紛方面，探討了掛靠人、被掛靠人以及發(fā)包人在工程質(zhì)量問(wèn)題上的責(zé)任劃分；在工程款結(jié)算糾紛方面，分析了各方在工程款支付、結(jié)算依據(jù)等方面的爭(zhēng)議及解決方法。如學(xué)者王強(qiáng)在《建設(shè)工程掛靠法律糾紛案例分析與對(duì)策研究》一書(shū)中，通過(guò)對(duì)大量實(shí)際案例的分析，總結(jié)出不同類型掛靠法律糾紛的特點(diǎn)和處理原則，為司法實(shí)踐提供了有益的參考。在掛靠行為的監(jiān)管和防范措施研究上，學(xué)者們提出了加強(qiáng)建筑市場(chǎng)監(jiān)管、完善法律法規(guī)、建立信用體系等建議。例如，學(xué)者張輝在《建筑市場(chǎng)掛靠行為的成因及治理對(duì)策研究》一文中指出，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)建筑企業(yè)資質(zhì)的審查和動(dòng)態(tài)監(jiān)管，加大對(duì)掛靠行為的打擊力度，同時(shí)建立健全建筑市場(chǎng)信用體系，對(duì)存在掛靠行為的企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行信用懲戒，以凈化建筑市場(chǎng)環(huán)境。盡管國(guó)內(nèi)外在建設(shè)工程掛靠法律糾紛問(wèn)題上已經(jīng)取得了一定的研究成果，但仍存在一些不足之處?，F(xiàn)有研究對(duì)于掛靠行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)還不夠統(tǒng)一和明確，在實(shí)踐中容易導(dǎo)致不同的理解和判斷。對(duì)于掛靠法律糾紛中涉及的一些復(fù)雜法律關(guān)系，如掛靠人與被掛靠人之間的內(nèi)部關(guān)系、掛靠人與發(fā)包人之間的關(guān)系以及被掛靠人與發(fā)包人之間的關(guān)系等，研究還不夠深入和系統(tǒng)，缺乏全面的理論分析和實(shí)踐指導(dǎo)。對(duì)于如何從根本上遏制掛靠行為的發(fā)生，現(xiàn)有研究提出的監(jiān)管和防范措施還不夠具體和有效，缺乏可操作性和針對(duì)性。本文將在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)深入分析掛靠行為的法律性質(zhì)、糾紛類型及成因，結(jié)合實(shí)際案例，進(jìn)一步明確掛靠行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和法律責(zé)任，提出更加切實(shí)可行的糾紛解決途徑和防范措施，以期為建設(shè)工程掛靠法律糾紛問(wèn)題的解決提供更有價(jià)值的參考。二、建設(shè)工程掛靠概述2.1掛靠的定義與特征2.1.1定義建設(shè)工程掛靠，依據(jù)《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》第九條規(guī)定，是指單位或個(gè)人以其他有資質(zhì)的施工單位的名義承攬工程的行為，這里的承攬工程涵蓋參與投標(biāo)、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)、從事施工等一系列活動(dòng)。從法律層面剖析，掛靠行為違反了《建筑法》中關(guān)于建筑施工企業(yè)應(yīng)在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程，以及禁止以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)名義承攬工程的強(qiáng)制性規(guī)定。在實(shí)際操作中，掛靠通常表現(xiàn)為沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人，如個(gè)人、合伙組織或資質(zhì)等級(jí)較低的企業(yè)，與具備相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的建筑施工企業(yè)簽訂掛靠合同或以項(xiàng)目承包等名義，借助被掛靠企業(yè)的名義實(shí)施工程建設(shè)行為。掛靠人一般需向被掛靠人交納一定比例的“管理費(fèi)”，被掛靠人則向掛靠人提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證、帳戶、印章等工程建設(shè)所必需的資料和文件，但通常不參與工程的實(shí)際施工和管理。2.1.2特征掛靠行為具有多方面顯著特征。主體資格存在明顯缺陷，掛靠人往往沒(méi)有從事建筑活動(dòng)的主體資格，或者雖有資格但不具備與建設(shè)項(xiàng)目要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)，而被掛靠的施工企業(yè)雖具有與建設(shè)項(xiàng)目要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)，主體資格合法，卻可能缺乏承攬?jiān)摴こ添?xiàng)目的實(shí)際能力。以[具體案例3]為例，個(gè)體包工頭李某，本身無(wú)任何建筑資質(zhì)，卻借用具有二級(jí)建筑資質(zhì)的A公司名義，參與某住宅小區(qū)項(xiàng)目投標(biāo)并中標(biāo)。在施工過(guò)程中，A公司除提供相關(guān)資質(zhì)文件和收取管理費(fèi)外，對(duì)項(xiàng)目實(shí)際施工管理幾乎未參與，而李某因缺乏專業(yè)技術(shù)和管理能力，導(dǎo)致項(xiàng)目施工進(jìn)度緩慢，質(zhì)量問(wèn)題頻出。在費(fèi)用支付方面，掛靠人需向被掛靠人上交一定數(shù)額的費(fèi)用，這是掛靠行為的重要經(jīng)濟(jì)特征。被掛靠人憑借出借資質(zhì)獲取經(jīng)濟(jì)利益，而掛靠人則通過(guò)支付費(fèi)用獲取承接工程的機(jī)會(huì)。掛靠人通常以被掛靠人的分支機(jī)構(gòu)、某某施工隊(duì)或者項(xiàng)目經(jīng)理部等形式對(duì)外開(kāi)展活動(dòng)，在與發(fā)包人、供應(yīng)商等第三方交往中，掛靠人以被掛靠人的名義出現(xiàn)，容易造成交易相對(duì)方對(duì)合同主體的誤認(rèn)，引發(fā)法律關(guān)系的復(fù)雜性和不確定性。如在[具體案例4]中，掛靠人張某以被掛靠企業(yè)B公司項(xiàng)目經(jīng)理部的名義，與材料供應(yīng)商簽訂鋼材采購(gòu)合同，后因張某資金周轉(zhuǎn)困難，無(wú)法按時(shí)支付貨款，供應(yīng)商將B公司訴至法院，B公司以其與張某系掛靠關(guān)系，不應(yīng)承擔(dān)付款責(zé)任為由進(jìn)行抗辯，導(dǎo)致糾紛的產(chǎn)生。掛靠人的經(jīng)營(yíng)方式多為獨(dú)立核算、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，在工程建設(shè)過(guò)程中，掛靠人自行組織施工隊(duì)伍、采購(gòu)建筑材料、安排施工進(jìn)度等，對(duì)工程的人、財(cái)、物具有實(shí)際控制權(quán)，被掛靠人僅在名義上對(duì)工程進(jìn)行管理，實(shí)際上難以對(duì)掛靠人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督和約束。2.2掛靠的表現(xiàn)形式與常見(jiàn)情形掛靠的表現(xiàn)形式豐富多樣。低資質(zhì)企業(yè)掛靠高資質(zhì)企業(yè)是較為常見(jiàn)的一種，在建筑市場(chǎng)中，由于一些工程項(xiàng)目對(duì)資質(zhì)等級(jí)要求較高，低資質(zhì)企業(yè)為了獲取項(xiàng)目，便會(huì)掛靠高資質(zhì)企業(yè)。以[具體案例5]為例，某二級(jí)建筑資質(zhì)的B公司，一直渴望承接某大型商業(yè)綜合體項(xiàng)目，但該項(xiàng)目要求施工企業(yè)具備一級(jí)建筑資質(zhì)。于是，B公司與具有一級(jí)資質(zhì)的A公司達(dá)成掛靠協(xié)議，B公司向A公司支付工程總造價(jià)3%的管理費(fèi)，以A公司名義參與投標(biāo)并成功中標(biāo)。在整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，A公司僅提供資質(zhì)支持和必要的文件蓋章，實(shí)際施工和管理工作均由B公司負(fù)責(zé)。無(wú)資質(zhì)個(gè)人掛靠有資質(zhì)企業(yè)的情況也屢見(jiàn)不鮮。在一些小型建筑工程或農(nóng)村自建房項(xiàng)目中，個(gè)體包工頭因自身無(wú)資質(zhì)，常掛靠有資質(zhì)的建筑企業(yè)。在[具體案例6]中，個(gè)體包工頭李某長(zhǎng)期從事農(nóng)村房屋建設(shè)，但其并無(wú)任何建筑資質(zhì)。在承接某村民的三層自建房項(xiàng)目時(shí)，李某掛靠有三級(jí)建筑資質(zhì)的C公司，C公司收取李某工程總價(jià)2%的管理費(fèi)，并為其提供相關(guān)資質(zhì)文件和合同模板。李某以C公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的身份組織施工隊(duì)伍、采購(gòu)建筑材料，C公司基本不參與工程實(shí)際管理。還有一種表現(xiàn)形式是有資質(zhì)企業(yè)之間相互借用資質(zhì)，在某些特殊情況下，不同資質(zhì)等級(jí)或?qū)I(yè)領(lǐng)域的企業(yè)會(huì)相互借用資質(zhì)以滿足項(xiàng)目需求。如[具體案例7]中，D公司具有市政工程資質(zhì)，但缺乏房建工程資質(zhì)，而E公司正好相反。當(dāng)有一個(gè)包含市政和房建內(nèi)容的綜合性項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，D公司和E公司協(xié)商后，D公司借用E公司的房建資質(zhì)，E公司借用D公司的市政資質(zhì)，共同參與投標(biāo)并中標(biāo)，雙方按約定比例分享項(xiàng)目利潤(rùn)并承擔(dān)責(zé)任。在實(shí)際的建筑市場(chǎng)中，掛靠行為在招投標(biāo)環(huán)節(jié)、工程施工環(huán)節(jié)都有體現(xiàn)。在招投標(biāo)階段，掛靠人通常會(huì)提前與被掛靠人溝通，獲取其資質(zhì)文件和授權(quán)委托書(shū)，以被掛靠人的名義參與投標(biāo)。他們會(huì)精心制作投標(biāo)文件，將被掛靠人的業(yè)績(jī)、人員資質(zhì)等優(yōu)勢(shì)充分展現(xiàn)，同時(shí)在投標(biāo)報(bào)價(jià)上進(jìn)行策略性調(diào)整，以增加中標(biāo)概率。在[具體案例8]中，某市政道路工程項(xiàng)目招標(biāo)，掛靠人張某通過(guò)關(guān)系找到具有市政一級(jí)資質(zhì)的F公司，以F公司名義投標(biāo)。張某為了確保中標(biāo)，在投標(biāo)文件中虛構(gòu)了一些F公司的類似項(xiàng)目業(yè)績(jī)，并串通其他幾家投標(biāo)企業(yè)進(jìn)行圍標(biāo)，最終成功中標(biāo)。在工程施工環(huán)節(jié)，掛靠人會(huì)以被掛靠人的項(xiàng)目經(jīng)理部、施工隊(duì)等名義組建施工班子，自行組織人員、材料和設(shè)備進(jìn)行施工。被掛靠人名義上會(huì)派駐一些管理人員，但這些人員往往只是掛名，實(shí)際并不履行管理職責(zé)。像[具體案例9]中，在某住宅小區(qū)建設(shè)項(xiàng)目中，掛靠人王某掛靠G公司進(jìn)行施工。王某自行招募了一批沒(méi)有經(jīng)過(guò)正規(guī)培訓(xùn)的農(nóng)民工組成施工隊(duì)伍，在材料采購(gòu)上為了降低成本，選用了一些質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的建筑材料。G公司雖名義上派駐了項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人，但他們長(zhǎng)期不在施工現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)王某的違規(guī)行為視而不見(jiàn)，導(dǎo)致該項(xiàng)目在施工過(guò)程中多次出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，如墻體開(kāi)裂、地面空鼓等。2.3掛靠產(chǎn)生的原因分析從市場(chǎng)需求角度來(lái)看，建筑市場(chǎng)中存在大量的小型建筑企業(yè)和個(gè)體從業(yè)者，他們具備一定的施工能力和經(jīng)驗(yàn)，但由于自身規(guī)模較小、資金有限等原因，難以在短時(shí)間內(nèi)獲取相應(yīng)的建筑資質(zhì)。而建筑工程項(xiàng)目對(duì)于資質(zhì)的要求較為嚴(yán)格，許多項(xiàng)目明確規(guī)定了參與投標(biāo)企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)。這就導(dǎo)致這些小型企業(yè)和個(gè)體從業(yè)者為了能夠參與工程建設(shè)，獲取經(jīng)濟(jì)利益，不得不尋求有資質(zhì)的企業(yè)進(jìn)行掛靠。據(jù)市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在一些中小城市的建筑市場(chǎng)中，小型建筑企業(yè)和個(gè)體從業(yè)者的數(shù)量占比超過(guò)70%，他們對(duì)掛靠的需求十分迫切。在一些農(nóng)村地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目中，由于當(dāng)?shù)厥┕り?duì)伍大多為個(gè)體包工頭，缺乏資質(zhì)，只能通過(guò)掛靠有資質(zhì)的企業(yè)來(lái)承接項(xiàng)目，這在一定程度上滿足了當(dāng)?shù)氐慕ㄔO(shè)需求，但也帶來(lái)了諸多問(wèn)題。資質(zhì)管理方面的因素也是掛靠產(chǎn)生的重要原因。我國(guó)建筑企業(yè)資質(zhì)的審批和管理程序較為復(fù)雜，對(duì)企業(yè)的資金實(shí)力、人員配備、工程業(yè)績(jī)等方面都有嚴(yán)格要求。對(duì)于一些新成立的企業(yè)或小型企業(yè)來(lái)說(shuō)，要達(dá)到這些要求難度較大。一些小型建筑企業(yè)為了獲取資質(zhì)，需要投入大量的資金用于人員招聘、設(shè)備購(gòu)置等，而這些資金對(duì)于資金實(shí)力薄弱的小型企業(yè)來(lái)說(shuō)是沉重的負(fù)擔(dān)。資質(zhì)的升級(jí)也并非易事，企業(yè)需要在一定時(shí)間內(nèi)積累足夠的工程業(yè)績(jī)，并且要滿足人員、設(shè)備等方面的升級(jí)要求。這使得許多企業(yè)在短期內(nèi)無(wú)法提升資質(zhì)等級(jí)，只能選擇掛靠有資質(zhì)的企業(yè)來(lái)承接更高等級(jí)的工程項(xiàng)目。在某些地區(qū)，新成立的建筑企業(yè)要從三級(jí)資質(zhì)升級(jí)到二級(jí)資質(zhì)，平均需要3-5年的時(shí)間，且期間要完成一定數(shù)量和規(guī)模的工程項(xiàng)目，這對(duì)于一些急于發(fā)展的企業(yè)來(lái)說(shuō)，掛靠成為了一種更為快捷的選擇。利益驅(qū)動(dòng)是掛靠行為屢禁不止的關(guān)鍵因素。對(duì)于掛靠人而言，通過(guò)掛靠有資質(zhì)的企業(yè)，能夠以較低的成本獲取承接工程的機(jī)會(huì)，從而賺取豐厚的利潤(rùn)。掛靠人只需向被掛靠人支付一定比例的管理費(fèi)，通常為工程總價(jià)的2%-5%，就可以利用被掛靠企業(yè)的資質(zhì)參與投標(biāo)和施工。相比自己申請(qǐng)資質(zhì)所需的大量資金和時(shí)間成本，掛靠顯然更具吸引力。在[具體案例10]中，個(gè)體包工頭李某掛靠某建筑企業(yè)承接了一個(gè)小型商業(yè)建筑項(xiàng)目，工程總價(jià)為500萬(wàn)元，李某向被掛靠企業(yè)支付了2%的管理費(fèi)，即10萬(wàn)元。通過(guò)精心組織施工，李某在該項(xiàng)目中賺取了50萬(wàn)元的利潤(rùn)。對(duì)于被掛靠企業(yè)來(lái)說(shuō)，出借資質(zhì)可以輕松獲取一筆可觀的管理費(fèi)收入，且無(wú)需投入過(guò)多的人力、物力和財(cái)力參與工程實(shí)際施工和管理。在利益的誘惑下，一些被掛靠企業(yè)不惜違反法律法規(guī)，縱容掛靠行為的發(fā)生。某些大型建筑企業(yè)，每年通過(guò)出借資質(zhì)獲取的管理費(fèi)收入高達(dá)數(shù)百萬(wàn)元，這在一定程度上成為了企業(yè)的重要收入來(lái)源之一。三、建設(shè)工程掛靠相關(guān)法律法規(guī)及政策解讀3.1法律法規(guī)對(duì)掛靠的規(guī)定《建筑法》作為規(guī)范建筑行業(yè)的基本法律，對(duì)掛靠行為作出了明確的禁止性規(guī)定。該法第二十六條明確指出，承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書(shū)，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。同時(shí)，禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程；禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。這一規(guī)定從建筑市場(chǎng)準(zhǔn)入的角度，強(qiáng)調(diào)了建筑企業(yè)應(yīng)憑借自身真實(shí)資質(zhì)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)了建筑市場(chǎng)的正常秩序，防止因資質(zhì)借用導(dǎo)致的市場(chǎng)混亂和工程質(zhì)量隱患。在[具體案例11]中，某建筑企業(yè)A公司允許無(wú)資質(zhì)的個(gè)人李某以其名義承接某辦公樓建設(shè)項(xiàng)目，后因李某施工管理不善，工程出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題，給建設(shè)單位造成巨大損失。A公司因出借資質(zhì)的行為，違反了《建筑法》的規(guī)定，不僅面臨行政處罰，還需對(duì)建設(shè)單位的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》進(jìn)一步細(xì)化了對(duì)掛靠行為的規(guī)范。該條例第二十五條規(guī)定，施工單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書(shū)，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬工程。禁止施工單位超越本單位資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以其他施工單位的名義承攬工程，禁止施工單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程。第六十一條規(guī)定，違反本條例規(guī)定，勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，對(duì)勘察、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)和監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對(duì)施工單位處工程合同價(jià)款2%以上4%以下的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)。這些規(guī)定從質(zhì)量管理的角度，對(duì)掛靠行為的責(zé)任主體和處罰措施進(jìn)行了明確，強(qiáng)化了對(duì)工程質(zhì)量的監(jiān)管，確保建設(shè)工程的質(zhì)量安全。在[具體案例12]中，B施工單位允許C單位以其名義承接某住宅小區(qū)項(xiàng)目，被建設(shè)行政主管部門(mén)查處。B施工單位因出借資質(zhì)，被責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并被處以工程合同價(jià)款3%的罰款，同時(shí)被責(zé)令停業(yè)整頓3個(gè)月，降低資質(zhì)等級(jí)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋（一）》從司法實(shí)踐的角度，對(duì)掛靠行為涉及的合同效力及法律責(zé)任等問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)定。該解釋第一條規(guī)定，建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第五十二條第（五）項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定無(wú)效：承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的；沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的；建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效的。第四條規(guī)定，承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。人民法院可以根據(jù)民法通則第一百三十四條的規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得。這些規(guī)定明確了掛靠行為下建設(shè)工程施工合同的無(wú)效性，以及對(duì)非法所得的收繳，為司法機(jī)關(guān)處理掛靠相關(guān)糾紛提供了法律依據(jù)，保障了當(dāng)事人的合法權(quán)益。在[具體案例13]中，掛靠人張某借用D公司資質(zhì)與發(fā)包人簽訂建設(shè)工程施工合同，后因工程款結(jié)算問(wèn)題發(fā)生糾紛訴至法院。法院依據(jù)該司法解釋，認(rèn)定該施工合同無(wú)效，并根據(jù)實(shí)際施工情況，對(duì)工程款進(jìn)行了合理結(jié)算，同時(shí)收繳了D公司因出借資質(zhì)獲取的非法所得。3.2政策導(dǎo)向與監(jiān)管措施國(guó)家對(duì)建設(shè)工程掛靠行為一直秉持堅(jiān)決禁止的政策導(dǎo)向。在《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見(jiàn)》中，明確強(qiáng)調(diào)要嚴(yán)厲打擊掛靠等違法行為，規(guī)范建筑市場(chǎng)秩序。這一政策導(dǎo)向體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)建筑行業(yè)健康發(fā)展的高度重視，旨在從源頭上遏制掛靠行為的滋生，保障建筑工程的質(zhì)量和安全，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。各地方政府也紛紛出臺(tái)相關(guān)政策，響應(yīng)國(guó)家號(hào)召。如[具體省份1]發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)建筑市場(chǎng)管理的若干規(guī)定》中，進(jìn)一步細(xì)化了對(duì)掛靠行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處罰措施，規(guī)定對(duì)存在掛靠行為的企業(yè)，除依法給予行政處罰外，還將在一定期限內(nèi)限制其參與本地建筑市場(chǎng)招投標(biāo)活動(dòng)，以加大對(duì)掛靠行為的打擊力度。在監(jiān)管措施方面，資質(zhì)審查是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。建設(shè)行政主管部門(mén)在企業(yè)資質(zhì)審批過(guò)程中，嚴(yán)格審查企業(yè)的人員配備、資金實(shí)力、工程業(yè)績(jī)等條件。對(duì)于申請(qǐng)資質(zhì)升級(jí)的企業(yè)，要求其提供詳細(xì)的工程業(yè)績(jī)證明材料，包括中標(biāo)通知書(shū)、施工合同、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等，并對(duì)這些材料的真實(shí)性進(jìn)行嚴(yán)格核實(shí)。在[具體案例14]中，某建筑企業(yè)在申請(qǐng)資質(zhì)升級(jí)時(shí)，虛報(bào)工程業(yè)績(jī)，提供虛假的竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，被建設(shè)行政主管部門(mén)查實(shí)后，不僅資質(zhì)升級(jí)申請(qǐng)被駁回，還受到了行政處罰，企業(yè)的信用等級(jí)也被降低。在企業(yè)資質(zhì)年檢時(shí)，也會(huì)對(duì)企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況與資質(zhì)條件的符合程度進(jìn)行檢查。對(duì)于人員流失嚴(yán)重、實(shí)際施工能力與資質(zhì)等級(jí)不匹配的企業(yè)，要求其限期整改，整改仍不達(dá)標(biāo)的，將降低其資質(zhì)等級(jí)。如[具體案例15]中，某二級(jí)建筑資質(zhì)企業(yè)在年檢時(shí)，被發(fā)現(xiàn)其注冊(cè)建造師數(shù)量低于資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求，且在工程業(yè)績(jī)方面存在弄虛作假行為，建設(shè)行政主管部門(mén)責(zé)令其限期整改，企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改，最終被降低為三級(jí)資質(zhì)。市場(chǎng)準(zhǔn)入限制也是重要的監(jiān)管手段。對(duì)于存在掛靠行為的企業(yè)，在一定期限內(nèi)禁止其參與政府投資項(xiàng)目的投標(biāo)。在[具體項(xiàng)目1]的招標(biāo)過(guò)程中，招標(biāo)單位在資格審查環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)某投標(biāo)企業(yè)存在掛靠行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取消了該企業(yè)的投標(biāo)資格，并將其列入不良行為記錄名單，在未來(lái)三年內(nèi)禁止其參與本地區(qū)政府投資項(xiàng)目的投標(biāo)。建立建筑市場(chǎng)信用體系，對(duì)企業(yè)的信用狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)和公示。將掛靠行為納入企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)存在掛靠行為的企業(yè)，給予較低的信用評(píng)分，并向社會(huì)公示。信用評(píng)分低的企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中會(huì)受到諸多限制，如在銀行貸款、合作伙伴選擇等方面都會(huì)面臨困難。像[具體企業(yè)2]因存在掛靠行為，信用評(píng)分降低，在與供應(yīng)商合作時(shí)，供應(yīng)商對(duì)其信用狀況表示擔(dān)憂，提高了供貨條件，增加了企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本。3.3法律法規(guī)與政策的不足與完善建議現(xiàn)有法律法規(guī)在規(guī)范掛靠行為、解決法律糾紛方面存在一定的不足之處。法律規(guī)定存在模糊性，雖然《建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)對(duì)掛靠行為作出了禁止性規(guī)定，但對(duì)于掛靠行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不夠細(xì)化，在實(shí)踐中容易引發(fā)爭(zhēng)議。在[具體案例16]中，某建筑企業(yè)A公司與個(gè)體包工頭李某簽訂了一份內(nèi)部承包協(xié)議，約定李某以A公司項(xiàng)目經(jīng)理部的名義承接某工程項(xiàng)目，李某自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，A公司收取一定比例的管理費(fèi)。在該案例中，對(duì)于該行為是否屬于掛靠行為，不同的執(zhí)法部門(mén)和司法機(jī)關(guān)存在不同的理解和判斷。有的認(rèn)為，雖然雙方簽訂了內(nèi)部承包協(xié)議，但從實(shí)際經(jīng)營(yíng)模式和人員管理等方面來(lái)看，符合掛靠行為的特征；而有的則認(rèn)為，該協(xié)議屬于企業(yè)內(nèi)部承包，不屬于掛靠行為。這種模糊性導(dǎo)致在執(zhí)法和司法過(guò)程中缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，影響了法律的權(quán)威性和公正性。在法律責(zé)任方面，對(duì)掛靠行為的處罰力度相對(duì)較輕，難以起到有效的威懾作用。目前，對(duì)于掛靠行為的處罰主要包括責(zé)令改正、沒(méi)收違法所得、罰款、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷資質(zhì)證書(shū)等。然而，在實(shí)際操作中，一些企業(yè)和個(gè)人為了獲取高額利潤(rùn)，往往愿意承擔(dān)這些處罰風(fēng)險(xiǎn)。一些小型建筑企業(yè)出借資質(zhì)獲取的管理費(fèi)收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于可能面臨的罰款金額，即使被查處，也只是繳納罰款后繼續(xù)從事掛靠行為，這使得掛靠行為屢禁不止。在[具體案例17]中，某建筑企業(yè)B公司因出借資質(zhì)被處以工程合同價(jià)款3%的罰款，但該公司通過(guò)出借資質(zhì)獲取的管理費(fèi)收入高達(dá)工程合同價(jià)款的5%，罰款對(duì)于該公司來(lái)說(shuō)，并沒(méi)有對(duì)其經(jīng)營(yíng)行為產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。在政策方面，監(jiān)管措施的執(zhí)行力度有待加強(qiáng)。雖然建設(shè)行政主管部門(mén)采取了資質(zhì)審查、市場(chǎng)準(zhǔn)入限制等監(jiān)管措施，但在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中，存在審查不嚴(yán)格、監(jiān)管不到位的情況。一些地方的建設(shè)行政主管部門(mén)在資質(zhì)審查時(shí)，過(guò)于注重形式審查，對(duì)企業(yè)的實(shí)際施工能力、人員配備等情況了解不夠深入，導(dǎo)致一些不符合資質(zhì)條件的企業(yè)通過(guò)掛靠獲取工程。在[具體案例18]中，某建筑企業(yè)C公司在申請(qǐng)資質(zhì)升級(jí)時(shí)，通過(guò)虛報(bào)人員數(shù)量、偽造工程業(yè)績(jī)等手段，騙取了資質(zhì)升級(jí)。在后續(xù)的市場(chǎng)監(jiān)管中，相關(guān)部門(mén)未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)該公司的違規(guī)行為，使得該公司得以繼續(xù)從事掛靠經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。部分地區(qū)的監(jiān)管部門(mén)存在地方保護(hù)主義，對(duì)本地企業(yè)的掛靠行為查處不力，影響了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。在[具體地區(qū)2]，當(dāng)?shù)匾恍┙ㄖ髽I(yè)存在嚴(yán)重的掛靠行為，但由于地方政府為了保護(hù)本地企業(yè)的發(fā)展，對(duì)這些企業(yè)的掛靠行為采取了縱容的態(tài)度，導(dǎo)致外地企業(yè)在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)地位。為了完善相關(guān)法律法規(guī)和政策，應(yīng)進(jìn)一步明確掛靠行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)立法解釋或司法解釋的方式，對(duì)掛靠行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行細(xì)化，明確掛靠行為的構(gòu)成要件和判斷依據(jù)?？梢詮闹黧w資格、費(fèi)用支付、經(jīng)營(yíng)方式、人員管理等方面進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，使執(zhí)法部門(mén)和司法機(jī)關(guān)在認(rèn)定掛靠行為時(shí)有明確的法律依據(jù)。明確規(guī)定無(wú)資質(zhì)的單位或個(gè)人借用有資質(zhì)企業(yè)名義承接工程，且雙方之間不存在產(chǎn)權(quán)關(guān)系、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理、合法人事關(guān)系和勞動(dòng)用工關(guān)系的，應(yīng)認(rèn)定為掛靠行為。加大對(duì)掛靠行為的處罰力度，提高違法成本。除了現(xiàn)有的處罰措施外，可以考慮增加對(duì)掛靠行為的刑事處罰規(guī)定，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的掛靠行為，依法追究刑事責(zé)任。提高罰款金額，使其足以覆蓋掛靠行為帶來(lái)的非法收益，同時(shí)對(duì)掛靠企業(yè)和個(gè)人在市場(chǎng)準(zhǔn)入、信用評(píng)級(jí)等方面進(jìn)行更為嚴(yán)格的限制，使其在市場(chǎng)中難以立足。對(duì)多次實(shí)施掛靠行為的企業(yè)，可禁止其在一定期限內(nèi)參與建筑市場(chǎng)招投標(biāo)活動(dòng)，并將其列入嚴(yán)重失信名單，向社會(huì)公示。在政策執(zhí)行方面，應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管部門(mén)的執(zhí)法力度，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)管措施。建設(shè)行政主管部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)資質(zhì)審查工作的管理，提高審查人員的專業(yè)素質(zhì)和責(zé)任意識(shí)，不僅要審查企業(yè)提交的書(shū)面材料，還要對(duì)企業(yè)的實(shí)際情況進(jìn)行實(shí)地核查，確保資質(zhì)審查的真實(shí)性和有效性。建立健全監(jiān)管責(zé)任制，對(duì)監(jiān)管不力的部門(mén)和人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)。建立跨部門(mén)的聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)建設(shè)行政主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)、稅務(wù)部門(mén)等之間的協(xié)作配合，形成監(jiān)管合力。通過(guò)信息共享、聯(lián)合執(zhí)法等方式，全面打擊掛靠行為，維護(hù)建筑市場(chǎng)的正常秩序。建設(shè)行政主管部門(mén)在查處掛靠行為時(shí)，及時(shí)將相關(guān)信息通報(bào)給工商行政管理部門(mén)和稅務(wù)部門(mén)，工商行政管理部門(mén)對(duì)存在掛靠行為的企業(yè)依法進(jìn)行營(yíng)業(yè)執(zhí)照方面的處理，稅務(wù)部門(mén)對(duì)其稅務(wù)情況進(jìn)行嚴(yán)格審查，防止企業(yè)通過(guò)掛靠逃避稅收監(jiān)管。四、建設(shè)工程掛靠法律糾紛典型案例分析4.1案例一：掛靠人、被掛靠人及發(fā)包人之間的付款義務(wù)糾紛4.1.1案例背景與案情介紹2015年，建筑市場(chǎng)蓬勃發(fā)展，各類建設(shè)項(xiàng)目如雨后春筍般涌現(xiàn)。在這一背景下，恒興公司作為發(fā)包人，計(jì)劃建設(shè)一個(gè)大型商業(yè)綜合體項(xiàng)目，該項(xiàng)目地理位置優(yōu)越，建成后將成為當(dāng)?shù)氐纳虡I(yè)地標(biāo)，預(yù)計(jì)總投資數(shù)億元。恒興公司按照正常的招投標(biāo)程序，對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)，吸引了眾多建筑企業(yè)參與投標(biāo)。張雄明，一位長(zhǎng)期活躍在建筑行業(yè)的個(gè)體從業(yè)者，雖具備一定的施工經(jīng)驗(yàn)和資源，但自身并無(wú)相應(yīng)的建筑資質(zhì)。為了獲取該項(xiàng)目的施工權(quán)，張雄明委托張民生代表其與協(xié)勝公司進(jìn)行協(xié)商。協(xié)勝公司是一家具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的建筑施工企業(yè)，在業(yè)內(nèi)有一定的知名度和業(yè)績(jī)。經(jīng)過(guò)溝通，雙方達(dá)成一致，張雄明決定掛靠協(xié)勝公司參與投標(biāo)。2015年7月，張民生代表協(xié)勝公司與恒興公司簽訂了《建設(shè)工程施工合同》。合同約定，由協(xié)勝公司承攬恒興公司的案涉工程，工程內(nèi)容包括商業(yè)綜合體的建筑主體施工、內(nèi)部裝修以及配套設(shè)施建設(shè)等；工程總造價(jià)暫定為2億元，具體金額以最終結(jié)算為準(zhǔn)；工期為兩年，自合同簽訂之日起計(jì)算；工程款支付方式為按工程進(jìn)度支付，每月支付已完成工程量的80%，工程竣工驗(yàn)收合格后支付至工程總價(jià)的95%，剩余5%作為質(zhì)量保證金，在質(zhì)保期屆滿后無(wú)質(zhì)量問(wèn)題一次性支付。2015年11月，張民生又與協(xié)勝公司簽訂了一份合同。合同約定，協(xié)勝公司從恒興公司處承攬的工程，由張雄明組織施工，張雄明承擔(dān)該承攬行為的最終盈虧；協(xié)勝公司授權(quán)張雄明以其名義就工程量、價(jià)等各類問(wèn)題與恒興公司交涉，并進(jìn)行相應(yīng)管理；恒興公司撥付的工程款，在到達(dá)協(xié)勝公司賬戶之日起，張雄明可向協(xié)勝公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)付，除協(xié)勝公司收取1%的管理費(fèi)及約定提留的稅費(fèi)外，其余款項(xiàng)在協(xié)勝公司監(jiān)管下均撥付給張雄明用于工程項(xiàng)目。在項(xiàng)目施工過(guò)程中，張雄明組織了自己的施工隊(duì)伍，采購(gòu)建筑材料，積極推進(jìn)工程進(jìn)度。然而，2017年11月，在監(jiān)理單位的要求下，協(xié)勝公司解除了張雄明的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職務(wù)，張雄明的施工班組被迫退場(chǎng)，協(xié)勝公司與恒興公司的建設(shè)工程施工合同也因此終止履行。此時(shí)，工程已完成了大部分，但尚未進(jìn)行竣工驗(yàn)收。經(jīng)核算，已完成的工程量?jī)r(jià)值約1.5億元，恒興公司已向協(xié)勝公司支付工程款1億元，協(xié)勝公司扣除管理費(fèi)和稅費(fèi)后，向張雄明轉(zhuǎn)付了8000萬(wàn)元，尚余部分工程款未支付。4.1.2爭(zhēng)議焦點(diǎn)與法律問(wèn)題分析本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)之一是張雄明與協(xié)勝公司之間究竟是“轉(zhuǎn)包”還是“掛靠”法律關(guān)系。從法律規(guī)定來(lái)看，“掛靠”通常是指沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義承攬工程，掛靠行為一般發(fā)生在簽訂施工合同之前，掛靠人以被掛靠人的名義參與項(xiàng)目的前期運(yùn)作，如投標(biāo)、談判等；而“轉(zhuǎn)包”是指承包人在與發(fā)包人簽訂施工合同后，將其承包的全部或部分工程轉(zhuǎn)讓給第三方施工。在本案中，張雄明委托張民生代表協(xié)勝公司與恒興公司簽訂施工合同，這表明在合同簽訂之前，張雄明就已介入項(xiàng)目，且以協(xié)勝公司的名義進(jìn)行活動(dòng)；張雄明與協(xié)勝公司約定由張雄明實(shí)際組織施工、負(fù)擔(dān)盈虧，協(xié)勝公司僅收取固定比例管理費(fèi)，張雄明并非協(xié)勝公司職工，雙方不存在合法的人事關(guān)系和勞動(dòng)用工關(guān)系。綜合這些因素，可以認(rèn)定張雄明與協(xié)勝公司之間系“借用資質(zhì)”的掛靠關(guān)系，而非轉(zhuǎn)包關(guān)系。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋（一）》第一條規(guī)定，沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義簽訂的建設(shè)工程施工合同無(wú)效，因此，張雄明與協(xié)勝公司之間的掛靠合同無(wú)效。另一個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)是張雄明是否有權(quán)向協(xié)勝公司和恒興公司主張工程款。在掛靠關(guān)系中，被掛靠人對(duì)掛靠人的合同義務(wù)主要是出借資質(zhì)，而非支付工程款或工程折價(jià)款。從雙方的合同約定來(lái)看，協(xié)勝公司的主要義務(wù)是配合張雄明以其名義對(duì)外進(jìn)行交涉，并在收到恒興公司撥付的工程款后，扣除管理費(fèi)和稅費(fèi)，將剩余款項(xiàng)轉(zhuǎn)付給張雄明。在發(fā)包人未支付工程款的情況下，掛靠人無(wú)權(quán)依據(jù)掛靠合同向被掛靠人主張工程折價(jià)款。在本案中，協(xié)勝公司從恒興公司處取得的案涉工程款尚有部分未轉(zhuǎn)付張雄明，考慮到協(xié)勝公司對(duì)案涉工程提供了部分施工管理，應(yīng)在扣除1%管理費(fèi)及約定代繳的稅費(fèi)后，將剩余工程款轉(zhuǎn)付張雄明。張雄明與恒興公司之間無(wú)合同關(guān)系，且張雄明不屬于《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋（一）》第四十三條規(guī)定的實(shí)際施工人（該條規(guī)定的實(shí)際施工人主要是指轉(zhuǎn)包、違法分包合同中的實(shí)際施工人），故張雄明無(wú)權(quán)直接向發(fā)包人恒興公司主張工程款。4.1.3判決結(jié)果與啟示一審法院判令協(xié)勝公司向張雄明支付工程折價(jià)款，恒興公司在對(duì)協(xié)勝公司欠付工程款范圍內(nèi)對(duì)張雄明承擔(dān)付款義務(wù)。然而，二審法院經(jīng)審理后認(rèn)為，一審法院的判決存在錯(cuò)誤。二審法院改判協(xié)勝公司向張雄明支付其從恒興公司已收取但尚未轉(zhuǎn)付張雄明的工程款，恒興公司向張雄明支付其應(yīng)向協(xié)勝公司支付的工程款中應(yīng)最終歸屬?gòu)埿勖鞯目铐?xiàng)。這一案例對(duì)解決類似法律糾紛具有重要的啟示意義。明確了掛靠關(guān)系中各方的權(quán)利義務(wù)。掛靠人有權(quán)要求被掛靠人將從發(fā)包人處收到的工程款，在扣除合理費(fèi)用后轉(zhuǎn)付給自己，但無(wú)權(quán)要求被掛靠人在發(fā)包人未支付工程款的情況下支付工程折價(jià)款；發(fā)包人在對(duì)掛靠行為不知情的情況下，只與被掛靠人存在合同關(guān)系，對(duì)掛靠人無(wú)直接的付款義務(wù)。強(qiáng)調(diào)了合同相對(duì)性原則的適用。在建設(shè)工程合同糾紛中，合同相對(duì)性原則是確定各方權(quán)利義務(wù)的基礎(chǔ)，除非有法律明確規(guī)定，否則不能輕易突破合同相對(duì)性。雖然掛靠行為導(dǎo)致建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但在工程款支付問(wèn)題上，仍應(yīng)遵循合同相對(duì)性原則，只有在特定情況下，如發(fā)包人同意或法律有特別規(guī)定時(shí)，才可以突破合同相對(duì)性，要求發(fā)包人直接向掛靠人支付工程款。該案例提醒建筑企業(yè)和從業(yè)者，要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，杜絕掛靠行為。掛靠行為不僅違反法律規(guī)定，導(dǎo)致合同無(wú)效，還會(huì)給各方帶來(lái)諸多法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)損失。對(duì)于被掛靠企業(yè)來(lái)說(shuō)，出借資質(zhì)可能面臨行政處罰、承擔(dān)工程質(zhì)量責(zé)任和債務(wù)清償責(zé)任等風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于掛靠人來(lái)說(shuō)，可能無(wú)法順利獲取工程款，且在工程出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)承擔(dān)法律責(zé)任。建筑企業(yè)應(yīng)通過(guò)提升自身實(shí)力、加強(qiáng)內(nèi)部管理等方式，合法合規(guī)地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，以保障自身的合法權(quán)益和建筑市場(chǎng)的健康發(fā)展。4.2案例二：掛靠人提起代位權(quán)訴訟要求發(fā)包人支付工程款糾紛4.2.1案例背景與案情介紹2010年，建筑市場(chǎng)需求旺盛，各類建設(shè)項(xiàng)目紛紛上馬。鑫暢公司作為發(fā)包人，計(jì)劃建設(shè)一個(gè)大型物流園區(qū)項(xiàng)目，該項(xiàng)目占地面積廣闊，預(yù)計(jì)總投資數(shù)億元，建成后將成為區(qū)域內(nèi)重要的物流樞紐。鑫暢公司按照正常的招投標(biāo)程序，對(duì)該項(xiàng)目的部分工程進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)，吸引了眾多建筑企業(yè)參與投標(biāo)。周某福，一位在建筑行業(yè)摸爬滾打多年的個(gè)體從業(yè)者，具備一定的施工經(jīng)驗(yàn)和資源，但自身缺乏相應(yīng)的建筑資質(zhì)。為了獲取該項(xiàng)目的施工權(quán)，周某福與宏利公司達(dá)成協(xié)議，借用宏利公司的名義參與投標(biāo)。宏利公司是一家具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的建筑施工企業(yè)，在業(yè)內(nèi)有一定的知名度和業(yè)績(jī)。2010年5月，周某福借用宏利公司名義與鑫暢公司就案涉工程簽訂了《建設(shè)工程施工合同》。合同約定，由宏利公司承攬?chǎng)螘彻镜陌干婀こ?，工程?nèi)容包括物流園區(qū)的倉(cāng)庫(kù)建設(shè)、道路鋪設(shè)以及相關(guān)配套設(shè)施建設(shè)等；工程總造價(jià)暫定為8000萬(wàn)元，具體金額以最終結(jié)算為準(zhǔn)；工期為一年半，自合同簽訂之日起計(jì)算；工程款支付方式為按工程進(jìn)度支付，每月支付已完成工程量的70%，工程竣工驗(yàn)收合格后支付至工程總價(jià)的90%，剩余10%作為質(zhì)量保證金，在質(zhì)保期屆滿后無(wú)質(zhì)量問(wèn)題一次性支付。合同簽訂后，周某福組織施工隊(duì)伍，采購(gòu)建筑材料，積極投入到工程建設(shè)中。在施工過(guò)程中，周某福嚴(yán)格按照合同要求和工程標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，確保工程進(jìn)度和質(zhì)量。2013年，案涉工程順利完工，并通過(guò)了竣工驗(yàn)收。隨后，鑫暢公司與宏利公司進(jìn)行工程結(jié)算，2016年7月，鑫暢公司出具了《結(jié)算單》，確認(rèn)了工程總價(jià)款以及已支付和未支付的款項(xiàng)數(shù)額。然而，宏利公司在收到鑫暢公司支付的部分工程款后，未按照與周某福的約定將款項(xiàng)及時(shí)轉(zhuǎn)付，且宏利公司由于經(jīng)營(yíng)不善，人員逐漸解散，無(wú)力處理追索工程款事宜。周某福多次向宏利公司催討工程款無(wú)果，而鑫暢公司作為發(fā)包人，尚有部分工程款未支付給宏利公司。在這種情況下，周某福為了維護(hù)自己的合法權(quán)益，決定提起代位權(quán)訴訟，要求鑫旺公司（鑫暢公司債權(quán)債務(wù)的承繼方）支付相應(yīng)的工程價(jià)款。4.2.2爭(zhēng)議焦點(diǎn)與法律問(wèn)題分析本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)主要集中在周某福是否有權(quán)行使債權(quán)人代位權(quán)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》第五百三十五條規(guī)定，因債務(wù)人怠于行使其債權(quán)或者與該債權(quán)有關(guān)的從權(quán)利，影響債權(quán)人的到期債權(quán)實(shí)現(xiàn)的，債權(quán)人可以向人民法院請(qǐng)求以自己的名義代位行使債務(wù)人對(duì)相對(duì)人的權(quán)利，但是該權(quán)利專屬于債務(wù)人自身的除外。在本案中，周某福作為掛靠人，與宏利公司之間存在事實(shí)上的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，宏利公司應(yīng)按照約定將從鑫暢公司處收到的工程款轉(zhuǎn)付給周某福，但宏利公司未履行該義務(wù)。宏利公司對(duì)鑫暢公司享有到期債權(quán)，卻因自身經(jīng)營(yíng)問(wèn)題怠于行使該權(quán)利，導(dǎo)致周某福的到期債權(quán)無(wú)法實(shí)現(xiàn)。周某福具備行使債權(quán)人代位權(quán)的條件。雖然周某福借用宏利公司名義簽訂的《建設(shè)工程施工合同》因違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效，但案涉工程已經(jīng)完工且保修期已過(guò)，周某福作為實(shí)際施工人，有權(quán)獲得相應(yīng)的工程價(jià)款。關(guān)于發(fā)包人是否應(yīng)承擔(dān)付款責(zé)任的問(wèn)題。在建設(shè)工程掛靠關(guān)系中，雖然掛靠人與發(fā)包人之間不存在直接的合同關(guān)系，但基于代位權(quán)的法律規(guī)定，在滿足一定條件下，掛靠人可以向發(fā)包人主張權(quán)利。在本案中，鑫旺公司作為鑫暢公司債權(quán)債務(wù)的承繼方，在鑫暢公司未支付完工程款的情況下，應(yīng)在其未支付的范圍內(nèi)承擔(dān)付款責(zé)任。從合同相對(duì)性原則來(lái)看，一般情況下，合同的權(quán)利義務(wù)僅對(duì)合同當(dāng)事人具有約束力。但在建設(shè)工程領(lǐng)域，為了保護(hù)實(shí)際施工人的合法權(quán)益，在特定情形下可以突破合同相對(duì)性。本案中，周某福作為實(shí)際施工人，在宏利公司怠于行使債權(quán)的情況下，通過(guò)代位權(quán)訴訟向發(fā)包人主張權(quán)利，符合法律規(guī)定對(duì)實(shí)際施工人權(quán)益保護(hù)的精神。4.2.3判決結(jié)果與啟示法院經(jīng)審理認(rèn)為，周某福借用宏利公司名義與鑫暢公司簽訂的《建設(shè)工程施工合同》雖無(wú)效，但案涉工程已完工且保修期已過(guò)，鑫暢公司出具了《結(jié)算單》，鑫旺公司作為鑫暢公司債權(quán)債務(wù)的承繼方，應(yīng)當(dāng)支付相應(yīng)工程價(jià)款。宏利公司人員解散，無(wú)力處理追索工程款事宜，周某福有權(quán)行使債權(quán)人代位權(quán)。最終，法院判令鑫旺公司支付相應(yīng)價(jià)款及利息。這一案例對(duì)解決類似法律糾紛具有重要的啟示。明確了掛靠人在一定條件下可以通過(guò)代位權(quán)訴訟向發(fā)包人主張工程款。掛靠人行使代位權(quán)需滿足債權(quán)人與債務(wù)人之間存在合法有效的債權(quán)債務(wù)關(guān)系、債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)、債務(wù)人的行為影響債權(quán)人到期債權(quán)的實(shí)現(xiàn)以及債務(wù)人的債權(quán)不是專屬于債務(wù)人自身的債權(quán)等條件。這為掛靠人在面臨工程款拖欠問(wèn)題時(shí)，提供了一種有效的維權(quán)途徑，拓寬了掛靠人主張權(quán)利的渠道。強(qiáng)調(diào)了在建設(shè)工程領(lǐng)域，雖然合同相對(duì)性原則是基礎(chǔ)，但在保護(hù)實(shí)際施工人權(quán)益等特殊情況下，可以突破合同相對(duì)性。這體現(xiàn)了法律在維護(hù)合同相對(duì)性原則的同時(shí)，也注重對(duì)實(shí)際施工人等弱勢(shì)群體合法權(quán)益的保護(hù)，以實(shí)現(xiàn)公平正義。該案例提醒發(fā)包人、被掛靠人以及掛靠人，在建設(shè)工程活動(dòng)中要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，依法履行合同義務(wù)。發(fā)包人應(yīng)及時(shí)支付工程款，避免因拖欠工程款引發(fā)法律糾紛；被掛靠人不應(yīng)出借資質(zhì)，且在收到工程款后應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)付給掛靠人；掛靠人應(yīng)通過(guò)合法途徑獲取資質(zhì)，避免掛靠行為帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。各方應(yīng)增強(qiáng)法律意識(shí)，規(guī)范自身行為，以保障建設(shè)工程活動(dòng)的順利進(jìn)行和各方的合法權(quán)益。4.3案例三：掛靠項(xiàng)目出事故引發(fā)的法律責(zé)任糾紛4.3.1案例背景與案情介紹2020年，江西安遠(yuǎn)縣的江西喜多橙農(nóng)產(chǎn)品有限公司計(jì)劃建設(shè)年初加工臍橙5.5萬(wàn)噸項(xiàng)目，其中A2果品車間是該項(xiàng)目的重要組成部分，主要用于臍橙的分揀、包裝等前期加工環(huán)節(jié)。該項(xiàng)目的建設(shè)旨在滿足當(dāng)?shù)厝找嬖鲩L(zhǎng)的臍橙加工需求，提高臍橙的附加值，促進(jìn)當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，建設(shè)單位將A2果品車間基礎(chǔ)工程和鋼結(jié)構(gòu)主體工程肢解發(fā)包，違反了《建筑法》等相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于禁止肢解發(fā)包的規(guī)定。同時(shí)，未批先建，在未取得相關(guān)建設(shè)審批手續(xù)的情況下就擅自開(kāi)工建設(shè)，為項(xiàng)目埋下了安全隱患。施工單位允許他人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，實(shí)際承包人有兩人，掛靠在施工單位。這兩名掛靠人本身并無(wú)相應(yīng)的施工資質(zhì)，卻承擔(dān)起A2果品車間鋼結(jié)構(gòu)工程的施工任務(wù)。施工單位在城中城還另外承攬了6個(gè)項(xiàng)目，其中3個(gè)項(xiàng)目也由這兩人掛靠，施工單位僅收取管理費(fèi)，未組建派駐項(xiàng)目經(jīng)理部和安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，對(duì)掛靠項(xiàng)目的施工管理嚴(yán)重缺失。監(jiān)理單位的總監(jiān)、專監(jiān)為掛名虛設(shè)，兩名現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理員缺乏相應(yīng)的專業(yè)技能和從業(yè)經(jīng)歷。在2020年12月30日8時(shí)5分許，安遠(yuǎn)縣氣象局發(fā)布大風(fēng)藍(lán)色預(yù)警后，監(jiān)理人員沒(méi)有下達(dá)停工指令，未能有效履行監(jiān)理職責(zé)。在多種不利因素的交織下，A2果品車間在鋼結(jié)構(gòu)安裝過(guò)程中發(fā)生坍塌，造成4人死亡、4人受傷的嚴(yán)重后果，直接經(jīng)濟(jì)損失986萬(wàn)元。此次事故不僅給受害者及其家庭帶來(lái)了巨大的痛苦和損失，也對(duì)當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)面影響。4.3.2爭(zhēng)議焦點(diǎn)與法律問(wèn)題分析本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)主要集中在掛靠人和被掛靠人在事故中的法律責(zé)任認(rèn)定。從法律規(guī)定來(lái)看，掛靠人王某龍未依法取得相應(yīng)資質(zhì)，作為A2果品車間鋼結(jié)構(gòu)工程承包人，對(duì)事故負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《刑法》第一百三十四條規(guī)定，在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑。王某龍的行為涉嫌重大責(zé)任事故罪，其在施工過(guò)程中，可能存在違反施工規(guī)范、安全管理不到位等問(wèn)題，導(dǎo)致了事故的發(fā)生。被掛靠單位的法定代表人付某根代表單位與王某龍簽訂掛靠協(xié)議，僅收取管理費(fèi)，未組建派駐項(xiàng)目經(jīng)理部和安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，對(duì)事故負(fù)有重要責(zé)任，同樣涉嫌重大責(zé)任事故罪。被掛靠單位出借資質(zhì)的行為違反了《建筑法》等法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，且在項(xiàng)目管理中未盡到應(yīng)有的管理職責(zé)，對(duì)事故的發(fā)生存在過(guò)錯(cuò)，應(yīng)與掛靠人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。監(jiān)理單位的責(zé)任認(rèn)定也是本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)之一。監(jiān)理單位的總監(jiān)、專監(jiān)掛名虛設(shè)，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理員缺乏專業(yè)技能和從業(yè)經(jīng)歷，在接到大風(fēng)藍(lán)色預(yù)警后未下達(dá)停工指令，嚴(yán)重失職。根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。監(jiān)理單位未能履行監(jiān)理職責(zé)，對(duì)事故的發(fā)生存在過(guò)錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。監(jiān)理單位贛州分公司負(fù)責(zé)人陳某根指使他人代專監(jiān)、總監(jiān)簽字，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理員朱某代簽字并以他人名義代表監(jiān)理單位簽收整改通知后未督促整改，熊某華對(duì)違規(guī)問(wèn)題未提出意見(jiàn)且未下達(dá)停工指令，他們的行為均違反了監(jiān)理職責(zé)，涉嫌重大責(zé)任事故罪。4.3.3判決結(jié)果與啟示司法機(jī)關(guān)已對(duì)6人采取刑事強(qiáng)制措施，其中王某龍，作為A2果品車間鋼結(jié)構(gòu)工程承包人（掛靠），未依法取得相應(yīng)資質(zhì)，對(duì)事故負(fù)有主要責(zé)任，涉嫌重大責(zé)任事故罪，2021年1月4日被公安機(jī)關(guān)依法采取刑事強(qiáng)制措施；付某根，施工單位法定代表人、實(shí)際控制人，代表單位與王某龍簽訂掛靠協(xié)議，僅收取管理費(fèi)，未組建派駐項(xiàng)目經(jīng)理部和安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，對(duì)事故負(fù)有重要責(zé)任，涉嫌重大責(zé)任事故罪，2021年1月7日被公安機(jī)關(guān)依法采取刑事強(qiáng)制措施；陳某根，監(jiān)理單位贛州分公司負(fù)責(zé)人，具體組織事故項(xiàng)目的監(jiān)理工作，指使他人代專監(jiān)、總監(jiān)簽字，對(duì)事故負(fù)有責(zé)任，涉嫌重大責(zé)任事故罪，2021年1月5日被公安機(jī)關(guān)依法采取刑事強(qiáng)制措施；朱某，監(jiān)理公司贛州分公司現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理員，代簽字，以他人名義代表監(jiān)理單位簽收整改通知后，沒(méi)有督促建設(shè)單位、施工單位整改，對(duì)事故負(fù)有責(zé)任，涉嫌重大責(zé)任事故罪，2021年1月4日被公安機(jī)關(guān)依法采取刑事強(qiáng)制措施；熊某華，監(jiān)理公司贛州分公司現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理員，對(duì)違規(guī)問(wèn)題沒(méi)有提出意見(jiàn)，接收大風(fēng)藍(lán)色預(yù)警后沒(méi)有下達(dá)停工指令，對(duì)事故負(fù)有責(zé)任，涉嫌重大責(zé)任事故罪，2021年1月4日被公安機(jī)關(guān)依法采取刑事強(qiáng)制措施；魏某友，建設(shè)單位法定代表人，未批先建，肢解發(fā)包，對(duì)事故負(fù)有責(zé)任，涉嫌重大責(zé)任事故罪，2021年1月4日被公安機(jī)關(guān)依法采取刑事強(qiáng)制措施。建議依法對(duì)8人給予行政處罰，包括監(jiān)理公司的總經(jīng)理助理、總監(jiān)、監(jiān)理工程師，設(shè)計(jì)單位的公司負(fù)責(zé)人、結(jié)構(gòu)專業(yè)設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，圖審單位的設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)部分審查人，以及建設(shè)單位外聘兼職資料員。對(duì)8名公職人員也進(jìn)行了相應(yīng)的處理建議，其中6人由安遠(yuǎn)縣紀(jì)委監(jiān)委對(duì)其履職情況進(jìn)行調(diào)查處理，2人向安遠(yuǎn)縣人民政府作出深刻檢查。這一案例對(duì)解決類似法律糾紛具有重要的啟示。強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)對(duì)掛靠項(xiàng)目安全監(jiān)管的重要性。建設(shè)行政主管部門(mén)應(yīng)加大對(duì)掛靠行為的查處力度，嚴(yán)格審查建設(shè)項(xiàng)目的施工資質(zhì)和建設(shè)手續(xù)，加強(qiáng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)督檢查，確保施工過(guò)程符合安全規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)出借資質(zhì)的企業(yè)和個(gè)人要依法嚴(yán)懲，提高違法成本，從源頭上遏制掛靠行為的發(fā)生。明確了各方在事故中的法律責(zé)任。掛靠人、被掛靠人、監(jiān)理單位等在建設(shè)工程中都承擔(dān)著相應(yīng)的法律責(zé)任，一旦發(fā)生事故，應(yīng)根據(jù)各自的過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)的刑事、行政和民事責(zé)任。各方應(yīng)增強(qiáng)法律意識(shí)，依法履行職責(zé)，保障建設(shè)工程的安全和質(zhì)量。該案例提醒建筑企業(yè)和從業(yè)者要引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，杜絕掛靠行為，加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高施工人員的專業(yè)素質(zhì)和安全意識(shí)，確保建設(shè)工程的順利進(jìn)行和人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全。五、建設(shè)工程掛靠法律糾紛的處理原則與方法5.1處理原則5.1.1合同相對(duì)性原則合同相對(duì)性原則是處理建設(shè)工程掛靠法律糾紛的重要基礎(chǔ)。在建設(shè)工程領(lǐng)域，該原則強(qiáng)調(diào)合同關(guān)系僅存在于特定的合同當(dāng)事人之間，只有合同當(dāng)事人一方能夠基于合同向?qū)Ψ教岢稣?qǐng)求或提起訴訟。在掛靠法律糾紛中，這一原則體現(xiàn)在多個(gè)方面。從合同主體相對(duì)性來(lái)看，掛靠人與被掛靠人之間簽訂的掛靠協(xié)議，僅在他們雙方之間產(chǎn)生權(quán)利義務(wù)關(guān)系。在[具體案例19]中，掛靠人李某與被掛靠企業(yè)A公司簽訂掛靠協(xié)議，約定李某以A公司名義承接某工程項(xiàng)目，A公司收取一定比例的管理費(fèi)。在該協(xié)議中，只有李某和A公司是合同主體，其他第三方不能依據(jù)此協(xié)議向李某或A公司主張權(quán)利。同樣，掛靠人以被掛靠人名義與發(fā)包人簽訂的建設(shè)工程施工合同，發(fā)包人與被掛靠人是合同主體，掛靠人并非該合同的直接當(dāng)事人。在[具體案例20]中，B公司出借資質(zhì)給掛靠人張某，張某以B公司名義與發(fā)包人C公司簽訂施工合同。在該合同履行過(guò)程中，若出現(xiàn)工程質(zhì)量問(wèn)題，C公司應(yīng)依據(jù)合同向B公司主張權(quán)利，而不能直接向張某主張，因?yàn)閺暮贤黧w相對(duì)性角度，張某不是該施工合同的主體。合同內(nèi)容相對(duì)性在掛靠法律糾紛中也有明確體現(xiàn)。合同的權(quán)利義務(wù)僅對(duì)合同當(dāng)事人具有約束力，當(dāng)事人只能依據(jù)合同約定向?qū)Ψ街鲝垯?quán)利和履行義務(wù)。在掛靠協(xié)議中，關(guān)于管理費(fèi)的支付、資質(zhì)使用的范圍、工程施工的管理等內(nèi)容，僅約束掛靠人和被掛靠人。在[具體案例21]中，掛靠協(xié)議約定掛靠人王某應(yīng)在工程結(jié)算后15日內(nèi)支付被掛靠企業(yè)D公司管理費(fèi)，若王某未按時(shí)支付，D公司只能依據(jù)協(xié)議向王某主張權(quán)利，不能向其他無(wú)關(guān)第三方主張。在建設(shè)工程施工合同中，關(guān)于工程價(jià)款的支付、工程進(jìn)度的要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的約定等內(nèi)容，僅在發(fā)包人和被掛靠人之間產(chǎn)生效力。在[具體案例22]中，施工合同約定發(fā)包人E公司應(yīng)在工程竣工驗(yàn)收合格后30日內(nèi)支付工程款給被掛靠企業(yè)F公司，若E公司未按時(shí)支付，F(xiàn)公司可依據(jù)合同向E公司主張權(quán)利，而掛靠人不能直接依據(jù)該合同向E公司主張工程款，因?yàn)楹贤瑑?nèi)容僅對(duì)E公司和F公司有約束力。合同責(zé)任相對(duì)性同樣適用于掛靠法律糾紛。合同當(dāng)事人應(yīng)對(duì)自己的違約行為承擔(dān)責(zé)任，而不能將責(zé)任轉(zhuǎn)嫁到非合同當(dāng)事人身上。在掛靠協(xié)議中，若掛靠人違反協(xié)議約定，如擅自轉(zhuǎn)包工程、拖欠管理費(fèi)等，應(yīng)向被掛靠人承擔(dān)違約責(zé)任。在[具體案例23]中，掛靠人趙某在掛靠期間擅自將部分工程轉(zhuǎn)包給無(wú)資質(zhì)的第三方，導(dǎo)致工程出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，被掛靠企業(yè)G公司因此遭受損失，趙某應(yīng)依據(jù)掛靠協(xié)議向G公司承擔(dān)賠償責(zé)任。在建設(shè)工程施工合同中，若被掛靠人未能按照合同約定履行施工義務(wù)，如工程逾期、質(zhì)量不合格等，應(yīng)向發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任。在[具體案例24]中，被掛靠企業(yè)H公司因管理不善，導(dǎo)致工程逾期交付，發(fā)包人I公司遭受經(jīng)濟(jì)損失，H公司應(yīng)依據(jù)施工合同向I公司承擔(dān)賠償責(zé)任，掛靠人一般不直接對(duì)發(fā)包人承擔(dān)合同違約責(zé)任，除非法律有特別規(guī)定或合同有特別約定。5.1.2利益衡量原則利益衡量原則在解決建設(shè)工程掛靠法律糾紛中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，旨在平衡各方利益，實(shí)現(xiàn)公平正義。在掛靠法律糾紛中，涉及到掛靠人、被掛靠人、發(fā)包人以及其他相關(guān)方的利益沖突，需要綜合考慮各種因素，進(jìn)行利益位階定位和價(jià)值衡平。在[具體案例25]中，某建設(shè)工程項(xiàng)目中，掛靠人借用被掛靠企業(yè)的資質(zhì)承接工程后，因發(fā)包人拖欠工程款，導(dǎo)致掛靠人無(wú)法按時(shí)支付材料供應(yīng)商的貨款，材料供應(yīng)商將掛靠人和被掛靠人一并起訴。在此案例中，需要考慮到材料供應(yīng)商的合法債權(quán)保護(hù)，他們基于對(duì)工程項(xiàng)目的信賴，提供了材料，理應(yīng)獲得相應(yīng)的貨款；也要考慮到掛靠人的利益，雖然其掛靠行為違法，但在工程施工中投入了人力、物力和財(cái)力，有權(quán)獲得相應(yīng)的工程價(jià)款；還需考慮被掛靠人的利益，其雖出借資質(zhì)存在過(guò)錯(cuò)，但在一定程度上也承擔(dān)了工程質(zhì)量等方面的責(zé)任。在利益衡量過(guò)程中，要結(jié)合社會(huì)公共利益、主流價(jià)值傾向等實(shí)際情況確定利益衡量的價(jià)值準(zhǔn)則。社會(huì)公共利益是重要的考量因素，建設(shè)工程的質(zhì)量和安全直接關(guān)系到社會(huì)公共利益。在掛靠法律糾紛中，若出現(xiàn)工程質(zhì)量問(wèn)題，無(wú)論掛靠人還是被掛靠人，都應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，以保障社會(huì)公眾的生命財(cái)產(chǎn)安全。在[具體案例26]中，某掛靠施工的橋梁工程出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，存在嚴(yán)重安全隱患。在處理該糾紛時(shí)，法院判決掛靠人和被掛靠人共同承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用和賠償責(zé)任，優(yōu)先保障社會(huì)公共利益，確保橋梁的安全使用。主流價(jià)值傾向也不容忽視，誠(chéng)實(shí)守信、公平交易等價(jià)值觀念在利益衡量中應(yīng)得到體現(xiàn)。在掛靠人與被掛靠人之間的糾紛中，若一方存在欺詐、違約等不誠(chéng)信行為，在利益分配上應(yīng)予以考慮，對(duì)守信方給予適當(dāng)傾斜。在[具體案例27]中，被掛靠人在掛靠協(xié)議中隱瞞重要信息，導(dǎo)致掛靠人遭受損失，在處理糾紛時(shí)，法院在利益分配上對(duì)掛靠人給予了一定的補(bǔ)償，體現(xiàn)了對(duì)誠(chéng)實(shí)守信價(jià)值觀念的維護(hù)。以各方合法利益的協(xié)調(diào)及犧牲最小化為目的，進(jìn)行價(jià)值衡平。在掛靠法律糾紛中，不能片面地保護(hù)某一方的利益，而忽視其他方的合法權(quán)益。在確定工程款支付問(wèn)題時(shí)，要綜合考慮發(fā)包人、被掛靠人、掛靠人的利益。若發(fā)包人拖欠工程款，應(yīng)在查明事實(shí)的基礎(chǔ)上，督促發(fā)包人及時(shí)支付，保障掛靠人的合法權(quán)益；若掛靠人存在違約行為，導(dǎo)致工程出現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)在扣除相應(yīng)損失后，合理分配工程款。在[具體案例28]中，某工程項(xiàng)目中，發(fā)包人拖欠工程款，掛靠人存在部分工程質(zhì)量不合格的情況。法院在處理糾紛時(shí)，先責(zé)令發(fā)包人支付工程款，再扣除因掛靠人工程質(zhì)量問(wèn)題產(chǎn)生的修復(fù)費(fèi)用，將剩余款項(xiàng)支付給掛靠人，實(shí)現(xiàn)了各方利益的平衡和協(xié)調(diào)，將利益犧牲降到最小。5.1.3例外原則在掛靠糾紛處理中，存在一些特殊情況，需遵循例外原則進(jìn)行處理。一種特殊情況是掛靠人自身具備良好的建筑資質(zhì)，并且實(shí)際承包工程與其自身資質(zhì)等級(jí)吻合。在這種情況下，雖然存在掛靠行為，但不宜認(rèn)定該工程承接的掛靠協(xié)議無(wú)效。建筑資質(zhì)是保障建筑安全的關(guān)鍵因素，當(dāng)掛靠人自身具備足夠的建設(shè)能力、安全措施能夠承擔(dān)該工程時(shí)，即使存在資質(zhì)借用問(wèn)題，也應(yīng)認(rèn)定該掛靠協(xié)議有效。在[具體案例29]中，某建筑企業(yè)A公司具備二級(jí)建筑資質(zhì)，為了承接一個(gè)大型商業(yè)綜合體項(xiàng)目，掛靠具有一級(jí)資質(zhì)的B公司。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，A公司憑借自身的技術(shù)力量和管理能力，嚴(yán)格按照工程標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，工程質(zhì)量和進(jìn)度都得到了有效保障。雖然存在掛靠行為，但由于A公司自身資質(zhì)與實(shí)際承接工程的能力相符，在處理相關(guān)糾紛時(shí)，應(yīng)認(rèn)定該掛靠協(xié)議有效，以維護(hù)工程建設(shè)的穩(wěn)定性和各方的合法權(quán)益。另一種特殊的掛靠形式是，由被掛靠企業(yè)提供施工圖紙以及施工管理，并且由施工單位和掛靠人直接進(jìn)行工程結(jié)算。此時(shí)，掛靠人已經(jīng)融入被掛靠企業(yè)的工程管理體系中，盡管雙方在交管理費(fèi)方面存在掛靠協(xié)議，也應(yīng)認(rèn)定該掛靠協(xié)議有效。在[具體案例30]中，C公司出借資質(zhì)給掛靠人D，在項(xiàng)目施工過(guò)程中，C公司提供了詳細(xì)的施工圖紙，并派駐專業(yè)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)施工管理，與D直接進(jìn)行工程結(jié)算。在這種情況下，D實(shí)際上已經(jīng)成為C公司工程項(xiàng)目管理的一部分，雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系緊密相連，認(rèn)定掛靠協(xié)議有效更符合實(shí)際情況和公平原則，能夠更好地規(guī)范雙方的行為和解決可能出現(xiàn)的糾紛。5.2處理方法5.2.1協(xié)商解決協(xié)商解決在處理建設(shè)工程掛靠法律糾紛中具有顯著優(yōu)勢(shì)。協(xié)商過(guò)程通常較為靈活，雙方當(dāng)事人可以根據(jù)具體情況，在不違反法律法規(guī)的前提下，自由協(xié)商解決方案，避免了繁瑣的法律程序，節(jié)省了時(shí)間和精力。在[具體案例31]中，掛靠人李某與被掛靠企業(yè)A公司因工程款結(jié)算問(wèn)題產(chǎn)生糾紛。雙方通過(guò)友好協(xié)商，充分溝通各自的訴求和困難，最終達(dá)成一致意見(jiàn)。A公司在扣除合理的管理費(fèi)和已支付的費(fèi)用后，將剩余工程款及時(shí)支付給李某，整個(gè)協(xié)商過(guò)程僅用了一周時(shí)間，避免了進(jìn)入訴訟或仲裁程序可能帶來(lái)的長(zhǎng)時(shí)間等待和高額費(fèi)用。協(xié)商還能維護(hù)雙方的合作關(guān)系，尤其是在一些長(zhǎng)期合作的掛靠人與被掛靠人之間，通過(guò)協(xié)商解決糾紛，能夠保持良好的合作基礎(chǔ)，為未來(lái)的合作創(chuàng)造條件。在[具體案例32]中，B公司與掛靠人張某在多個(gè)項(xiàng)目中存在合作關(guān)系，在一次因工程質(zhì)量問(wèn)題引發(fā)的糾紛中，雙方通過(guò)協(xié)商，共同制定了整改方案，B公司承擔(dān)了部分整改費(fèi)用，張某負(fù)責(zé)具體整改工作。此次協(xié)商不僅解決了當(dāng)前的糾紛，還加深了雙方的信任，為后續(xù)項(xiàng)目的順利開(kāi)展奠定了基礎(chǔ)。協(xié)商解決掛靠法律糾紛也有其適用條件。糾紛的爭(zhēng)議較小，雙方在關(guān)鍵問(wèn)題上的分歧不大，是協(xié)商成功的重要前提。在[具體案例33]中，掛靠人王某與被掛靠企業(yè)C公司在工程款支付的時(shí)間和金額上僅有細(xì)微差異，通過(guò)協(xié)商，雙方很快達(dá)成一致，順利解決了糾紛。雙方當(dāng)事人有協(xié)商解決糾紛的意愿和誠(chéng)意，也是協(xié)商能夠進(jìn)行的必要條件。如果一方當(dāng)事人缺乏誠(chéng)意，不愿意積極溝通和協(xié)商，那么協(xié)商解決糾紛的可能性就會(huì)降低。在[具體案例34]中，掛靠人趙某與被掛靠企業(yè)D公司因糾紛產(chǎn)生矛盾后，趙某拒絕與D公司進(jìn)行協(xié)商，導(dǎo)致糾紛無(wú)法通過(guò)協(xié)商解決，最終只能通過(guò)訴訟途徑處理。在通過(guò)協(xié)商達(dá)成雙方都能接受的解決方案時(shí)，雙方應(yīng)秉持平等、互利、誠(chéng)信的原則，充分聽(tīng)取對(duì)方的意見(jiàn)和訴求。在協(xié)商過(guò)程中，要對(duì)糾紛的事實(shí)進(jìn)行全面、客觀的梳理，明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。對(duì)于工程款結(jié)算糾紛，要詳細(xì)核對(duì)工程進(jìn)度、已支付款項(xiàng)、應(yīng)扣除費(fèi)用等信息；對(duì)于工程質(zhì)量糾紛，要確定質(zhì)量問(wèn)題的原因、責(zé)任主體和修復(fù)方案。在[具體案例35]中，掛靠人孫某與被掛靠企業(yè)E公司因工程質(zhì)量糾紛進(jìn)行協(xié)商。雙方首先共同委托專業(yè)的質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)工程質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行檢測(cè)，明確了質(zhì)量問(wèn)題是由于孫某在施工過(guò)程中使用了不合格的建筑材料導(dǎo)致。在協(xié)商賠償方案時(shí)，孫某承認(rèn)自己的過(guò)錯(cuò)，愿意承擔(dān)主要的修復(fù)費(fèi)用，E公司考慮到自身在監(jiān)管方面也存在一定責(zé)任，同意承擔(dān)部分費(fèi)用，最終雙方達(dá)成了滿意的解決方案。5.2.2調(diào)解調(diào)解在解決掛靠法律糾紛中發(fā)揮著重要作用。調(diào)解可以緩和雙方的對(duì)立情緒，營(yíng)造和諧的解決氛圍。在掛靠法律糾紛中，雙方往往因利益沖突而產(chǎn)生激烈的矛盾，調(diào)解能夠?yàn)殡p方提供一個(gè)溝通的平臺(tái)，讓雙方在中立第三方的主持下，理性地表達(dá)自己的觀點(diǎn)和訴求，從而緩解緊張的關(guān)系。在[具體案例36]中，掛靠人錢(qián)某與被掛靠企業(yè)F公司因工程款糾紛產(chǎn)生激烈沖突，甚至發(fā)生了肢體沖突。通過(guò)調(diào)解機(jī)構(gòu)的介入，雙方在調(diào)解人員的耐心勸導(dǎo)下，逐漸冷靜下來(lái)，開(kāi)始理性地協(xié)商解決方案。調(diào)解能夠提高糾紛解決的效率，相比于訴訟和仲裁程序，調(diào)解的時(shí)間周期較短，能夠快速解決糾紛，減少雙方的損失。在[具體案例37]中，掛靠人周某與被掛靠企業(yè)G公司的糾紛通過(guò)調(diào)解，僅用了半個(gè)月的時(shí)間就達(dá)成了調(diào)解協(xié)議，雙方迅速履行了協(xié)議內(nèi)容，避免了因糾紛持續(xù)而導(dǎo)致的工程延誤和經(jīng)濟(jì)損失的進(jìn)一步擴(kuò)大。調(diào)解的程序通常包括申請(qǐng)、受理、調(diào)解和達(dá)成調(diào)解協(xié)議等環(huán)節(jié)。當(dāng)事人可以向相關(guān)的調(diào)解機(jī)構(gòu)提出調(diào)解申請(qǐng)，調(diào)解機(jī)構(gòu)在收到申請(qǐng)后，會(huì)對(duì)糾紛的性質(zhì)、事實(shí)等進(jìn)行初步審查，決定是否受理。如果受理，調(diào)解機(jī)構(gòu)會(huì)指定調(diào)解人員，并組織雙方當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解人員會(huì)聽(tīng)取雙方的陳述，分析糾紛的焦點(diǎn)問(wèn)題，提出調(diào)解方案，促使雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議。在[具體案例38]中，掛靠人吳某與被掛靠企業(yè)H公司向當(dāng)?shù)氐慕ㄔO(shè)工程糾紛調(diào)解中心申請(qǐng)調(diào)解。調(diào)解中心受理后，指定了具有豐富建筑工程糾紛調(diào)解經(jīng)驗(yàn)的調(diào)解員李某。李某首先分別與吳某和H公司進(jìn)行溝通，了解雙方的訴求和底線。在掌握了充分信息后，李某組織雙方進(jìn)行面對(duì)面調(diào)解，提出了一個(gè)兼顧雙方利益的調(diào)解方案。經(jīng)過(guò)多次協(xié)商和調(diào)整，雙方最終達(dá)成調(diào)解協(xié)議，由H公司在扣除合理費(fèi)用后，將剩余工程款支付給吳某，吳某則放棄其他訴求。在選擇調(diào)解機(jī)構(gòu)和調(diào)解方式時(shí)，當(dāng)事人可以根據(jù)糾紛的具體情況進(jìn)行考慮。對(duì)于專業(yè)性較強(qiáng)的建設(shè)工程掛靠糾紛，可以選擇具有建筑工程專業(yè)背景的調(diào)解機(jī)構(gòu)，如各地的建設(shè)工程糾紛調(diào)解委員會(huì)等。這些機(jī)構(gòu)的調(diào)解人員通常具備豐富的建筑工程知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠更好地理解糾紛的技術(shù)和法律問(wèn)題，提出合理的調(diào)解方案。在[具體案例39]中，某建筑工程掛靠糾紛涉及復(fù)雜的工程技術(shù)問(wèn)題和法律問(wèn)題，當(dāng)事人選擇了當(dāng)?shù)氐慕ㄔO(shè)工程糾紛調(diào)解委員會(huì)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解委員會(huì)的調(diào)解員由建筑工程師和律師組成，他們憑借專業(yè)知識(shí)，對(duì)工程質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行了準(zhǔn)確分析，對(duì)雙方的法律責(zé)任進(jìn)行了合理界定，最終成功調(diào)解了糾紛。在調(diào)解方式上，可以選擇面對(duì)面調(diào)解、背對(duì)背調(diào)解或者線上調(diào)解等方式。面對(duì)面調(diào)解能夠讓雙方直接交流，及時(shí)了解對(duì)方的意見(jiàn)和態(tài)度；背對(duì)背調(diào)解則可以避免雙方直接沖突，通過(guò)調(diào)解人員的溝通協(xié)調(diào)，達(dá)成調(diào)解協(xié)議；線上調(diào)解則具有便捷、高效的特點(diǎn)，適用于雙方當(dāng)事人不在同一地區(qū)的情況。在[具體案例40]中，掛靠人陳某與被掛靠企業(yè)I公司分別位于不同省份，通過(guò)線上調(diào)解平臺(tái)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解人員利用線上平臺(tái)的視頻會(huì)議功能，組織雙方進(jìn)行調(diào)解，經(jīng)過(guò)多次線上溝通和協(xié)商，最終雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議，解決了糾紛。5.2.3仲裁仲裁在解決掛靠法律糾紛中具有獨(dú)特的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)。仲裁具有高效性，實(shí)行一裁終局制度，裁決作出后即發(fā)生法律效力，能夠快速解決糾紛，節(jié)省當(dāng)事人的時(shí)間和成本。在[具體案例41]中，掛靠人馮某與被掛靠企業(yè)J公司因工程款糾紛申請(qǐng)仲裁。仲裁庭在受理案件后，經(jīng)過(guò)審理，迅速作出裁決，J公司在裁決生效后，按照裁決結(jié)果及時(shí)支付了工程款，整個(gè)仲裁過(guò)程僅用了三個(gè)月時(shí)間，避免了冗長(zhǎng)的訴訟程序可能帶來(lái)的時(shí)間拖延。仲裁具有專業(yè)性，仲裁員通常由具有豐富法律知識(shí)和建筑工程專業(yè)背景的專家組成，能夠準(zhǔn)確理解和處理掛靠法律糾紛中的復(fù)雜問(wèn)題，保證裁決的公正性和權(quán)威性。在[具體案例42]中，某掛靠糾紛涉及工程質(zhì)量鑒定和法律責(zé)任認(rèn)定等復(fù)雜問(wèn)題，仲裁庭的仲裁員中有建筑工程質(zhì)量專家和資深律師。他們憑借專業(yè)知識(shí)，對(duì)工程質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行了深入分析，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，準(zhǔn)確認(rèn)定了雙方的責(zé)任，作出了公正的裁決。仲裁還具有保密性，仲裁以不公開(kāi)審理為原則，能夠保護(hù)當(dāng)事人的商業(yè)秘密和聲譽(yù)，避免糾紛的公開(kāi)化對(duì)當(dāng)事人造成不良影響。在[具體案例43]中，掛靠人何某與被掛靠企業(yè)K公司的糾紛涉及商業(yè)機(jī)密，通過(guò)仲裁解決糾紛，避免了糾紛在公開(kāi)的訴訟程序中曝光，保護(hù)了雙方的商業(yè)利益和聲譽(yù)。簽訂仲裁協(xié)議是啟動(dòng)仲裁程序的前提。仲裁協(xié)議應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，明確約定仲裁事項(xiàng)、仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁規(guī)則等內(nèi)容。在簽訂掛靠協(xié)議時(shí)，雙方可以在協(xié)議中約定仲裁條款，也可以在糾紛發(fā)生后，另行簽訂仲裁協(xié)議。仲裁協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體、明確，避免因約定不明而導(dǎo)致仲裁協(xié)議無(wú)效。在[具體案例44]中，掛靠人郭某與被掛靠企業(yè)L公司在掛靠協(xié)議中約定，如發(fā)生糾紛，提交某仲裁委員會(huì)仲裁。但在糾紛發(fā)生后，L公司以仲裁協(xié)議約定的仲裁機(jī)構(gòu)名稱不準(zhǔn)確為由，主張仲裁協(xié)議無(wú)效。經(jīng)法院審查，雖然仲裁協(xié)議中仲裁機(jī)構(gòu)名稱存在一定瑕疵，但根據(jù)協(xié)議的上下文和相關(guān)事實(shí)，能夠確定雙方約定的仲裁機(jī)構(gòu)，因此認(rèn)定仲裁協(xié)議有效。當(dāng)一方當(dāng)事人依據(jù)仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁時(shí)，仲裁程序正式啟動(dòng)。仲裁機(jī)構(gòu)在收到仲裁申請(qǐng)后，會(huì)對(duì)仲裁申請(qǐng)進(jìn)行審查，符合受理?xiàng)l件的，予以受理。仲裁庭組成后，會(huì)按照仲裁規(guī)則進(jìn)行審理，聽(tīng)取雙方當(dāng)事人的陳述和辯論，審查相關(guān)證據(jù)，最終作出裁決。在仲裁過(guò)程中，當(dāng)事人可以委托律師或其他代理人參與仲裁，維護(hù)自己的合法權(quán)益。在[具體案例45]中，掛靠人王某與被掛靠企業(yè)M公司因掛靠糾紛申請(qǐng)仲裁。仲裁庭在審理過(guò)程中，充分聽(tīng)取了雙方的意見(jiàn)，對(duì)雙方提交的證據(jù)進(jìn)行了嚴(yán)格審查。王某委托了專業(yè)律師作為代理人，律師在仲裁過(guò)程中，依據(jù)事實(shí)和法律，為王某進(jìn)行了有力的辯護(hù)。最終，仲裁庭根據(jù)雙方的證據(jù)和陳述，作出了公正的裁決，維護(hù)了王某的合法權(quán)益。5.2.4訴訟訴訟是解決建設(shè)工程掛靠法律糾紛的重要途徑之一，具有嚴(yán)格的程序和明確的法律規(guī)定。訴訟程序通常包括立案、審理、判決和執(zhí)行等環(huán)節(jié)。在立案階段，原告需要向有管轄權(quán)的人民法院提交起訴狀和相關(guān)證據(jù)材料，法院會(huì)對(duì)起訴進(jìn)行審查，符合立案條件的，予以受理。在[具體案例46]中，掛靠人宋某因工程款糾紛將被掛靠企業(yè)N公司訴至法院，宋某在起訴狀中詳細(xì)陳述了糾紛的事實(shí)和理由，提交了掛靠協(xié)議、工程結(jié)算單等證據(jù)材料。法院經(jīng)過(guò)審查，認(rèn)為宋某的起訴符合立案條件，予以受理，并通知雙方當(dāng)事人。在審理階段，法院會(huì)組織開(kāi)庭審理，聽(tīng)取雙方當(dāng)事人的陳述和辯論，審查證據(jù)，查明案件事實(shí)。在[具體案例47]中，法院在審理宋某與N公司的糾紛時(shí)，安排了多次開(kāi)庭。在庭審中，雙方當(dāng)事人圍繞工程款的結(jié)算依據(jù)、支付時(shí)間等問(wèn)題展開(kāi)了激烈的辯論，法院對(duì)雙方提交的證據(jù)進(jìn)行了質(zhì)證和認(rèn)證，查明了案件的事實(shí)真相。法院會(huì)根據(jù)查明的事實(shí)和相關(guān)法律規(guī)定，作出判決。如果一方當(dāng)事人對(duì)判決不服，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起上訴。在[具體案例48]中，N公司對(duì)一審判決不服，向上一級(jí)法院提起上訴。二審法院經(jīng)過(guò)審理，認(rèn)為一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，駁回了N公司的上訴，維持原判。在判決生效后，如果一方當(dāng)事人不履行判決義務(wù)，另一方當(dāng)事人可以向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。在[具體案例49]中，N公司在判決生效后，未按照判決結(jié)果支付工程款，宋某向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。法院通過(guò)查詢N公司的銀行賬戶、查封其財(cái)產(chǎn)等措施，強(qiáng)制N公司履行了判決義務(wù)，保障了宋某的合法權(quán)益。在準(zhǔn)備訴訟材料時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)全面收集與糾紛相關(guān)的證據(jù)，包括掛靠協(xié)議、建設(shè)工程施工合同、工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程款支付憑證、往來(lái)函件等。這些證據(jù)應(yīng)具有真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性，能夠支持當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求。當(dāng)事人還應(yīng)根據(jù)案件的具體情況，撰寫(xiě)詳細(xì)、準(zhǔn)確的起訴狀或答辯狀，明確自己的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)依據(jù)。在[具體案例50]中，掛靠人齊某為了證明被掛靠企業(yè)O公司拖欠工程款的事實(shí)，收集了雙方簽訂的掛靠協(xié)議、工程結(jié)算單、O公司出具的工程款欠條等證據(jù)。在起訴狀中，齊某詳細(xì)闡述了工程的施工過(guò)程、工程款的結(jié)算情況以及O公司拖欠工程款的事實(shí)和理由，為自己的訴訟請(qǐng)求提供了有力的支持。選擇訴訟策略時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)根據(jù)案件的具體情況進(jìn)行分析。對(duì)于證據(jù)充分、法律關(guān)系明確的案件，可以采取積極主動(dòng)的訴訟策略，要求法院盡快判決，維護(hù)自己的合法權(quán)益。在[具體案例51]中，掛靠人田某與被掛靠企業(yè)P公司的糾紛中，田某掌握了充分的證據(jù)，證明P公司拖欠工程款的事實(shí)。田某在訴訟中采取積極主動(dòng)的策略，要求法院盡快審理并判決P公司支付工程款，最終獲得了法院的支持。對(duì)于法律關(guān)系復(fù)雜、證據(jù)不足的案件，可以采取謹(jǐn)慎的訴訟策略，通過(guò)申請(qǐng)法院調(diào)查取證、追加當(dāng)事人等方式，完善證據(jù)鏈條，明確法律關(guān)系。在[具體案例52]中，掛靠人張某與被掛靠企業(yè)Q公司的糾紛涉及多個(gè)法律關(guān)系，證據(jù)也不夠充分。張某在訴訟中申請(qǐng)法院調(diào)查取證，追加了與案件相關(guān)的第三方作為當(dāng)事人，通過(guò)這些措施，完善了證據(jù)鏈條，明確了各方的法律責(zé)任，最終在訴訟中取得了有利的結(jié)果。當(dāng)事人還可以根據(jù)對(duì)方當(dāng)事人的情況，采取和解、調(diào)解等訴訟外的解決方式，以達(dá)到更好的解決糾紛的目的。在[具體案例53]中，掛靠人陳某在訴訟過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)與被掛靠企業(yè)R公司有和解的可能。陳某主動(dòng)與R公司進(jìn)行溝通，提出和解方案，最終雙方達(dá)成和解協(xié)議，解決了糾紛，避免了進(jìn)一步的訴訟。六、建設(shè)工程掛靠法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施6.1對(duì)建筑施工企業(yè)的建議6.1.1加強(qiáng)資質(zhì)管理建筑施工企業(yè)應(yīng)將資質(zhì)管理視為企業(yè)發(fā)展的核心工作之一，建立健全資質(zhì)管理體系。設(shè)立專門(mén)的資質(zhì)管理部門(mén)或崗位，配備專業(yè)的資質(zhì)管理人員，明確其職責(zé)和權(quán)限。資質(zhì)管理人員負(fù)責(zé)收集、整理、保管企業(yè)的資質(zhì)證書(shū)及相關(guān)申報(bào)材料，及時(shí)掌握資質(zhì)政策的變化