上海證券交易所SHANGHAISTOCKEXCHANGE至誠(chéng)至公全球融通建世界一流交易所2024年社會(huì)責(zé)任報(bào)告2024SOCIALRESPONSIBILITYREPORT目錄CONTENTS一、年度大事記 3二、上交所概況 7三、年度專題 13四、持續(xù)深化改革，扎實(shí)履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任 18五、秉持人本理念，始終堅(jiān)守社會(huì)責(zé)任 26六、積極培育綠色生產(chǎn)力，持續(xù)踐行環(huán)境責(zé)任 33七、未來(lái)展望 39八、附錄 411月2日 上交所與新加坡交易所合作編制的中證新交所亞洲新興市場(chǎng)科技指數(shù)正式發(fā)布，是繼2021年中韓合編指數(shù)后指數(shù)對(duì)外合作領(lǐng)域的又一成果。3月12日 首批兩單消費(fèi)基礎(chǔ)設(shè)施REITs在上交所上市，標(biāo)志著我國(guó)REITs市場(chǎng)擴(kuò)容增類再進(jìn)一步試點(diǎn)范圍覆蓋到消費(fèi)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。3月22發(fā)揮主體責(zé)任、提升公司質(zhì)量和投資價(jià)值、積極回報(bào)投資者。3月28A股上市公司推介活動(dòng)。5月—8英國(guó)、新加坡和卡塔爾聯(lián)合舉辦4場(chǎng)A股上市公司境外推介活動(dòng)。3月29日上交所發(fā)布《2024所主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域。4月12息披露一致性，提高信息披露與市場(chǎng)發(fā)展的適配性。4月12日上交所發(fā)布《上市公司自律監(jiān)管指引第14號(hào)——可持續(xù)發(fā)展報(bào)告（試行）公司可持續(xù)發(fā)展信息披露行為，推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展和投資價(jià)值提升。5月15機(jī)構(gòu)，吸引更多市場(chǎng)機(jī)構(gòu)共同踐行“三投資”理念。6月7（征求意見稿）》，并向市場(chǎng)公開征求意見，程序化交易監(jiān)管制度建設(shè)邁出重要一步。6月14ETF產(chǎn)品正式獲批，是上交所與中東市場(chǎng)深化合作的一項(xiàng)重要成果。6月14ETF進(jìn)一步豐富兩地市場(chǎng)投資產(chǎn)品，便利兩地投資者配置對(duì)方市場(chǎng)資產(chǎn)。6月19網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)約束、引導(dǎo)理性報(bào)價(jià)。6月21REITs（收盤）指數(shù)并發(fā)布實(shí)時(shí)行情，為市場(chǎng)提供參考基準(zhǔn)，助力REITs市場(chǎng)投資生態(tài)建設(shè)。7月5會(huì)、行使股東權(quán)利。7月10ETF產(chǎn)品在上交所和港交所同步掛牌上市，引導(dǎo)更多國(guó)際資本和產(chǎn)業(yè)資源向港股央企上市公司聚集，促進(jìn)央企上市公司價(jià)值合理回歸。7月23港全市場(chǎng)的海洋領(lǐng)域綜合性指數(shù)，對(duì)引導(dǎo)資本向海洋經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域聚集具有重要意義。7月29為投資者觀察上海證券市場(chǎng)整體收益情況提供參考工具。7月30日全市場(chǎng)首單產(chǎn)權(quán)屬性的持有型不動(dòng)產(chǎn)ABS——證券在上交所掛牌，為盤活存量資產(chǎn)再添新工具。8月2日上交所制定完成《指數(shù)業(yè)務(wù)三年行動(dòng)方案（2024-2026年）》，推動(dòng)打造“上市公司—數(shù)—指數(shù)產(chǎn)品—投資者”相互促進(jìn)、良性循環(huán)的指數(shù)化投資市場(chǎng)。8月20200指數(shù)，進(jìn)一步完善科創(chuàng)板規(guī)模指數(shù)體系，提供多維度投資標(biāo)的和業(yè)績(jī)基準(zhǔn)。9月13ETF投資交易白皮書（2024年上半年）》，對(duì)ETF市場(chǎng)發(fā)展情況、交投活躍度、交易機(jī)制等方面進(jìn)行全面展示，推動(dòng)良性市場(chǎng)生態(tài)逐步形成。9月23A500指數(shù)，形成以行業(yè)均衡為特色的A為市場(chǎng)資金提供多元投資標(biāo)的。10月11日上交所發(fā)布《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第6號(hào)——輕資產(chǎn)、高研發(fā)投入認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（行）》，支持再融資募集資金用于研發(fā)投入，鼓勵(lì)上市公司加大研發(fā)投入、提升科技創(chuàng)新能力。10月17合服務(wù)，提升優(yōu)質(zhì)實(shí)體企業(yè)發(fā)行債券的流動(dòng)性水平。11月1提升監(jiān)管透明度，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境水平。11月6證券市場(chǎng)合作關(guān)系。11月7日2024題，超160家國(guó)內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)代表注冊(cè)參會(huì)。11月9會(huì)理事長(zhǎng)。11月14日上交所聯(lián)合中證指數(shù)公司宣布優(yōu)化上證180性，更好反映上海證券市場(chǎng)核心上市公司整體表現(xiàn)。11月17完善，外資通過滬股通累計(jì)成交總額達(dá)70萬(wàn)億元人民幣。12月2日上交所新港股通交易系統(tǒng)平穩(wěn)上線。12月10務(wù)合作與交流。12月13日中國(guó)鐵路建設(shè)債券在上交所上市，系鐵道債在交易所債券市場(chǎng)的首次發(fā)行上市。12月19業(yè)務(wù)合作與交流。12月235000億元，持續(xù)引導(dǎo)資金支持科創(chuàng)領(lǐng)域，助力戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。12月272025年度費(fèi)用的通知》，推出2025年系列降費(fèi)讓利措施，預(yù)計(jì)金額約9.65億元，優(yōu)化企業(yè)發(fā)展環(huán)境，提振市場(chǎng)預(yù)期信心。發(fā)展歷程與戰(zhàn)略定位上交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業(yè)，受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督和管理，是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施、組織和監(jiān)督證券交易、實(shí)行自律管理的會(huì)員制法人。上交所致力于創(chuàng)造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的市場(chǎng)環(huán)境，主要職能包括：提供證券集中交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)制定和修改上交所業(yè)務(wù)規(guī)則按照國(guó)務(wù)院及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，審核證券公開發(fā)行上市申請(qǐng)審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市等提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)組織和監(jiān)督證券交易組織實(shí)施交易品種和交易方式創(chuàng)新對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管法披露的信息對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管設(shè)立或者參與設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理和公布市場(chǎng)信息開展投資者教育和保護(hù)法律、行政法規(guī)規(guī)定及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可、授權(quán)或者委托的其他職能上交所市場(chǎng)交易的證券品種主要包括股票、債券、基金、衍生品、公募REITs五大類。截至年底，滬市上市公司家數(shù)達(dá)2278家，總市值52.4萬(wàn)億元，全年股票累計(jì)成交額108萬(wàn)億元，股票市場(chǎng)籌資總額2347.6億元；債券掛牌31938只，托管量17.6萬(wàn)億元，全年現(xiàn)貨成交額30萬(wàn)億元，回購(gòu)成交額454.6萬(wàn)億元；基金掛牌764只，市值28351億元，全年成交額29.8萬(wàn)億元；期權(quán)掛牌合約582個(gè)，全年累計(jì)成交11.8億張、成交金額6490億元；基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs試點(diǎn)以來(lái)，共有38只產(chǎn)品上市，合計(jì)融資1130.3億元。經(jīng)過三十多年發(fā)展，上交所已成為國(guó)內(nèi)最主要的交易所之一，構(gòu)建起“大盤藍(lán)籌集聚、硬科技領(lǐng)先、多產(chǎn)品支撐、精準(zhǔn)化服務(wù)”的優(yōu)勢(shì)，相關(guān)市場(chǎng)指標(biāo)和影響力位居全球交易所前列，市場(chǎng)建設(shè)和服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展不斷取得新成效。截至2024年底，上交所股票市場(chǎng)的總市值、籌資額和成交額分別位居全球第3、4、5名；債券市場(chǎng)發(fā)展成為全球最大的交易所債券市場(chǎng)；ETF成交額和市值分別位居亞洲第1、2名。組織與治理結(jié)構(gòu)上交所歸屬中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)直接管理，目前的治理結(jié)構(gòu)是以理事會(huì)為決策機(jī)構(gòu)的會(huì)員制事業(yè)法人。上交所歸屬中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)直接管理，目前的治理結(jié)構(gòu)是以理事會(huì)為決策機(jī)構(gòu)的會(huì)員制事業(yè)法人。2024年以來(lái)，上交所積極提升內(nèi)部管理規(guī)范化水平，不斷優(yōu)化部門設(shè)置。邱勇黨委書記、理事長(zhǎng)蔡建春黨委副書記、總經(jīng)理價(jià)值與文化體系上交所始終牢記“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)投資大眾、服務(wù)發(fā)展大局”的初心使命，秉承可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，以共享協(xié)調(diào)發(fā)展為誠(chéng)，以推進(jìn)綠色金融為公，匯聚責(zé)任投資者，促進(jìn)可持續(xù)資本市場(chǎng)，共創(chuàng)美好未來(lái)。上交所始終牢記“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)投資大眾、服務(wù)發(fā)展大局”的初心使命，秉承可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，以共享協(xié)調(diào)發(fā)展為誠(chéng)，以推進(jìn)綠色金融為公，匯聚責(zé)任投資者，促進(jìn)可持續(xù)資本市場(chǎng)，共創(chuàng)美好未來(lái)。上交所秉承可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)定貫徹新發(fā)展理念，持續(xù)推進(jìn)綠色金融與資本市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展相關(guān)工作，助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量、更有效率、更加公平、更可持續(xù)、更為安全的發(fā)展。2017上交所秉承可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)定貫徹新發(fā)展理念，持續(xù)推進(jìn)綠色金融與資本市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展相關(guān)工作，助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量、更有效率、更加公平、更可持續(xù)、更為安全的發(fā)展。2017年，成立綠色金融與可持續(xù)發(fā)展推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組，全方位推動(dòng)綠色金融與可持續(xù)發(fā)展。2018年，發(fā)布《上海證券交易所服務(wù)綠色發(fā)展推進(jìn)綠色金融愿景與行動(dòng)計(jì)劃（2018-2020年）》。2022年，發(fā)布《上海證券交易所“十四五”期間碳達(dá)峰碳中和行動(dòng)方案》。2024年，制定發(fā)布《推動(dòng)提高滬市上市公司ESG信息披露質(zhì)量三年行動(dòng)方案（2024-2026年）》。榮譽(yù)與加入?yún)f(xié)會(huì)2024年，上交所認(rèn)真履行組織市場(chǎng)、服務(wù)市場(chǎng)、監(jiān)管市場(chǎng)的職責(zé)，收獲多項(xiàng)集體榮譽(yù)。積極參與全球交易所行業(yè)治理，加入多個(gè)國(guó)際組織并擔(dān)當(dāng)重任，充分發(fā)揮上交所在全球資本市場(chǎng)的影響力、輻射力。獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)社會(huì)責(zé)任榮譽(yù)上海證券交易所中國(guó)金融思想政治工作研究會(huì)等頒發(fā)的“‘人民金融·以學(xué)鑄魂建新功’主題案例征集活動(dòng)”優(yōu)秀成果一等獎(jiǎng)上海證券交易所債券業(yè)務(wù)中心上海市總工會(huì)等頒發(fā)的“上海市工人先鋒號(hào)”榮譽(yù)稱號(hào)上交所金橋數(shù)據(jù)中心D3機(jī)房樓入選中國(guó)電子學(xué)會(huì)評(píng)選的“2023年度國(guó)家綠色數(shù)據(jù)中心”上海證券交易所工會(huì)報(bào)送的微電影作品《同行》上海市金融工會(huì)頒發(fā)的“‘聚金融強(qiáng)國(guó)之力綻金融文化之光’上海金融系統(tǒng)職工微電影征集評(píng)選活動(dòng)”三等獎(jiǎng)上海證券交易所公益基金會(huì)浦東新區(qū)慈善公益聯(lián)合組委會(huì)頒發(fā)的“2022—2023年度浦東新區(qū)慈善公益典范”獎(jiǎng)項(xiàng)中國(guó)證券博物館入選上海市法治宣傳教育聯(lián)席會(huì)議辦公室評(píng)選的“上海市社會(huì)主義法治文化品牌陣地”中國(guó)證券博物館上海市金融工作黨委評(píng)選的“上海市黨員教育陣地”獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)綜合類榮譽(yù)獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)綜合類榮譽(yù)上海證券交易所中國(guó)人民銀行頒發(fā)的“2023年度金融科技發(fā)展獎(jiǎng)”一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)上海證券交易所上海金融業(yè)聯(lián)合會(huì)頒發(fā)的“上海金融業(yè)賦能新質(zhì)生產(chǎn)力優(yōu)秀成果”評(píng)選活動(dòng)優(yōu)秀獎(jiǎng)上海證券交易所上海市信息網(wǎng)絡(luò)安全管理協(xié)會(huì)頒發(fā)的“信息網(wǎng)絡(luò)安全優(yōu)秀案例”獎(jiǎng)項(xiàng)上海證券交易所上海市公安局治安總隊(duì)等頒發(fā)的“2024年度上海內(nèi)保工作成績(jī)突出集體上海證券交易所、中證指數(shù)有限公司中共上海市浦東新區(qū)委員會(huì)金融委員會(huì)辦公室頒發(fā)的“第二屆浦東綠色金融創(chuàng)新十大案例”上海證券交易所、上海上證金融服務(wù)有限公司上海市浦東新區(qū)統(tǒng)計(jì)局頒發(fā)的“浦東新區(qū)2024年度統(tǒng)計(jì)先進(jìn)單位”上交所技術(shù)有限責(zé)任公司上海市浦東新區(qū)人民政府頒發(fā)的“2023年度浦東新區(qū)科技創(chuàng)新突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”上交所技術(shù)有限責(zé)任公司中國(guó)信息通信研究院頒發(fā)的“可信云2023—2024年度金融行業(yè)服務(wù)最佳實(shí)踐”獎(jiǎng)項(xiàng)上交所加入的國(guó)際組織參與身份國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）附屬會(huì)員亞洲暨大洋洲交易所委員會(huì)（AOSEF）會(huì)員世界交易所聯(lián)合會(huì)（WFE）董事單位國(guó)際資本市場(chǎng)協(xié)會(huì)（ICMA）標(biāo)準(zhǔn)會(huì)員聯(lián)合國(guó)可持續(xù)交易所倡議（UNSSE）伙伴交易所亞洲金融合作協(xié)會(huì)（AFCA）副理事長(zhǎng)單位利益相關(guān)方參與上交所持續(xù)推進(jìn)“開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務(wù)”，傾聽市場(chǎng)各方聲音，積極凝聚市場(chǎng)共識(shí)，完善與利益相關(guān)方的溝通與反饋機(jī)制。利益相關(guān)方主要訴求溝通機(jī)制監(jiān)管機(jī)構(gòu)→合規(guī)運(yùn)營(yíng)→安排證券上市→組織證券交易→實(shí)行一線監(jiān)管→定期匯報(bào)→專題會(huì)議→信息報(bào)送各級(jí)政府→服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展→促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步→激發(fā)創(chuàng)新活力→走訪交流→工作會(huì)議→信息報(bào)送企業(yè)→資金融通→優(yōu)質(zhì)服務(wù)→較高的市場(chǎng)流動(dòng)性→擬上市企業(yè)走訪→企業(yè)培訓(xùn)→線上留言基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)→提供證券交易平臺(tái)→二級(jí)市場(chǎng)交易活躍→推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新→專題會(huì)議→信息報(bào)送→市場(chǎng)培訓(xùn)會(huì)員券商→推薦證券上市→交易系統(tǒng)接入→撮合客戶訂單→反饋交易信息→會(huì)員大會(huì)→現(xiàn)場(chǎng)檢查→座談會(huì)→定期培訓(xùn)投資者→產(chǎn)品種類豐富→交易便捷可靠→持續(xù)穩(wěn)定回報(bào)→行情數(shù)據(jù)揭示→市場(chǎng)資料統(tǒng)計(jì)→投資風(fēng)險(xiǎn)提示→日常溝通→教育培訓(xùn)員工→權(quán)益保障→薪酬福利→工作環(huán)境→職業(yè)發(fā)展→工會(huì)→座談會(huì)→調(diào)查問卷→走訪慰問環(huán)境→發(fā)展綠色金融→支持生態(tài)保護(hù)→推動(dòng)節(jié)能減排→實(shí)施綠色辦公→保持密切溝通→倡導(dǎo)環(huán)保理念→參加環(huán)保活動(dòng)社區(qū)公眾→傳播金融知識(shí)→支持社區(qū)建設(shè)→參與社會(huì)公益→金融服務(wù)走進(jìn)社區(qū)→參與社區(qū)活動(dòng)→參加公益活動(dòng)媒體→定期信息披露→報(bào)道重大活動(dòng)→定期發(fā)布市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)→召開新聞發(fā)布會(huì)→網(wǎng)站、微信、微博等多渠道傳播“科創(chuàng)板八條”更好服務(wù)中國(guó)式現(xiàn)代化大局見效，已取得階段性成效，進(jìn)一步提升科創(chuàng)板服務(wù)科技創(chuàng)新及新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展稱“科創(chuàng)板八條”），為科創(chuàng)板深化改革指明了方向。“科創(chuàng)板八條”發(fā)布后，在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，上（見效，已取得階段性成效，進(jìn)一步提升科創(chuàng)板服務(wù)科技創(chuàng)新及新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展稱“科創(chuàng)板八條”），為科創(chuàng)板深化改革指明了方向?！翱苿?chuàng)板八條”發(fā)布后，在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，上（年6月19日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于深化科創(chuàng)板改革服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的八條措施》2024完善配套規(guī)則。深化發(fā)行承銷制度試點(diǎn)方面，調(diào)整新股詢價(jià)高價(jià)剔除比例，增加網(wǎng)下投資者持有科創(chuàng)板股票市值要求。優(yōu)化股債融資方面，制定發(fā)布《上海證券交易所發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第6號(hào)——輕資產(chǎn)、高研發(fā)投入認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，鼓勵(lì)科創(chuàng)企業(yè)加大研發(fā)投入。優(yōu)化并購(gòu)重組制度方面，配套修改《上海證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》并公開征求意見，新設(shè)重組簡(jiǎn)易審核程序，提高重組審核效率。推動(dòng)典型案例落地。IPO方面，突出支持“硬科技”企業(yè)上市，“科創(chuàng)板八條”發(fā)布以來(lái)，科創(chuàng)板新增受理4家，注冊(cè)生效8家，上市

8家，合計(jì)募集資金68億元。再融資方面，重點(diǎn)支持集成電路、高端裝備、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域公司加快發(fā)展，“科創(chuàng)板八條”發(fā)布以來(lái)，板塊新增受理9家，注冊(cè)生效11家，發(fā)行11融資59.55億元，“輕資產(chǎn)、高研發(fā)投入”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)已有適用案例落地。豐富科創(chuàng)板指數(shù)及產(chǎn)品體系。新增發(fā)布9條指數(shù)，板塊指數(shù)總數(shù)達(dá)25條，覆蓋寬基、行業(yè)主題、策略等各類型指數(shù)。22只科創(chuàng)板ETF獲批，科創(chuàng)芯片、科創(chuàng)新能源等9只科創(chuàng)板ETF上市。截至2024年底，科創(chuàng)板相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品規(guī)模超2400億元，科創(chuàng)50ETF規(guī)模超1800億元，系A(chǔ)股單市場(chǎng)跟蹤基金規(guī)模最大的指數(shù)。4年4年9月24日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于深化上市公司并購(gòu)重組市場(chǎng)改革的意見》（即“并購(gòu)六條”），202旨在打通并購(gòu)重組市場(chǎng)的堵點(diǎn)卡點(diǎn)，提升制度對(duì)科技創(chuàng)新及新質(zhì)生產(chǎn)力的適應(yīng)性和包容性，充分發(fā)揮好資本市場(chǎng)并購(gòu)重組主渠道作用。著力激發(fā)滬市并購(gòu)重組市場(chǎng)活力六條”發(fā)布后，滬市主板公司借助并購(gòu)重組加快培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，披露各類資產(chǎn)重組方案330單，其中重大資產(chǎn)重組24單。例如，中國(guó)船舶換股吸并中國(guó)重工案例整合主要船舶總裝業(yè)務(wù)，把握行業(yè)景氣提升機(jī)遇，打造世界一流造船企業(yè)；國(guó)泰君安吸并海通證券案例加快建設(shè)國(guó)際一流投資銀行，助力上海國(guó)際金融中心建設(shè)；晶豐明源收購(gòu)無(wú)線充電芯片資產(chǎn)，進(jìn)入模擬及混合信號(hào)芯片領(lǐng)域?！翱苿?chuàng)板八條”

發(fā)布以來(lái)，科創(chuàng)板新增披露59單產(chǎn)業(yè)并購(gòu)，單數(shù)較上年同期增長(zhǎng)超一倍，擬交易金額合計(jì)近150億元，較上年同比增長(zhǎng)62%，包含12單重大資產(chǎn)重組、15單收購(gòu)未盈利資產(chǎn)、3單收購(gòu)擬上市企業(yè)、9單海外并購(gòu)?！安①?gòu)六條”發(fā)布后，產(chǎn)業(yè)并購(gòu)活躍度進(jìn)一步上升。科創(chuàng)板并購(gòu)重組主要集中在生物醫(yī)藥、半導(dǎo)體、醫(yī)療器械等領(lǐng)域，通過發(fā)揮產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應(yīng)提升上市公司經(jīng)營(yíng)質(zhì)效和技術(shù)創(chuàng)新能力，助力提高上市公司質(zhì)量和科創(chuàng)板整體發(fā)展動(dòng)能?！疤豳|(zhì)增效重回報(bào)”專項(xiàng)行動(dòng)階段性成效顯著司高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力和責(zé)任意識(shí)。實(shí)“強(qiáng)本強(qiáng)基”理念，推動(dòng)上市公司提升公司質(zhì)量和投資價(jià)值，上交所在全市場(chǎng)率先發(fā)出“提質(zhì)增效為落司高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力和責(zé)任意識(shí)。實(shí)“強(qiáng)本強(qiáng)基”理念，推動(dòng)上市公司提升公司質(zhì)量和投資價(jià)值，上交所在全市場(chǎng)率先發(fā)出“提質(zhì)增效為落重回報(bào)”滬市公司踴躍參與，責(zé)任意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)。一是專項(xiàng)行動(dòng)參與度高。超1200家滬市公司參與，整體參與率超五成，上證180、滬深300指數(shù)滬市成分股公司約八成參與?？苿?chuàng)板超八成公司參與，科創(chuàng)50、100指數(shù)成份股公司全覆蓋。二是具體舉措切實(shí)可行。方案提出的舉措覆蓋倡議書提出的經(jīng)營(yíng)主業(yè)、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力、加強(qiáng)投資者回報(bào)等六大方面，部分公司還采取圖文結(jié)合、雙語(yǔ)版本等增強(qiáng)了方案的可讀性。三是回報(bào)意識(shí)不斷增強(qiáng)。2024年滬市分紅公司數(shù)超1700家，分紅金額達(dá)1.89萬(wàn)億元，均為歷史新高。年內(nèi)披露回購(gòu)方案超700家次，

回購(gòu)金額上限超1120億元，披露增持方案超450家次，增持金額上限超560億元?！耙酝顿Y者為本”的理念深入人心，“提質(zhì)增效重回報(bào)”合力不斷強(qiáng)化。上交所引導(dǎo)、督促公司切實(shí)轉(zhuǎn)變中長(zhǎng)期發(fā)展理念，從關(guān)注經(jīng)營(yíng)規(guī)模、增長(zhǎng)率向關(guān)注發(fā)展質(zhì)量和投資者回報(bào)并重轉(zhuǎn)變。在專項(xiàng)行動(dòng)推動(dòng)下，越來(lái)越多的上市公司開始更多關(guān)注凈資產(chǎn)收益率、股東總回報(bào)率等與股東利益相關(guān)的綜合性指標(biāo)，投資者日益關(guān)注公司專項(xiàng)行動(dòng)參與情況、行動(dòng)方案具體舉措及進(jìn)展，市場(chǎng)機(jī)構(gòu)積極研究評(píng)估專項(xiàng)行動(dòng)成效，凝聚起各方合力?？沙掷m(xù)信息披露邁入規(guī)范化發(fā)展新階段上交所積極貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，加快提高滬市上市公司ESG信息披露質(zhì)量三年行動(dòng)方案（2024-2026年）》，采取了一系列措施推動(dòng)提高上市公司可持續(xù)發(fā)展（ESG）露質(zhì)量，推動(dòng)上市公司提升ESG引第14號(hào)——可持續(xù)發(fā)展報(bào)告（試行）海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)—可持續(xù)發(fā)展報(bào)告編制（征求意見稿）南第13號(hào)——可持續(xù)發(fā)展報(bào)告編制（征求意見

稿）》，為上市公司披露ESG報(bào)告提供權(quán)威的規(guī)范性文件，規(guī)范上市公司可持續(xù)發(fā)展相關(guān)信息披露行為，可持續(xù)發(fā)展（ESG）信息披露制度體系初步形成。2024年，全年共有1193家上市公司發(fā)布2023年度ESG報(bào)告、可持續(xù)發(fā)展報(bào)告或社會(huì)責(zé)任報(bào)告，披露率超過52%，同比提高6個(gè)百分點(diǎn)，披露數(shù)量和披露率均創(chuàng)新高。其中，科創(chuàng)板共有198家公司進(jìn)行披露，披露數(shù)量和比例自開板以來(lái)持續(xù)提升。截至2024年底，滬市共有342家上市公司被納入MSCIESG評(píng)級(jí)，其中100家公司在最新一次評(píng)級(jí)中獲得等級(jí)提升，8家公司評(píng)級(jí)獲得AAA級(jí)，處于全球領(lǐng)先水平。指數(shù)化投資生態(tài)加速形成持續(xù)完善，指數(shù)化投資呈現(xiàn)出快速擴(kuò)容與創(chuàng)新發(fā)展新趨勢(shì)。近年來(lái)，境內(nèi)指數(shù)行業(yè)生態(tài)持續(xù)完善，指數(shù)化投資呈現(xiàn)出快速擴(kuò)容與創(chuàng)新發(fā)展新趨勢(shì)。近年境內(nèi)指數(shù)化投資規(guī)模持續(xù)擴(kuò)容，資金凈流入再創(chuàng)新高。截至2024年底，境內(nèi)共有只指數(shù)型產(chǎn)品，合計(jì)規(guī)模超5萬(wàn)億，較2023底分別增加516只和69.6%行1005只ETF，合計(jì)規(guī)模為3.49萬(wàn)億，較2023年底分別增加169只和114.1%。2024年境內(nèi)ETF整體凈流入超1.1萬(wàn)億元，較2023長(zhǎng)104.1%。特色寬基指數(shù)系列日益完善，滬深300和科創(chuàng)板依然是中長(zhǎng)期資金的重要選擇。境內(nèi)市場(chǎng)寬基指數(shù)化投資發(fā)展迅速，打造以中證A50中證A100和中證A500為代表的中證跨市場(chǎng)特色規(guī)模指數(shù)系列，助力投資端改革與多層次資本市場(chǎng)建設(shè)。截至2024年底，境內(nèi)寬基指數(shù)基金產(chǎn)品規(guī)模達(dá)到2.59萬(wàn)億，創(chuàng)歷史新高，占指數(shù)化投資規(guī)模比例由2023年底的40%上升到52%。跟蹤滬深300指數(shù)的產(chǎn)品規(guī)模近萬(wàn)億，相比2023年底增長(zhǎng)近7000億，科創(chuàng)板規(guī)模指數(shù)產(chǎn)品突破2100億元，創(chuàng)歷史新高，成為成長(zhǎng)型板塊資金配置的又一重要方向。策略指數(shù)多樣性提升，紅利類產(chǎn)品仍占主導(dǎo)。SmartBeta+出中證800紅利指數(shù)、中證1000紅利指數(shù)、中列等，進(jìn)一步豐富“SmartBeta+2024年底，境內(nèi)市場(chǎng)共有71計(jì)規(guī)模約為910億元，較2023年底增加近200億

元，穩(wěn)居細(xì)分策略領(lǐng)域主導(dǎo)地位。風(fēng)格因子策略產(chǎn)品的吸引力不斷增強(qiáng)，2024年境內(nèi)市場(chǎng)新成立多只跟蹤科創(chuàng)成長(zhǎng)、創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)和500長(zhǎng)等指數(shù)產(chǎn)品，進(jìn)一步豐富SmartBeta品類型。新增主題指數(shù)供給緊扣國(guó)家戰(zhàn)略，資金聚焦戰(zhàn)略新興等主題。完善半導(dǎo)體、人工智能、創(chuàng)新藥、新能源車等指數(shù)布局，引導(dǎo)資金流向新質(zhì)生產(chǎn)力等相關(guān)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，新發(fā)多條戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和央國(guó)企主題指數(shù)，為中長(zhǎng)期資金提供多樣化投資標(biāo)的。截至2024年底，境內(nèi)市場(chǎng)共有1197只行業(yè)或主題指數(shù)基金，規(guī)模合計(jì)1.10萬(wàn)億元，較2023年年底增長(zhǎng)6.4%。其中，2024年新發(fā)產(chǎn)品198只，較前兩年均有所提升，新發(fā)產(chǎn)品集中在半導(dǎo)體、人工智能、生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和央國(guó)企主題等方向。圖：中證、上證寬基指數(shù)體系概覽數(shù)據(jù)來(lái)源：中證指數(shù)，數(shù)據(jù)截至2024年底創(chuàng)新固定收益指數(shù)編制，固定收益產(chǎn)品創(chuàng)新固定收益指數(shù)編制，固定收益產(chǎn)品多維度豐富多資產(chǎn)指數(shù)體系，助力靈活配規(guī)模顯著增長(zhǎng)。服務(wù)居民財(cái)富管理需求，發(fā)布 置與穩(wěn)健收益。推出多樣化的資產(chǎn)配置工具，中證及上證信用債票息策略指數(shù)系列，為高分 中證債股利差指數(shù)系列根據(jù)滬深300指數(shù)的市紅類資管產(chǎn)品提供更貼切的標(biāo)的指數(shù)。進(jìn)一步 盈率倒數(shù)與10年國(guó)債收益率的利差水平，靈活豐富綠色類固定收益指數(shù)，中證AAA綠色債券 調(diào)整債券、股票、現(xiàn)金及可轉(zhuǎn)債的權(quán)重；中證指數(shù)和中證中信銀行生物多樣性優(yōu)選信用債指 太保主動(dòng)偏股風(fēng)格基金指數(shù)系列配置不同風(fēng)格數(shù)等強(qiáng)調(diào)財(cái)務(wù)收益與環(huán)境、社會(huì)責(zé)任的雙重目 特征的基金。針對(duì)券商資管、保險(xiǎn)、銀行理財(cái)標(biāo)，為投資者提供回報(bào)潛力。截至2024年年底， 等長(zhǎng)期資金配置需求，推出紅利股債風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)境內(nèi)存量固定收益指數(shù)型產(chǎn)品共317只，合計(jì) 中證MARP等低風(fēng)險(xiǎn)配置指數(shù)。規(guī)模超1.1萬(wàn)億元，相比2023年底增長(zhǎng)77%。所積極營(yíng)造資本市場(chǎng)良好輿論生態(tài)，努力筑牢市場(chǎng)根基、激發(fā)市場(chǎng)活力。所積極營(yíng)造資本市場(chǎng)良好輿論生態(tài)，努力筑牢市場(chǎng)根基、激發(fā)市場(chǎng)活力。上交傳播內(nèi)容上人民性，將“滬市投資價(jià)值”確立為新聞宣傳主線，圍繞中特估科特估、上市公司財(cái)報(bào)季、新“國(guó)九條”“1+N”政策、ETF投資新時(shí)代、科創(chuàng)板建設(shè)、國(guó)際投資者大會(huì)等20余項(xiàng)市場(chǎng)熱點(diǎn)話題和重要政策推出進(jìn)行宣傳解讀，營(yíng)造穩(wěn)定透明可預(yù)期的政策環(huán)境。傳播形式上，啟用上交所發(fā)布視頻號(hào)。開設(shè)“上交所投服”抖音政務(wù)號(hào)，自2024年5月起發(fā)布更新投資者服務(wù)短視頻并開展直播工作，穩(wěn)慎澄清熱點(diǎn)問題。截至年底總粉絲數(shù)突破30萬(wàn)人；共發(fā)布64條視頻，累計(jì)播放量1779萬(wàn)次；共開展5場(chǎng)視頻直播活動(dòng)，總觀看量140.1萬(wàn)人次。

傳播渠道上，建立與新媒體主流平臺(tái)的交流溝通機(jī)制，提高投資者信息獲取的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和便利性，增強(qiáng)投資者市場(chǎng)參與感。加大境外宣傳力度，首次邀請(qǐng)媒體入場(chǎng)參與國(guó)際投資者大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)報(bào)道，讓信息第一時(shí)間傳遞至全球投資者。輿情保障上，針對(duì)市場(chǎng)關(guān)注熱點(diǎn)，主動(dòng)回應(yīng)，解疑釋惑，穩(wěn)定預(yù)期。開放抖音賬號(hào)評(píng)論區(qū)并展示、聽取投資者意見建議，用以改進(jìn)工作。對(duì)于評(píng)論區(qū)反映出的焦點(diǎn)熱點(diǎn)問題及時(shí)反映報(bào)告。到2024年底，“上交所投服”抖音號(hào)已累計(jì)獲贊超23.5萬(wàn)次，評(píng)論互動(dòng)超15.4暢通直接融資渠道，賦能區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，充分發(fā)揮交易所資源配置功能，積極開展區(qū)域資本市場(chǎng)綜合服務(wù)，有力服務(wù)長(zhǎng)三角一體化發(fā)展、京市。同時(shí)津冀協(xié)同斷提高對(duì)，充分發(fā)揮交易所資源配置功能，積極開展區(qū)域資本市場(chǎng)綜合服務(wù)，有力服務(wù)長(zhǎng)三角一體化發(fā)展、京市。同時(shí)津冀協(xié)同斷提高對(duì)所以服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)資本市場(chǎng)發(fā)展為宗旨，積極支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)在主板、科創(chuàng)板上上交國(guó)家戰(zhàn)略相關(guān)重點(diǎn)領(lǐng)域以及對(duì)新質(zhì)生產(chǎn)力服務(wù)力度。突出高質(zhì)量發(fā)展，提升服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力質(zhì)效。2024全年，滬市IPO受理企業(yè)8家，上市32家，首發(fā)融資額326.8億元；發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)受理14家，交易金額453.97億元，配套募集資金126.77億元。持續(xù)發(fā)揮科創(chuàng)板“試驗(yàn)田”作用，提升支持制度包容性，受理未盈利企業(yè)IPO申請(qǐng)，推進(jìn)未盈利和第五套企業(yè)審核進(jìn)程。2次修訂重組審核規(guī)則，完善“小額快速”審核機(jī)制，新設(shè)重組簡(jiǎn)易審核程序，提高重組審核效率。同時(shí)，不斷創(chuàng)新再融資機(jī)制。支持上市公司利用資本市場(chǎng)發(fā)展壯大，適應(yīng)企業(yè)對(duì)再融資的包容性、便利性、靈活性需求。突出“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”，推動(dòng)注冊(cè)制走深走實(shí)。第一，健全發(fā)行上市制度。落實(shí)新“國(guó)九條”等文件要求，總結(jié)評(píng)估注冊(cè)制改革情況，

修訂發(fā)布6件審核類業(yè)務(wù)規(guī)則，提高主板上市財(cái)務(wù)指標(biāo)、完善科創(chuàng)屬性指標(biāo)、壓實(shí)各方主體責(zé)任。第二，嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)。加強(qiáng)對(duì)首發(fā)企業(yè)板塊定位、財(cái)務(wù)真實(shí)性、清倉(cāng)式分紅等的審核把關(guān)，引導(dǎo)企業(yè)做好業(yè)績(jī)下滑延長(zhǎng)鎖定期承諾，全年終止審核IPO申報(bào)企業(yè)154家（主板79家、科創(chuàng)板75家）。第三，構(gòu)建防假打假綜合懲防體系。加強(qiáng)對(duì)客戶、供應(yīng)商、資金流水等審核把關(guān)，加大現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管力度，堅(jiān)持“一督/查到底”。2024年提請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)/檢查10家。第四，發(fā)揮好“首案”的警示震懾作用。作出紀(jì)律處分和監(jiān)管措施86次，首次采取資格類處罰、首次適用頂格處分檔位、首次實(shí)踐“累犯”打擊升級(jí)，形成對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”、“屢錯(cuò)屢犯”的震懾。提升監(jiān)管效能，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量上交所積極提升監(jiān)管效能，為市場(chǎng)運(yùn)行保駕護(hù)航，助力開啟高質(zhì)量發(fā)展的嶄新篇章。上交堅(jiān)持監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，牢守風(fēng)險(xiǎn)底線。對(duì)財(cái)務(wù)造假抓早抓小、露頭就打，以科技監(jiān)管、中介履職為抓手，繼續(xù)實(shí)現(xiàn)年報(bào)審核全覆蓋，積極運(yùn)用“公司畫像系統(tǒng)”排查造假線索。穩(wěn)妥處置風(fēng)險(xiǎn)公司、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，守住風(fēng)險(xiǎn)底線。從嚴(yán)打擊違規(guī)減持行為。持續(xù)完善規(guī)則體系，引入其他風(fēng)險(xiǎn)警示（ST）制度，完善減持規(guī)則體系，修訂詢價(jià)轉(zhuǎn)讓指引。嚴(yán)格執(zhí)行退市制度。堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化原則，把好資本市場(chǎng)“出口關(guān)”。2024年全年滬市有16家公司強(qiáng)制退市，其中交易類強(qiáng)制退市公司11家、財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市公司4家、重大違法類強(qiáng)制退市公司1家。持續(xù)拓寬多元退出渠道，有1家公司實(shí)現(xiàn)主動(dòng)退市，2家公司實(shí)施吸收合并，4家公司啟動(dòng)出清式資產(chǎn)置換。推進(jìn)科技監(jiān)管建設(shè)。持續(xù)推進(jìn)“公司畫像系統(tǒng)”與監(jiān)管工作的“看辦融合”“用研結(jié)

合”。實(shí)現(xiàn)年報(bào)全面線上審核，開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)標(biāo)簽庫(kù)、綜合輿情、“冒煙系數(shù)”等功能，提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)數(shù)字化水平。建立配合造假“黑名單”，提升第三方配合造假線索發(fā)現(xiàn)能力。開通股東會(huì)“一鍵通”服務(wù)，運(yùn)用智能短信提醒，為中小投資者參會(huì)表決提供便利。引導(dǎo)增強(qiáng)投資者回報(bào)。修訂《股票上市規(guī)則》，引入現(xiàn)金分紅不達(dá)標(biāo)實(shí)施“其他風(fēng)險(xiǎn)警示”措施，推動(dòng)一年多次分紅。通過組織培訓(xùn)、錄制監(jiān)管微課等方式，加強(qiáng)引導(dǎo)力度。2024年滬市超1700家公司進(jìn)行分紅，分紅金額1.89萬(wàn)億元；披露回購(gòu)計(jì)劃700余家次，回購(gòu)金額上限超1120億元；大股東、董監(jiān)高披露增持計(jì)劃450余家次，增持金額上限超560億元；披露利用專項(xiàng)貸款進(jìn)行增持回購(gòu)公告142家次，金額合計(jì)達(dá)268億元。推動(dòng)債券市場(chǎng)穩(wěn)步發(fā)展，助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效2024年上交所債券市場(chǎng)融資總額2024年上交所債券市場(chǎng)融資總額6.71萬(wàn)億元。債券總成交485萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)10%。年末債券托管量17.6萬(wàn)億元，較去年同期增長(zhǎng)3%。圖：上交所債券交易量（萬(wàn)億元）。5004003002001000

225 247 217 222

380331

440 4852016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024圖：上交所債券發(fā)行量（萬(wàn)億元）876.66.9 7876 5.5

6.7

圖：上交所債券托管量（萬(wàn)億元）20 17.117.618 15.215.91614 13.2542.82.83210

4.3

4.5

12108 6420

7.48.4

10.1201620172018201920202021202220232024 201620172018201920202021202220232024著力服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略。上交所持續(xù)培育產(chǎn)業(yè)債市場(chǎng)，推動(dòng)更多產(chǎn)業(yè)企業(yè)納入知名成熟發(fā)行人名單，全年產(chǎn)業(yè)企業(yè)累計(jì)發(fā)行公司債規(guī)模1.52萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)33%。重點(diǎn)支持服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略領(lǐng)域，全年科創(chuàng)債、綠色債、鄉(xiāng)村振興債、中小微企業(yè)支持債等服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略品種信用債累計(jì)發(fā)行6792億元，同比增長(zhǎng)35%。推動(dòng)融資平臺(tái)探索產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)型，在全國(guó)各地組織專項(xiàng)培訓(xùn)座談19推動(dòng)有條件的地區(qū)“試點(diǎn)先行”發(fā)揮示范作用；20

其中9家試點(diǎn)企業(yè)以其自身信用實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化融資支持。積極做好鐵道債發(fā)行服務(wù)，中國(guó)鐵路建設(shè)債券首次在上交所發(fā)行上市，規(guī)模100億元，票面利率處于歷史最低水平，上市首日交易投資活躍。著力完善全鏈條風(fēng)險(xiǎn)防控，有效防范債市風(fēng)險(xiǎn)。審核端扶優(yōu)限劣，從嚴(yán)把好入口端，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域提升風(fēng)險(xiǎn)防控效能，加強(qiáng)市場(chǎng)預(yù)研預(yù)判及監(jiān)管信息共享。提高信息披露針對(duì)性及有效性，推動(dòng)分類監(jiān)管，制定簡(jiǎn)明信息披露指南等，引導(dǎo)發(fā)行人提升信息披露質(zhì)量，合理降低優(yōu)質(zhì)實(shí)體信披成本。與地方政府協(xié)同發(fā)力，提高風(fēng)險(xiǎn)化解有效性，多種方式實(shí)現(xiàn)債券風(fēng)險(xiǎn)出清。壓嚴(yán)壓實(shí)市場(chǎng)主體責(zé)任，提升自律監(jiān)管效能。著力提升資產(chǎn)盤活質(zhì)效，優(yōu)化ABS、REITs市場(chǎng)生態(tài)。2024年上交所ABS市場(chǎng)全年融資規(guī)模0.97萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)3%。截至2024年底，已有38單REITs產(chǎn)品上市，上市只數(shù)和融資規(guī)模約占全市場(chǎng)的70%，涵蓋園區(qū)、交通、倉(cāng)儲(chǔ)物流、能源、保障性租賃住房、消費(fèi)、水利、市政設(shè)施、生態(tài)環(huán)保等多種基礎(chǔ)設(shè)施類型。加速推進(jìn)REITs項(xiàng)目擴(kuò)容增類，2024年推動(dòng)18單REITs首發(fā)上市，資產(chǎn)范圍涵蓋消費(fèi)等行業(yè)或區(qū)域首單，融資規(guī)模約383.87億元。持續(xù)優(yōu)化REITs市場(chǎng)投資生態(tài)，發(fā)布REITs定期報(bào)告規(guī)則指引，修訂審核關(guān)注事項(xiàng)指引，進(jìn)一步完善規(guī)則體系；協(xié)同中證指數(shù)公司推出REITs實(shí)時(shí)指數(shù)，助力引入增量資金，更好促進(jìn)REITs市場(chǎng)生態(tài)建設(shè)。持續(xù)推動(dòng)ABS

市場(chǎng)擴(kuò)容與創(chuàng)新，激活市場(chǎng)主體，組織30盤活存量資產(chǎn)系列培訓(xùn)，組織重點(diǎn)行業(yè)、大類資產(chǎn)座談會(huì)40余場(chǎng)；大力推進(jìn)持有型不動(dòng)產(chǎn)ABS增量擴(kuò)面推動(dòng)建信住租和中交集團(tuán)成功發(fā)行4單、102億元持有型不動(dòng)產(chǎn)ABS項(xiàng)目。著力強(qiáng)化二級(jí)市場(chǎng)建設(shè)，增強(qiáng)市場(chǎng)活力強(qiáng)化交易所債市組織功能，深化擴(kuò)容債券做市機(jī)制，推出地方債做市業(yè)務(wù)，將特別國(guó)債、鐵道債納入基準(zhǔn)做市；發(fā)布《債券發(fā)行承銷與報(bào)價(jià)交易聯(lián)動(dòng)業(yè)務(wù)指南》，推動(dòng)證券公司建立一二級(jí)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，為其承銷的優(yōu)質(zhì)發(fā)行人債券和產(chǎn)業(yè)債提供做市、詢價(jià)報(bào)價(jià)等流動(dòng)性服務(wù)。進(jìn)一步便利市場(chǎng)主體開展債券交易，修訂發(fā)布《上海證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——交易業(yè)務(wù)》等業(yè)務(wù)指南，細(xì)化明確債券基準(zhǔn)做市品種范圍。推動(dòng)債市對(duì)外開放和互聯(lián)互通，持續(xù)推動(dòng)境外機(jī)構(gòu)投資者參與上交所債券投資交易。推進(jìn)對(duì)外開放，不斷加強(qiáng)國(guó)際合作存托憑證機(jī)制規(guī)范有序發(fā)展，持續(xù)推動(dòng)ETF互通合作。交所穩(wěn)步推動(dòng)資本市場(chǎng)高水平對(duì)外開放，持續(xù)推進(jìn)上交所國(guó)際化戰(zhàn)略，完善滬港通機(jī)制，擴(kuò)大滬港通存托憑證機(jī)制規(guī)范有序發(fā)展，持續(xù)推動(dòng)ETF互通合作。交所穩(wěn)步推動(dòng)資本市場(chǎng)高水平對(duì)外開放，持續(xù)推進(jìn)上交所國(guó)際化戰(zhàn)略，完善滬港通機(jī)制，擴(kuò)大滬港通標(biāo)的范圍，進(jìn)一步推動(dòng)互聯(lián)互通穩(wěn)步推進(jìn)與全球資本市場(chǎng)的雙向開放。一是持續(xù)優(yōu)化完善滬港通機(jī)制，完成滬港通下ETF標(biāo)的擴(kuò)容。2024年，滬港通下優(yōu)化了ETF納入標(biāo)準(zhǔn)，豐富可投資標(biāo)的。擴(kuò)容后，滬股通下新增59只ETF，港股通新增7只ETF。二是推動(dòng)互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)規(guī)范有序發(fā)展。2024年，上交所與德國(guó)交易所集團(tuán)、中歐國(guó)際交易所簽署關(guān)于GDR業(yè)務(wù)的三方合作諒解備忘錄；完成3家德國(guó)市場(chǎng)存托機(jī)構(gòu)的備案。持續(xù)做好已上市GDR的監(jiān)測(cè)和市場(chǎng)服務(wù)，組織GDR發(fā)行人赴境外4個(gè)市場(chǎng)開展海外路演，開展3場(chǎng)配套調(diào)研活動(dòng)。三是推進(jìn)與境外交易所務(wù)實(shí)合作。2024年1月2日，發(fā)布與新加坡交易所合作編制的中證新交所亞洲新興市場(chǎng)科技指數(shù)。四是拓展與境外交易所交流合作。2024年，完成簽署與卡塔爾證券交易所和巴基斯坦證券交易所合作諒解備忘錄。截止2024年底，上交所已與60做深做實(shí)國(guó)際投資者服務(wù)。一是舉辦2024年上交所國(guó)際投資者大會(huì)。多位有國(guó)際影響力的重量級(jí)嘉賓發(fā)言交流，來(lái)自約160家境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)的近300位投資者注冊(cè)參加。相關(guān)報(bào)道累計(jì)轉(zhuǎn)發(fā)量達(dá)2800萬(wàn)次。二是多渠道、多平臺(tái)開展國(guó)際推介。2024年9月，參加第24國(guó)國(guó)際投資貿(mào)易洽談會(huì)并設(shè)展，聯(lián)合舉辦A股

上市公司路演。2024年11月，聯(lián)合卡塔爾投資促進(jìn)署舉辦“卡塔爾產(chǎn)業(yè)投資合作培訓(xùn)班”，聯(lián)合中證指數(shù)公司赴德國(guó)和瑞士開展中證指數(shù)推介活動(dòng)。2024年全年舉辦3場(chǎng)線上專題路演、組織70余家次滬市上市公司赴境外開展10場(chǎng)路演、組織6批次國(guó)際投資者走進(jìn)20加入浦東新區(qū)全球機(jī)構(gòu)投資者計(jì)劃聯(lián)盟（GIC）。積極參與國(guó)際行業(yè)治理，持續(xù)推動(dòng)境外股權(quán)合作項(xiàng)目發(fā)展。一是依托已加入國(guó)際組織平臺(tái)，積極參與全球行業(yè)治理。上交所積極履行世界交易所聯(lián)合會(huì)（WFE）董事職責(zé)，參加WFE年會(huì)和董事會(huì)會(huì)議；組織舉辦“敲響性別平等之鐘”“為提升投資者財(cái)經(jīng)素養(yǎng)鳴鑼”等活動(dòng)。參加2024年博鰲論壇年會(huì)；參加第38屆亞洲暨大洋洲交易所聯(lián)合會(huì)（AOSEF）會(huì)員大會(huì)；履行亞金協(xié)副理事長(zhǎng)單位職責(zé)，協(xié)助籌備在印度尼西亞舉辦的“一帶一路”金融合作論壇。二是推動(dòng)境外股權(quán)合作項(xiàng)目取得積極進(jìn)展。支持中國(guó)銀行法蘭克福分行發(fā)行的25億人民幣SGS債券在中歐所掛牌。履行境外股權(quán)合作項(xiàng)目的股東職責(zé)，參加各公司治理會(huì)議、完成內(nèi)部管理事項(xiàng)，與境外股東保持緊密溝通和人員互訪。圖：2024年11月7至8日，上交所舉辦2024年度國(guó)際投資者大會(huì)圖：2024年11月，聯(lián)合卡塔爾投資促進(jìn)署舉辦“卡塔爾產(chǎn)業(yè)投資合作培訓(xùn)班”圖：2024年3月8日，上交所參加WFE“敲響性別平等之鐘”活動(dòng)推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，構(gòu)建數(shù)字金融新生態(tài)以科以科統(tǒng)數(shù)字化智能化升級(jí)，著力構(gòu)建安全穩(wěn)定、高效便捷、開放協(xié)同的數(shù)字金融基礎(chǔ)設(shè)施,推動(dòng)資本市場(chǎng)字化轉(zhuǎn)型。優(yōu)化交易系統(tǒng)功能，筑牢網(wǎng)絡(luò)安全防線。持續(xù)優(yōu)化現(xiàn)有交易系統(tǒng)，完善全方位業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)控，依托數(shù)據(jù)分析提前預(yù)判市場(chǎng)波動(dòng)，順利應(yīng)對(duì)峰值挑戰(zhàn)。完成新債券Web場(chǎng)務(wù)端預(yù)設(shè)停復(fù)牌優(yōu)化，系統(tǒng)指令交互更加可靠穩(wěn)定。完成核心交易系統(tǒng)板塊規(guī)劃實(shí)施方案的年度修訂，新港股通交易系統(tǒng)正式切換上線，系統(tǒng)性能大幅提升。嚴(yán)格落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制，完善網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)警與事件閉環(huán)管理機(jī)制。完善數(shù)據(jù)分類分級(jí)清單管理，完成主參考數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估。深化數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升科技監(jiān)管與服務(wù)水平?！耙痪W(wǎng)通辦”完成三期建設(shè)，新建高效辦成一件事欄目，發(fā)布股票投資、企業(yè)上市、信息披露、債券發(fā)行上市、REITs發(fā)行上市等5個(gè)“一件事”的全業(yè)務(wù)流程辦理指引，提高服務(wù)透明度?！靶瞧蠛健蓖卣狗?wù)深度，

上市公司數(shù)字化服務(wù)支持。上證e服務(wù)建設(shè)ESG動(dòng)態(tài)欄目，上線投關(guān)在線英文公告服務(wù)，10萬(wàn)人次，較去年同期增長(zhǎng)3倍。夯實(shí)行業(yè)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，支持?jǐn)?shù)智交易所建設(shè)。云基礎(chǔ)設(shè)施資源整合獲階段性成果，并完成行情突峰時(shí)緊急擴(kuò)容。強(qiáng)化信創(chuàng)基地及聯(lián)盟運(yùn)營(yíng)，聯(lián)盟成員擴(kuò)充至345家，信創(chuàng)培訓(xùn)、專項(xiàng)會(huì)議、工作沙龍等活動(dòng)吸引近6000人次參加。在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一指導(dǎo)下，推進(jìn)算力中心與大模型建設(shè)。加強(qiáng)與地方政府、行業(yè)核心機(jī)構(gòu)以及市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的廣泛合作，協(xié)作共建行業(yè)語(yǔ)料平臺(tái)和大模型公共服務(wù)平臺(tái)。筑牢市場(chǎng)穩(wěn)定基石，保護(hù)市場(chǎng)主體權(quán)益管的人民立場(chǎng)，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。上交所堅(jiān)決站穩(wěn)資本市場(chǎng)監(jiān)管的人民立場(chǎng)，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。上健全完善市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制體系，強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)構(gòu)常態(tài)化交流。密切跟蹤市場(chǎng)運(yùn)行情況，持續(xù)開展資本市場(chǎng)內(nèi)外部影響因素研究，強(qiáng)化市場(chǎng)形勢(shì)分析研判。通過組織調(diào)研、座談、研討等方式充分交流觀點(diǎn)，聽取市場(chǎng)健康發(fā)展的意見建議，宣貫理性投資、價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資理念，凝聚合力，強(qiáng)化協(xié)同。積極落實(shí)一攬子增量政策，加快推動(dòng)“并購(gòu)六條”“科創(chuàng)板八條”等政策舉措落實(shí)落地，引導(dǎo)市場(chǎng)主體用好增持回購(gòu)專項(xiàng)貸款、互換便利政策等工具，多措并舉活躍資本市場(chǎng)。提高異常交易監(jiān)管精準(zhǔn)度，嚴(yán)查證券違法違規(guī)交易線索。加強(qiáng)異常交易行為監(jiān)控，從嚴(yán)監(jiān)管高風(fēng)險(xiǎn)股票交易，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)正常交易秩序和平穩(wěn)運(yùn)行。全年共采取自律監(jiān)管措施近7100次，其中約60%的監(jiān)管措施集中于嚴(yán)重異常波動(dòng)股票、風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票?！傲闳萑獭贝驌魞?nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、“老鼠倉(cāng)”等市場(chǎng)亂象，加大違法違規(guī)交易查報(bào)力度，增強(qiáng)新型線索識(shí)別發(fā)現(xiàn)能力，快速核查輿情熱點(diǎn)線索，及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切。加強(qiáng)與稽查單位和公安機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，全力支持案件查辦工作。2024年，共核查涉嫌違法交易行為1200余起、處理信訪舉報(bào)400多起，上報(bào)各類線索、情況報(bào)告約100件，配合案件調(diào)查審理單位開展數(shù)據(jù)協(xié)查300余次，對(duì)違法違規(guī)交易持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)。

綜合施策強(qiáng)監(jiān)管，從嚴(yán)從緊壓實(shí)會(huì)員責(zé)任。堅(jiān)決落實(shí)“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”要求，強(qiáng)化聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，從嚴(yán)從緊壓實(shí)會(huì)員“看門人”責(zé)任，不斷加大會(huì)員全業(yè)務(wù)鏈條監(jiān)管工作力度。全年對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員采取各類自律管理措施共200余次。組織或參與現(xiàn)場(chǎng)檢查及督導(dǎo)共54家次，首次將程序化交易和兩融納入會(huì)員檢查范圍。首次開展保薦機(jī)構(gòu)整改落實(shí)“回頭看”專項(xiàng)工作，現(xiàn)場(chǎng)查看12家保薦機(jī)構(gòu)的整改有效性。持續(xù)加大對(duì)持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，對(duì)違規(guī)保薦機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施。強(qiáng)化高溢價(jià)跨境ETF監(jiān)管，督促會(huì)員做好客戶管理和風(fēng)險(xiǎn)提示。針對(duì)某私募基金異常交易事件，對(duì)客戶程序化交易管理不到位的多家會(huì)員采取口頭警示措施。對(duì)5家股票質(zhì)押、兩融業(yè)務(wù)違規(guī)會(huì)員采取口頭警示。針對(duì)司法受讓股份違規(guī)減持，發(fā)送提示函22家次并約談相關(guān)會(huì)員。持續(xù)開展會(huì)員培訓(xùn)，強(qiáng)化會(huì)員服務(wù)質(zhì)效。圍繞投行內(nèi)控、客戶交易管理等專題，為30次保薦機(jī)構(gòu)“送課上門”。組織會(huì)員ETF培訓(xùn)交流，推動(dòng)會(huì)員以財(cái)富管理轉(zhuǎn)型為抓手助力ETF高質(zhì)量發(fā)展。組織會(huì)員輿情管理培訓(xùn)，督促會(huì)員加強(qiáng)公司及行業(yè)聲譽(yù)管理，提升會(huì)員負(fù)面輿情處置能力。常態(tài)化推進(jìn)股票交易便利性服務(wù)，累計(jì)推動(dòng)162地或取得階段性成果的近92%。推動(dòng)會(huì)員優(yōu)化中小投資者參與股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票提醒功能，提升中小投資者參與上市公司治理的便利性。%。資金凈流入%。資金凈流入8370億元，較2023年全年凈流入翻番，吸引更多中長(zhǎng)期資金入市。同時(shí)，ETF市場(chǎng)保投活躍度，投資者參與度持續(xù)提升，持有賬戶數(shù)量近900萬(wàn)戶，較年初增長(zhǎng)32%。眾的財(cái)富管理需求。截至2024年末，上交所掛牌ETF產(chǎn)品607只，市場(chǎng)規(guī)模超2.7萬(wàn)億元，較2023年末大人民群增長(zhǎng)近70持較高交所持續(xù)豐富基金產(chǎn)品布局，積極響應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，通過構(gòu)建多元投資生態(tài)，更好滿足廣上交做優(yōu)做強(qiáng)寬基ETF，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)“壓艙石”作用。豐富滬市寬基ETF布局，截至2024年末，滬市寬基ETF規(guī)模超1.6其中千億級(jí)旗艦寬基ETF5只，規(guī)模最大的滬深300ETF市值年內(nèi)突破4000億元，成為境內(nèi)規(guī)模最大的權(quán)益基金；推動(dòng)首批5只中證A50ETF和兩批10只中證A500ETF上市，截止2024年末，總規(guī)模達(dá)138億元和1217億元。推

動(dòng)8只上證180ETF獲批，合計(jì)募集規(guī)模近50億元。推動(dòng)“科創(chuàng)板八條”落實(shí)落細(xì)科創(chuàng)ETF品類，推動(dòng)科創(chuàng)200、科創(chuàng)新能源等15只科創(chuàng)板ETF獲批，科創(chuàng)100增強(qiáng)等6創(chuàng)板ETF上市。截至2024年末，科創(chuàng)板ETF規(guī)模已近2400億元，較年初增長(zhǎng)28%，占科創(chuàng)板自由流通市值比重達(dá)8%。深化投教培訓(xùn)，提升各方參與感目、加大投資者服務(wù)力度等舉措，提高市場(chǎng)各方參與感。上交所通過推出系列培訓(xùn)項(xiàng)目、加大投資者服務(wù)力度等舉措，提高市場(chǎng)各方參與感。上加強(qiáng)和改善機(jī)構(gòu)投資者培訓(xùn)宣講，以機(jī)構(gòu)投資者高質(zhì)量發(fā)展服務(wù)廣大中小投資者。協(xié)同上海資產(chǎn)管理協(xié)會(huì)組織資管會(huì)員單位加入上交所《資本市場(chǎng)理性投資、價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資倡議》，開展首屆資產(chǎn)管理行業(yè)踐行“三投資”理念優(yōu)秀實(shí)踐展示活動(dòng)，共39家資管機(jī)構(gòu)獲得展示。在上交所召開“資產(chǎn)管理業(yè)高質(zhì)量發(fā)展暨促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展座談會(huì)”。結(jié)合上交所加強(qiáng)和改進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者服務(wù)工作有關(guān)方案，舉辦機(jī)構(gòu)投資者專題培訓(xùn)班，在南京、廣州、杭州等地面向當(dāng)?shù)貦C(jī)構(gòu)一線人員開展宣講。制訂2025年全年機(jī)構(gòu)投資者培訓(xùn)和宣講計(jì)劃。強(qiáng)化對(duì)券商營(yíng)業(yè)部一線工作人員的服務(wù)

培訓(xùn)工作。全年舉辦“營(yíng)業(yè)部經(jīng)理走進(jìn)上交所”專項(xiàng)活動(dòng)8期。加強(qiáng)對(duì)券商分支機(jī)構(gòu)的服務(wù)支持，通過實(shí)地參觀、業(yè)務(wù)授課、專題討論等方式提供一站式服務(wù)，覆蓋全國(guó)29個(gè)省份141個(gè)地市的近千名營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員，打通投教投保工作要求向會(huì)員基層從業(yè)者傳導(dǎo)的“最后一公里”。打造升級(jí)版“投資者服務(wù)周”新模式。以“服務(wù)投資者共享高質(zhì)量”為主題，全年在19個(gè)省61個(gè)城市共計(jì)舉辦投教宣講服務(wù)活動(dòng)272場(chǎng)，面對(duì)面服務(wù)投資者超2萬(wàn)人。打造“投資者開放日”全新品牌，依托本所市場(chǎng)服務(wù)基地，持續(xù)開展“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”的“一站式”投資者服務(wù)活動(dòng)。會(huì)員合作投教活動(dòng)在全國(guó)進(jìn)一步下沉圍繞股票、ETF、防非、公募REITs權(quán)益保護(hù)等專題，全年累計(jì)舉辦宣講631其中在上交所各市場(chǎng)服務(wù)基地開展超200累計(jì)覆蓋投資者超160萬(wàn)人次。持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育工作。開展“防范過度投機(jī)炒作——走進(jìn)營(yíng)業(yè)部”專項(xiàng)投教活動(dòng)，針對(duì)“炒作賬戶”較為集中的家營(yíng)業(yè)部舉辦一期合規(guī)教育專題培訓(xùn)班，走

進(jìn)15家炒作賬戶集中的營(yíng)業(yè)部進(jìn)行宣講。制作防范非法證券等相關(guān)投教產(chǎn)品17期。著力推動(dòng)投教國(guó)民教育工程系統(tǒng)化建設(shè)。全年在40所高校開展課程講座逾287場(chǎng)，評(píng)估續(xù)簽27所高校合作備忘錄，升級(jí)打造大學(xué)生金融素養(yǎng)課程2.0版。舉辦第四屆“上證杯”全國(guó)高校ETF大賽，海內(nèi)外1800余所高校2.2萬(wàn)名學(xué)生參與。圖：“國(guó)民教育”高校簽約現(xiàn)場(chǎng)圖：“上證杯全國(guó)高校ETF大賽”啟動(dòng)儀式強(qiáng)化人文關(guān)懷，筑牢員工安心根基的組織保障。所高度重視干部人才隊(duì)伍建設(shè)工作，不斷強(qiáng)化人文關(guān)懷，切實(shí)提升員工歸屬感、滿意度和忠誠(chéng)度，為上交的組織保障。所高度重視干部人才隊(duì)伍建設(shè)工作，不斷強(qiáng)化人文關(guān)懷，切實(shí)提升員工歸屬感、滿意度和忠誠(chéng)度，為上交上交所的加強(qiáng)員工技能培訓(xùn)。加強(qiáng)干部人才隊(duì)伍建設(shè)，通過舉辦數(shù)字化轉(zhuǎn)型、法律、會(huì)計(jì)等專業(yè)人才培訓(xùn)，不斷提高員工專業(yè)素質(zhì)。圍繞科創(chuàng)板建設(shè)與發(fā)展、金融五篇大文章、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)等，舉辦系列專題講座，不斷豐富員工知識(shí)儲(chǔ)備，助力員工成長(zhǎng)及發(fā)展。建立完善福利保障制度。多措并舉完善保障體系，持續(xù)優(yōu)化員工企業(yè)年金、醫(yī)療保險(xiǎn)、體檢等福利保障，按照國(guó)家規(guī)定為員工繳納各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)、公積金等，提升員工滿意度。

重視員工身心健康。安排員工定期體檢，關(guān)心關(guān)愛患病員工，通過常態(tài)化提供心理咨詢熱線服務(wù)、舉辦心理咨詢主題活動(dòng)、啟動(dòng)員工心理關(guān)愛服務(wù)等，幫助員工積極應(yīng)對(duì)潛在心理健康挑戰(zhàn)。組織開展文體活動(dòng)。建立多個(gè)文體團(tuán)隊(duì)，組織開展豐富多樣的文體活動(dòng)，引導(dǎo)員工培養(yǎng)健康向上的興趣愛好，加強(qiáng)人文關(guān)懷，不斷提高組織凝聚力。保障就業(yè)平等。不因年齡、疾病、種族等差異區(qū)別對(duì)待員工，為員工提供平等的職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)。嚴(yán)格遵守女性員工保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行孕產(chǎn)期、哺乳期等休假規(guī)定。開展公益活動(dòng)，助力鄉(xiāng)村振興萬(wàn)元，35萬(wàn)余名群眾、萬(wàn)元，35萬(wàn)余名群眾、8萬(wàn)多名師生從幫扶中持續(xù)受益，取得了良好的社會(huì)效落實(shí)見效。積極發(fā)揮上海證券交易所公益基金會(huì)（以下簡(jiǎn)稱：基金會(huì)）平臺(tái)作用，全年共啟動(dòng)實(shí)施公益4年，上交所直接投入1460萬(wàn)元幫扶資金，引進(jìn)幫扶資金201萬(wàn)元，扎實(shí)推進(jìn)定點(diǎn)幫扶安徽省宿松縣各202項(xiàng)目49個(gè)，公益投入總計(jì)4302.06果。產(chǎn)業(yè)幫扶方面，組織消費(fèi)類上市公司到宿松培訓(xùn)交流，成功推動(dòng)滬市上市公司與宿松本地企業(yè)開展合作；運(yùn)用“保險(xiǎn)+期貨”開展農(nóng)業(yè)幫扶，惠及超過500戶種養(yǎng)殖戶；加快推動(dòng)碳普惠項(xiàng)目試點(diǎn)第二期項(xiàng)目，覆蓋1000戶獨(dú)立戶用電站（3兆瓦）和151個(gè)村級(jí)電站（15.6兆瓦）；推動(dòng)發(fā)起宿松縣新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體貸款補(bǔ)助項(xiàng)目，120家農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體發(fā)放補(bǔ)助金額171.76萬(wàn)元；持續(xù)打造“宿松滋味”

“宿松香芽”等產(chǎn)業(yè)公眾品牌。民生幫扶方面，實(shí)施留守兒童“成長(zhǎng)家園”關(guān)愛項(xiàng)目，被評(píng)為安徽省農(nóng)村留守兒童關(guān)愛服務(wù)十大優(yōu)秀案例；加強(qiáng)基層急診急救圈建設(shè)，全縣急救站（點(diǎn)）年服務(wù)4000重癥患者救治1000人次以上，為患者節(jié)省一半（約35分鐘）的轉(zhuǎn)運(yùn)時(shí)間，大大提高危急重癥患者成功搶救概率；直接購(gòu)買宿松縣特色農(nóng)產(chǎn)品150余萬(wàn)元，持續(xù)開展消費(fèi)幫扶。對(duì)口幫扶公益合作方面，基金會(huì)與13個(gè)省區(qū)監(jiān)管局開展“所局聯(lián)動(dòng)”公益合作，支持鞏固拓展脫貧攻堅(jiān)成果同鄉(xiāng)村振興有效銜接。深入開展證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)定點(diǎn)幫扶公益合作，落實(shí)證監(jiān)會(huì)幫扶辦指導(dǎo)意見，從2024年開始將會(huì)系駐村干部及定點(diǎn)幫扶縣基層干部；支持蘭考縣白云山村3座溫室大棚提升改造，促進(jìn)當(dāng)?shù)亍皦A地番茄”產(chǎn)業(yè)發(fā)展；支持贛州南康區(qū)5所中小學(xué)開始科學(xué)教育系統(tǒng)課程，促進(jìn)城鄉(xiāng)教育均衡。推進(jìn)科創(chuàng)科普公益方面，基金會(huì)加強(qiáng)與上海市教育學(xué)會(huì)、上海市科創(chuàng)教育指導(dǎo)委員會(huì)、上海市科創(chuàng)教育研究院、上海市實(shí)驗(yàn)教育集團(tuán)等優(yōu)質(zhì)教育資源的合作，共同開發(fā)公益課程體系，在中西部地區(qū)116所中小學(xué)開展常態(tài)化教學(xué)活動(dòng)，彌補(bǔ)當(dāng)?shù)乜茖W(xué)教育短板；支持舉辦“上證杯”“海聚英才”上海大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽，服務(wù)上海高水平人才高地建設(shè)；支持宿松農(nóng)村小學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，對(duì)全縣約240名班主任開展系列科學(xué)教育專題培訓(xùn)，在20所中小學(xué)實(shí)施教育信息化公益項(xiàng)目。推進(jìn)上海援邊公益合作方面，基金會(huì)主動(dòng)參與東西部協(xié)作，助力穩(wěn)邊固邊興邊富民。2024年，“格?；ㄖ異邸盌DH救助公益項(xiàng)目共幫扶76名藏區(qū)患兒來(lái)滬接受手術(shù)救助，“聚愛安心”先心病產(chǎn)前產(chǎn)后一體化救助公益項(xiàng)目

教培基地先后落地新疆、云南、甘肅等地區(qū)，打造“組團(tuán)式”醫(yī)療幫扶的示范典型；連續(xù)第二年實(shí)施“白玉蘭攜手小胡楊”公益活動(dòng)，共吸引了7000余名新疆喀什師生參加交流互動(dòng)，通過“文化潤(rùn)疆”系列活動(dòng)促進(jìn)中華民族共同體意識(shí)不斷鞏固發(fā)展；持續(xù)擴(kuò)大“向陽(yáng)花”校服捐贈(zèng)公益項(xiàng)目覆蓋范圍，惠及5000名云南丘北縣山區(qū)學(xué)生；啟動(dòng)實(shí)施上海援青幫困公益項(xiàng)目，為青海果洛6縣483名困境兒童發(fā)放愛心包、78名殘疾老人提供護(hù)理用品等。推進(jìn)西部助學(xué)公益方面，基金會(huì)對(duì)接資源搭橋梁，推動(dòng)?xùn)|西部教育協(xié)作走向縱深，持續(xù)強(qiáng)化西部教學(xué)能力建設(shè)。2024年，聯(lián)合上海師范大學(xué)、浦東新區(qū)教育局，累計(jì)培訓(xùn)云貴川三省8個(gè)市（州）千余名鄉(xiāng)村校長(zhǎng)和教師，惠及學(xué)生近4萬(wàn)人；支持云南怒江中組部教育人才“組團(tuán)式”幫扶項(xiàng)目，組織一線的校長(zhǎng)、資深學(xué)科帶頭人、骨干教師赴怒江州上課講學(xué)，為怒江州教育高質(zhì)量發(fā)展和鄉(xiāng)村振興賦能增效。推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)公益方面，基金會(huì)積極踐行ESG理念，在青海三江源、海南五指山等國(guó)家自然保護(hù)區(qū)實(shí)施生物多樣性保護(hù)公益項(xiàng)目，啟動(dòng)長(zhǎng)江流域生態(tài)保護(hù)公益項(xiàng)目，初步實(shí)現(xiàn)全國(guó)布局、多點(diǎn)聯(lián)動(dòng)；推動(dòng)形成行業(yè)公益交流，策劃舉辦“踐行ESG理念——資本市場(chǎng)生物多樣性保護(hù)項(xiàng)目展”，向公眾展示資本市場(chǎng)踐行ESG理念探索和實(shí)踐的生動(dòng)案例。圖：所局聯(lián)動(dòng)蔬菜大棚搭建產(chǎn)業(yè)幫扶公益項(xiàng)目圖：2024年西部助學(xué)公益展評(píng)活動(dòng)圖：青海省果洛藏族自治州西寧中學(xué)科普基地公益項(xiàng)目穩(wěn)步擴(kuò)大綠色融資規(guī)模支持綠色相關(guān)行業(yè)企業(yè)進(jìn)行上市融資和再融資。2024年，上交所持續(xù)深化綠色股權(quán)融資服務(wù)，支持綠色企業(yè)上市融資和再融資。科創(chuàng)板首發(fā)上市15家，其中綠色產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)有2家，募集資金29.4億元；主板首發(fā)上市17家，其中綠色產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)有4家，融資額43.9億元。2家科創(chuàng)板綠色相關(guān)行業(yè)公司完成再融資，融資金額共計(jì)21.5億元。加強(qiáng)市場(chǎng)服務(wù)，推動(dòng)綠色債券發(fā)行。2024年，上交所市場(chǎng)共發(fā)行綠色債券1403億元，其

中綠色公司債券598.15億元，綠色資產(chǎn)支持證券805億元。發(fā)行公募REITs，支持經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展戰(zhàn)略。2024年，滬市上市嘉實(shí)中國(guó)電建清潔能源REIT、中信建投明陽(yáng)智能新能源REIT、華夏特變電工新能源REIT三只清潔能源REITs項(xiàng)目，融資規(guī)模35.2億元；截至2024年末，滬市共上市能源、環(huán)保、光伏等領(lǐng)域REITs項(xiàng)目6只，合計(jì)融資規(guī)模161.4億元，推動(dòng)綠色產(chǎn)業(yè)與資本市場(chǎng)融合，助力綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。截至2024截至2024年末，滬市掛牌綠色ETF46只，規(guī)模達(dá)340億元，推出央企ESG等主題產(chǎn)品，為投資者提供了更多綠色投資選擇，促進(jìn)資本市場(chǎng)色金融實(shí)踐工具。與可持續(xù)發(fā)展理念的融合。此外，持續(xù)優(yōu)化ESG評(píng)價(jià)體系及指數(shù)產(chǎn)品，豐富綠緊跟政策導(dǎo)向與國(guó)家戰(zhàn)略最新要求，持續(xù)優(yōu)化中證ESG評(píng)價(jià)體系。對(duì)標(biāo)上市公司可持續(xù)發(fā)展報(bào)告指引與指南、企業(yè)可持續(xù)披露準(zhǔn)則等最新政策文件，中證指數(shù)公司持續(xù)推動(dòng)中證ESG評(píng)價(jià)方法優(yōu)化，充分反映我國(guó)在可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域的價(jià)值觀和優(yōu)先序。結(jié)合上市公司被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示或退市的最新政策實(shí)踐，優(yōu)化爭(zhēng)議性事件等評(píng)價(jià)方法，提升與資本市場(chǎng)“1+N”政策體系的適應(yīng)性，充分適應(yīng)現(xiàn)代化進(jìn)程中的企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)涵。推出ESG評(píng)價(jià)系列產(chǎn)品，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)綠色發(fā)展。2024年，中證指數(shù)公司發(fā)

布中證發(fā)債主體ESG評(píng)價(jià)產(chǎn)品、中證基金ESG數(shù)據(jù)服務(wù)、中證氣候轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)產(chǎn)品等3項(xiàng)產(chǎn)品，進(jìn)一步推動(dòng)ESG產(chǎn)品覆蓋更廣泛的資產(chǎn)類別與更全面的可持續(xù)發(fā)展維度，與中證上市公司ESG評(píng)價(jià)產(chǎn)品共同為投資者踐行可持續(xù)發(fā)展提供有效的分析工具與參考基準(zhǔn)。目前，中證ESG評(píng)價(jià)產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金等長(zhǎng)期資金配置，以及代表性公募基金、銀行理財(cái)、券商資管、私募基金等近百家機(jī)構(gòu)的投資組合管理，為推動(dòng)國(guó)內(nèi)綠色投資實(shí)踐貢獻(xiàn)力量。發(fā)布ESG系列指數(shù)，為綠色金融拓展實(shí)踐工具。2024年，中證指數(shù)公司先后推出上證科創(chuàng)板ESG指數(shù)、中證1000ESG基準(zhǔn)指數(shù)、中證1000ESG領(lǐng)先指數(shù)等10條ESG類可持續(xù)發(fā)展指數(shù)，并將中證ESG評(píng)價(jià)應(yīng)用于中證A50、A100、A500、上證180等寬基指數(shù)的樣本篩選。與中信銀行合作，創(chuàng)新發(fā)布國(guó)內(nèi)首條生物多樣性優(yōu)選信用債指數(shù)，推動(dòng)綠色金融實(shí)踐創(chuàng)新。截至2024年12月，中證指數(shù)公司累計(jì)發(fā)布ESG等可持續(xù)發(fā)展指數(shù)147條，跟蹤產(chǎn)品89只，規(guī)模合計(jì)841.31億元，為引導(dǎo)資源配置綠色低碳產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)綠色投資實(shí)踐，助力養(yǎng)老金等中長(zhǎng)期資金入市提供工具。中證ESG評(píng)價(jià)、產(chǎn)品、指數(shù)和研究等綜合解決方案廣受市場(chǎng)認(rèn)可，《上證、中證綠色指數(shù)與

中證ESG評(píng)價(jià)體系》成功入選“第二屆浦東綠色金融創(chuàng)新十大案例”。積極參與綠色標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，引領(lǐng)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。2024委“企業(yè)ESG評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系研究”、“基于上市公司信息披露的ESG評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系研究”以境效益參考數(shù)據(jù)庫(kù)（能源領(lǐng)域），披露標(biāo)準(zhǔn)體系的完善提供參考。圖：上證、中證綠色指數(shù)與中證ESG評(píng)價(jià)體系入選“第二屆浦東綠色金融創(chuàng)新十大案例”引導(dǎo)培育綠色發(fā)展理念制播綠色金融主題投教作品，普及綠色知識(shí)。聯(lián)合央視財(cái)經(jīng)、第一財(cái)經(jīng)等權(quán)威媒體，制播《價(jià)值與投資》《一起調(diào)研吧》等節(jié)目，深入長(zhǎng)江電力、中國(guó)神華等多家上市公司，助推出“滬市ETF百花大賞”之碳中和主題作品，呈現(xiàn)指數(shù)化投資在可持續(xù)發(fā)展中的價(jià)值。深入開展投資者教育工作，倡導(dǎo)綠色發(fā)展。發(fā)布新版“理性投資、價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資”倡議，響應(yīng)機(jī)構(gòu)擴(kuò)圍至450余家，舉辦上海資管業(yè)“三投資”優(yōu)秀實(shí)踐展示活動(dòng)，向投資者傳遞綠色與責(zé)任投資理念。2024年舉辦639場(chǎng)會(huì)員合作投教活動(dòng)、284場(chǎng)投資者服務(wù)周活動(dòng)，活動(dòng)中設(shè)專章宣講滬市公司綠色發(fā)展成果、綠色債券、綠色主題ETF投資等，引導(dǎo)投資者充分認(rèn)識(shí)綠色投資價(jià)值。實(shí)地調(diào)研上市公司綠色產(chǎn)業(yè)，帶動(dòng)綠色投關(guān)。舉辦“我是股東”、“價(jià)值十年”回訪等滬市上市公司高質(zhì)量發(fā)展投關(guān)活動(dòng)，2024年累計(jì)走訪滬市公司366家。通過實(shí)地參觀調(diào)研、面對(duì)面交流，幫助投資者深入了解上市公司綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展情況，強(qiáng)化綠色投資理念。線上線下開展ESG專項(xiàng)培訓(xùn)，規(guī)范信息披露。配合《上市公司自律監(jiān)管指引第14號(hào)——可持續(xù)發(fā)展報(bào)告（試行）》發(fā)布，緊扣跨境展業(yè)、報(bào)告編制、市值管理等上市公司實(shí)際需求，線上線下相結(jié)合開展ESG專項(xiàng)培訓(xùn)5期，

覆蓋學(xué)員逾1000人次，切實(shí)幫助上市公司規(guī)范可持續(xù)發(fā)展信息披露行為，助力上市公司高質(zhì)量發(fā)展和投資價(jià)值提升。通過多樣化市場(chǎng)交流形式，強(qiáng)化ESG念宣介。積極參與證監(jiān)會(huì)、地方證監(jiān)局、上市公司協(xié)會(huì)等開展的綠色主題投教活動(dòng)、ESG題課程培訓(xùn)，強(qiáng)化ESG理念宣介，推動(dòng)ESG場(chǎng)培育。2024年11月，與上市公司協(xié)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《中國(guó)上市公司ESG發(fā)展報(bào)告（2024）這是雙方連續(xù)第四年發(fā)布該項(xiàng)報(bào)告，為市場(chǎng)了解境內(nèi)上市公司ESG發(fā)展提供窗口。圖：上市公司協(xié)會(huì)與中證指數(shù)公司聯(lián)合發(fā)布《中國(guó)上市公司ESG發(fā)展報(bào)告（2024）》深化綠色金融國(guó)際合作積極參與綠色金融國(guó)際交流合作。參與WFE年度可持續(xù)交易所發(fā)展調(diào)研，向全球同業(yè)交流上交所綠色金融發(fā)展措施與成果。2024年12月10日，上交所派員赴印度尼西亞雅加達(dá)參加亞洲金融合作協(xié)會(huì)（AFCA）“一帶一路”綠色金融合作論壇，與協(xié)會(huì)成員、沿線機(jī)構(gòu)分享綠色發(fā)展相關(guān)話題。應(yīng)G20可持續(xù)金融工作組聯(lián)席主席中國(guó)人民銀行的邀請(qǐng)，參加G20可持續(xù)金融圓桌會(huì)，分享上交所支持可持續(xù)金融舉措，并介紹可持續(xù)信披指引相關(guān)情況及對(duì)發(fā)展中國(guó)家的借鑒意義，在國(guó)際平臺(tái)講好資本市場(chǎng)支持可持續(xù)發(fā)展的故事。參與完成G20可持

續(xù)金融重點(diǎn)議題《金融如何更好地支持基于自然的解決方案》研究報(bào)告。深化綠色金融國(guó)際推介。2024年11月7至日，在2024露與ESG投資新階段”。在上海交易所國(guó)際合作及ESG指數(shù)培訓(xùn)，在2024ESG國(guó)可持續(xù)資本市場(chǎng)的國(guó)際影響力。圖：2024年12月，上交所參加亞洲金融合作協(xié)會(huì)“一帶一路”綠色金融合作論壇圖：2024年11月7日，上交所國(guó)際投資者大會(huì)設(shè)置“可持續(xù)披露與ESG投資新階段”專題環(huán)節(jié)

圖：中國(guó)環(huán)境與發(fā)展國(guó)際合作委員會(huì)2024年年會(huì)綠色金融主題論壇推進(jìn)自身節(jié)能減排所深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平生態(tài)文明思想，落實(shí)全面節(jié)約戰(zhàn)略，傳播綠色發(fā)展理念，大力推進(jìn)自身節(jié)能減排，上交2024年節(jié)所深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平生態(tài)文明思想，落實(shí)全面節(jié)約戰(zhàn)略，傳播綠色發(fā)展理念，大力推進(jìn)自身節(jié)能減排，上交2024年節(jié)展。多渠道加強(qiáng)宣傳，塑造綠色辦公良好習(xí)慣。持續(xù)更新“低碳辦公”內(nèi)部專設(shè)應(yīng)用，宣貫節(jié)能節(jié)水資訊要聞、政策法規(guī)和綠色發(fā)展優(yōu)秀案例，每月公示樓層能耗和日常巡檢數(shù)據(jù)，激發(fā)員工共同推動(dòng)節(jié)能降耗。樓宇多媒體屏持續(xù)投放節(jié)能減排、節(jié)約糧食等宣傳資料，辦公區(qū)域張貼節(jié)能小貼士、餐廳區(qū)域張貼反食品浪費(fèi)宣傳海報(bào)，營(yíng)造節(jié)能低碳良好氛圍。踐行“過緊日子”思想，落實(shí)節(jié)能減排舉措。實(shí)現(xiàn)新大樓辦公場(chǎng)地巡檢無(wú)紙化，全年開展常態(tài)化場(chǎng)地巡檢、會(huì)議室設(shè)備檢查，對(duì)節(jié)能、設(shè)施設(shè)備異常等情況全面檢查，場(chǎng)地巡檢圖：低碳辦公宣傳材料

節(jié)能操作次數(shù)同比降低約51%。強(qiáng)化全員節(jié)約意識(shí)，持續(xù)開展“光盤行動(dòng)”，嚴(yán)格執(zhí)行餐飲現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)勤監(jiān)督，辦公樓內(nèi)綠植布置精簡(jiǎn)優(yōu)化節(jié)約費(fèi)用，倡導(dǎo)舊物循環(huán)利用優(yōu)先，員工宿舍配備新能源班車，踐行低碳出行。落實(shí)“雙碳”戰(zhàn)略，金橋數(shù)據(jù)中心綜合運(yùn)用綠電交易、碳普惠減排量和綠色電力證書等碳抵消手段，實(shí)現(xiàn)全年運(yùn)營(yíng)“碳中和”。加強(qiáng)能耗分析，提升節(jié)能降耗工作精細(xì)度。開展能耗數(shù)據(jù)分析，圓滿完成2024年度能耗“雙控”目標(biāo)。加強(qiáng)日常能源、重點(diǎn)用能設(shè)備管理，開展照明節(jié)能改造，嚴(yán)格執(zhí)行加班空調(diào)申請(qǐng)等節(jié)能措施，完成重點(diǎn)用能設(shè)備能效診斷。深挖能耗數(shù)據(jù)特征，細(xì)化節(jié)能降耗潛力，根據(jù)樓層用能數(shù)據(jù)分析結(jié)論，調(diào)整部分樓層開燈策略，目標(biāo)樓層用電同比降低約32%，將節(jié)能降耗工作落到細(xì)處、實(shí)處。圖：電梯間節(jié)能宣傳未來(lái)展望上交所將心系“國(guó)之大者”，堅(jiān)持“胸懷天下”，更加主動(dòng)融入國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略全局，充分發(fā)揮交易所的功