PAGE生產(chǎn)環(huán)節(jié)控制記錄制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司生產(chǎn)環(huán)節(jié)的控制記錄工作，確保生產(chǎn)過程的可追溯性、穩(wěn)定性和合規(guī)性，提高生產(chǎn)管理水平，保障產(chǎn)品質(zhì)量，滿足客戶需求，增強公司市場競爭力。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有涉及產(chǎn)品生產(chǎn)的部門和環(huán)節(jié)，包括原材料采購、生產(chǎn)加工、質(zhì)量檢驗、設(shè)備維護、人員操作等。（三）基本原則1.真實性原則：生產(chǎn)環(huán)節(jié)控制記錄應(yīng)如實反映生產(chǎn)過程中的各項活動和數(shù)據(jù)，不得偽造、篡改。2.完整性原則：記錄應(yīng)涵蓋生產(chǎn)過程的各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)和要素，確保信息全面、完整。3.及時性原則：各項記錄應(yīng)在活動發(fā)生后及時填寫，不得拖延或事后補記。4.準(zhǔn)確性原則：記錄內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確無誤，數(shù)據(jù)計算、填寫應(yīng)規(guī)范、清晰。5.可追溯性原則：通過記錄能夠清晰地追溯產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的每一個環(huán)節(jié)、每一個操作以及相關(guān)責(zé)任人，便于質(zhì)量追溯和問題排查。二、記錄的分類與內(nèi)容（一）原材料采購記錄1.供應(yīng)商信息記錄供應(yīng)商名稱、地址、聯(lián)系方式。供應(yīng)商資質(zhì)證明文件（營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、質(zhì)量認證等）。供應(yīng)商評估記錄（包括定期評估和專項評估結(jié)果）。2.采購訂單記錄訂單編號、訂單日期。采購產(chǎn)品名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、價格。交貨日期、交貨地點。3.原材料檢驗記錄檢驗日期、檢驗批次。原材料名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量。檢驗項目（如外觀、尺寸、性能指標(biāo)等）及檢驗結(jié)果。檢驗人員簽名。（二）生產(chǎn)過程記錄1.生產(chǎn)計劃記錄計劃編號、計劃日期。產(chǎn)品名稱、規(guī)格、型號、生產(chǎn)數(shù)量。生產(chǎn)批次、生產(chǎn)周期。各工序預(yù)計開始時間和結(jié)束時間。2.設(shè)備運行記錄設(shè)備編號、設(shè)備名稱。運行日期、運行時間。設(shè)備運行參數(shù)（如溫度、壓力、速度等）記錄。設(shè)備故障記錄（故障時間、故障現(xiàn)象、維修情況等）。設(shè)備維護保養(yǎng)記錄（保養(yǎng)時間、保養(yǎng)內(nèi)容、保養(yǎng)人員簽名）。3.人員操作記錄操作人員姓名、崗位。操作日期、操作時間。操作內(nèi)容（如生產(chǎn)工序、設(shè)備操作步驟等）。操作過程中的異常情況及處理記錄。4.生產(chǎn)工藝參數(shù)記錄產(chǎn)品名稱、規(guī)格、型號、生產(chǎn)批次。各工序工藝參數(shù)（如溫度、壓力、時間、轉(zhuǎn)速、加料量等）。參數(shù)調(diào)整記錄（調(diào)整原因、調(diào)整時間、調(diào)整后參數(shù)）。（三）質(zhì)量檢驗記錄1.首件檢驗記錄檢驗日期、檢驗批次。產(chǎn)品名稱、規(guī)格、型號。首件產(chǎn)品編號。檢驗項目及檢驗結(jié)果。檢驗結(jié)論（合格/不合格）及判定依據(jù)。檢驗人員簽名。2.巡檢記錄巡檢日期、巡檢批次。巡檢區(qū)域、巡檢設(shè)備。發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題描述及位置。處理措施及結(jié)果記錄。巡檢人員簽名。3.成品檢驗記錄檢驗日期、檢驗批次。產(chǎn)品名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量。檢驗項目（包括外觀、尺寸、性能、包裝等）及檢驗結(jié)果。檢驗結(jié)論（合格/不合格）及判定依據(jù)。檢驗人員簽名。（四）包裝與入庫記錄1.包裝記錄包裝日期、包裝批次。產(chǎn)品名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量。包裝材料、包裝規(guī)格。包裝人員簽名。2.入庫記錄入庫日期、入庫批次。產(chǎn)品名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量。入庫倉庫、貨位。入庫單編號、相關(guān)憑證記錄。倉庫管理人員簽名。三、記錄的填寫要求（一）字跡清晰記錄應(yīng)使用藍黑墨水、碳素墨水或符合檔案管理要求的書寫工具填寫，確保字跡清晰、工整，易于辨認。（二）內(nèi)容完整按照規(guī)定的格式和項目要求，完整填寫記錄的各項內(nèi)容，不得遺漏重要信息。對于必填項，應(yīng)確保填寫準(zhǔn)確無誤。（三）數(shù)據(jù)準(zhǔn)確記錄中的數(shù)據(jù)應(yīng)真實可靠，計算準(zhǔn)確。如有數(shù)據(jù)修改，應(yīng)在修改處簽名并注明修改日期。（四）簽名規(guī)范記錄涉及的相關(guān)人員應(yīng)在規(guī)定位置簽名，簽名應(yīng)清晰可辨，不得代簽。（五）標(biāo)注明確對于記錄中需要特別說明的事項或異常情況，應(yīng)在相應(yīng)位置進行標(biāo)注，并簡要說明原因。四、記錄的審核與批準(zhǔn)（一）審核流程1.生產(chǎn)環(huán)節(jié)各崗位操作人員完成記錄填寫后，首先由班組長進行初步審核。班組長應(yīng)檢查記錄內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確，填寫是否符合要求，數(shù)據(jù)是否合理等。對于不符合要求的記錄，應(yīng)及時返回操作人員進行更正。2.班組長審核通過后，將記錄提交給車間主管進行進一步審核。車間主管應(yīng)從整體生產(chǎn)流程和管理角度，對記錄的完整性、準(zhǔn)確性以及與生產(chǎn)實際情況的相符性進行審核。同時，檢查各環(huán)節(jié)記錄之間的關(guān)聯(lián)性和邏輯性，確保生產(chǎn)過程的連貫性和可追溯性。3.車間主管審核通過后，記錄流轉(zhuǎn)至質(zhì)量檢驗部門。質(zhì)量檢驗人員對涉及質(zhì)量檢驗的記錄進行審核，重點審核檢驗項目、檢驗結(jié)果、判定依據(jù)等是否符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗規(guī)范要求。對于質(zhì)量檢驗記錄中的問題，應(yīng)及時與相關(guān)操作人員或檢驗人員溝通核實，并要求進行整改。（二）批準(zhǔn)權(quán)限1.經(jīng)過各級審核無誤的記錄，最終由生產(chǎn)部門負責(zé)人進行批準(zhǔn)。生產(chǎn)部門負責(zé)人應(yīng)綜合考慮生產(chǎn)過程的各項因素，對記錄的真實性、完整性和準(zhǔn)確性進行全面審查，確保記錄能夠真實反映生產(chǎn)實際情況，并符合公司管理要求。2.對于一些重要產(chǎn)品或關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)的記錄，可能還需要公司高層管理人員進行最終審批，以確保記錄的可靠性和對公司整體生產(chǎn)運營的支持作用。（三）審核與批準(zhǔn)記錄審核和批準(zhǔn)過程應(yīng)進行詳細記錄，包括審核日期、審核人員姓名、審核意見、批準(zhǔn)日期、批準(zhǔn)人員姓名等信息。這些記錄應(yīng)與原始記錄一同保存，以便追溯審核和批準(zhǔn)的過程及決策依據(jù)。五、記錄的存儲與保管（一）存儲方式1.生產(chǎn)環(huán)節(jié)控制記錄應(yīng)采用電子存儲和紙質(zhì)存儲相結(jié)合的方式。電子記錄應(yīng)存儲在公司指定的服務(wù)器或存儲設(shè)備上，并定期進行備份，以防止數(shù)據(jù)丟失。備份存儲介質(zhì)應(yīng)異地存放，確保數(shù)據(jù)的安全性。2.紙質(zhì)記錄應(yīng)分類整理，存放在專門的文件柜中。文件柜應(yīng)具備防火、防潮、防蟲等功能，以保護記錄的完整性。（二）保管期限1.一般生產(chǎn)記錄的保管期限為[X]年，自產(chǎn)品生產(chǎn)完成并交付后起計算。對于涉及產(chǎn)品質(zhì)量追溯、法律法規(guī)要求或客戶有特殊要求的記錄，保管期限應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般不少于[X]年。2.在保管期限屆滿后，記錄的銷毀應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定進行審批和操作。銷毀過程應(yīng)進行記錄，包括銷毀日期、銷毀記錄名稱、銷毀方式等信息。（三）查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱生產(chǎn)環(huán)節(jié)控制記錄時，應(yīng)填寫查閱申請表，注明查閱目的、查閱記錄名稱及時間段等信息，經(jīng)所在部門負責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門進行查閱。查閱過程中應(yīng)遵守檔案管理規(guī)定，不得擅自涂改、復(fù)印、轉(zhuǎn)借記錄。2.因特殊情況需要借閱記錄的，應(yīng)填寫借閱申請表，詳細說明借閱原因、借閱期限等內(nèi)容，經(jīng)公司高層管理人員批準(zhǔn)后，方可辦理借閱手續(xù)。借閱期限屆滿后，借閱人員應(yīng)及時歸還記錄，檔案管理部門應(yīng)對歸還記錄進行檢查，確保記錄完整無損。六、記錄的追溯與利用（一）追溯流程1.當(dāng)產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題或需要進行生產(chǎn)過程追溯時，由質(zhì)量部門或相關(guān)責(zé)任部門發(fā)起追溯請求。2.根據(jù)追溯請求，首先查閱相關(guān)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)控制記錄，確定問題產(chǎn)品的生產(chǎn)批次、生產(chǎn)時間、生產(chǎn)工序、使用原材料等信息。3.按照記錄所提供的線索，逐步追溯到原材料供應(yīng)商、生產(chǎn)設(shè)備運行情況、人員操作過程等各個環(huán)節(jié)，查找可能導(dǎo)致問題出現(xiàn)的原因。4.在追溯過程中，如發(fā)現(xiàn)記錄存在不完整或不準(zhǔn)確的情況，應(yīng)及時與相關(guān)部門和人員進行核實和補充，確保追溯工作的順利進行。（二）記錄利用1.生產(chǎn)環(huán)節(jié)控制記錄可用于生產(chǎn)過程的數(shù)據(jù)分析和統(tǒng)計。通過對記錄數(shù)據(jù)的整理和分析，能夠發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)過程中的規(guī)律和問題，為生產(chǎn)效率提升、質(zhì)量改進、成本控制等提供決策依據(jù)。2.記錄還可用于產(chǎn)品質(zhì)量追溯和售后服務(wù)。當(dāng)客戶反饋產(chǎn)品質(zhì)量問題時，能夠依據(jù)記錄快速準(zhǔn)確地追溯到產(chǎn)品生產(chǎn)過程的各個環(huán)節(jié)，及時采取措施解決問題，提高客戶滿意度，并為產(chǎn)品改進提供參考。3.在公司內(nèi)部管理中，生產(chǎn)環(huán)節(jié)控制記錄也是績效考核、責(zé)任追究等工作的重要依據(jù)。通過對記錄的審查，能夠明確各部門和人員在生產(chǎn)過程中的職責(zé)履行情況，為公司管理決策提供有力支持。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司設(shè)立專門的生產(chǎn)環(huán)節(jié)控制記錄監(jiān)督小組，成員包括生產(chǎn)部門、質(zhì)量部門、審計部門等相關(guān)人員。監(jiān)督小組定期對生產(chǎn)環(huán)節(jié)控制記錄工作進行檢查，確保記錄工作符合本制度要求。2.監(jiān)督小組檢查內(nèi)容包括記錄的填寫情況、審核與批準(zhǔn)流程執(zhí)行情況、存儲與保管情況、追溯與利用情況等。對于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達整改通知，要求責(zé)任部門限期整改。（二）考核辦法1.將生產(chǎn)環(huán)節(jié)控制記錄工作納入公司績效考核體系，對各部門和相關(guān)人員的記錄工作進行量化考核?？己酥笜?biāo)包括記錄的完整性、準(zhǔn)確性、及時性、可追溯性等方面。2.根據(jù)考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人給予獎勵，如績效加分、獎金獎勵、榮譽表彰等；對未達到考核要求的部門和個人進行相應(yīng)處罰，如績效扣分、警告、罰款等，以激勵全體員工認真做好生產(chǎn)環(huán)節(jié)