2026年跨境電商公司第三方合作合規(guī)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范XX跨境電商公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三方合作全流程的合規(guī)管理工作，建立系統(tǒng)、嚴(yán)密的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，保障合作業(yè)務(wù)合法合規(guī)開(kāi)展，防范合作過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及品牌聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，提升合作質(zhì)量與效益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》及海外目標(biāo)市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司跨境業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略與第三方合作實(shí)際，制定本制度。第二條本制度所指第三方，是指與公司開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)合作的各類外部主體，包括但不限于物流服務(wù)商、支付機(jī)構(gòu)、營(yíng)銷推廣渠道商、海外代理商、數(shù)據(jù)服務(wù)商、供應(yīng)鏈供應(yīng)商、檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)等；第三方合作合規(guī)管理，是指對(duì)第三方合作的準(zhǔn)入審核、合同簽訂、合作履約、終止退出等全流程進(jìn)行合規(guī)管控，確保各環(huán)節(jié)符合境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部管理規(guī)定。第三條第三方合作合規(guī)管理遵循“合規(guī)優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)可控、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、全程追溯”的核心原則，所有合作項(xiàng)目必須以合規(guī)為前提，堅(jiān)決杜絕任何違反法律法規(guī)及公序良俗的合作行為。第四條本制度適用于公司所有涉及第三方合作的部門及員工，包括業(yè)務(wù)部門（市場(chǎng)部、海外運(yùn)營(yíng)部、供應(yīng)鏈部等）、海外合規(guī)審核部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、人力資源部等；各部門需協(xié)同配合，共同落實(shí)第三方合作合規(guī)管理要求。第五條各部門核心職責(zé)分工：（一）海外合規(guī)審核部：作為第三方合作合規(guī)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)制定合作合規(guī)審核標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展合作全流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，審核合作方案及合同文件，提供合規(guī)咨詢支持；（二）業(yè)務(wù)部門：作為第三方合作的發(fā)起及執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)開(kāi)展合作前期調(diào)研，提出合作需求，協(xié)助完成第三方準(zhǔn)入審核，推進(jìn)合作履約，及時(shí)反饋合作過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（三）法務(wù)部：負(fù)責(zé)合作合同的法律審核，起草標(biāo)準(zhǔn)化合同模板，處理合作過(guò)程中的法律糾紛，提供法律支持；（四）財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)審核合作項(xiàng)目的資金預(yù)算及支付合規(guī)性，核查合作費(fèi)用支出的真實(shí)性與合理性，管控財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；（五）人力資源部：負(fù)責(zé)組織開(kāi)展第三方合作合規(guī)培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)與專業(yè)能力；（六）公司管理層：負(fù)責(zé)審批重大第三方合作項(xiàng)目，裁決合作合規(guī)管理中的重大爭(zhēng)議，保障合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。第二章核心崗位職責(zé)第六條合規(guī)管理崗崗位職責(zé)：（一）標(biāo)準(zhǔn)制定：牽頭制定第三方準(zhǔn)入合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、合同合規(guī)審核細(xì)則、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)等，規(guī)范合作合規(guī)管理流程；（二）合規(guī)審核：負(fù)責(zé)第三方合作項(xiàng)目的全流程合規(guī)審核，包括準(zhǔn)入材料審核、合作方案合規(guī)性評(píng)估、合同條款審核等，出具明確的合規(guī)審核意見(jiàn)；（三）風(fēng)險(xiǎn)管控：建立第三方合作合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)合作項(xiàng)目制定專項(xiàng)防控措施；（四）合規(guī)監(jiān)督：監(jiān)督業(yè)務(wù)部門合作履約的合規(guī)情況，跟蹤違規(guī)問(wèn)題的整改落實(shí)，確保合規(guī)要求落地執(zhí)行；（五）合規(guī)培訓(xùn)：協(xié)助人力資源部開(kāi)展第三方合作合規(guī)培訓(xùn)，整理合規(guī)案例，普及合規(guī)知識(shí)。第七條業(yè)務(wù)部門對(duì)接崗崗位職責(zé)：（一）前期調(diào)研：開(kāi)展合作第三方的初步調(diào)研，收集主體資質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、合規(guī)記錄等基礎(chǔ)信息，形成調(diào)研簡(jiǎn)報(bào)；（二）材料提交：按要求向海外合規(guī)審核部提交第三方準(zhǔn)入審核材料，確保材料真實(shí)、完整、有效；（三）合規(guī)執(zhí)行：在合作執(zhí)行過(guò)程中嚴(yán)格遵守合規(guī)要求，及時(shí)記錄合作進(jìn)展，發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)第一時(shí)間上報(bào)；（四）資料歸檔：負(fù)責(zé)收集整理合作全流程相關(guān)資料，按規(guī)定提交歸檔，確保合作過(guò)程可追溯。第八條法務(wù)崗崗位職責(zé)：（一）合同審核：對(duì)第三方合作合同進(jìn)行法律審核，重點(diǎn)核查權(quán)利義務(wù)條款、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等，防范法律風(fēng)險(xiǎn)；（二）模板制定：結(jié)合跨境業(yè)務(wù)特性，制定各類第三方合作的標(biāo)準(zhǔn)化合同模板，明確合規(guī)條款要求；（三）糾紛處理：協(xié)助處理第三方合作過(guò)程中出現(xiàn)的法律糾紛，制定糾紛應(yīng)對(duì)方案，維護(hù)公司合法權(quán)益。第三章合作全流程合規(guī)管理要求第九條合作準(zhǔn)入合規(guī)管理：（一）準(zhǔn)入調(diào)研：業(yè)務(wù)部門在發(fā)起合作前，需對(duì)第三方開(kāi)展全面調(diào)研，重點(diǎn)核查以下信息：主體資質(zhì)：境內(nèi)第三方需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)許可（如物流企業(yè)的道路運(yùn)輸許可證、支付機(jī)構(gòu)的支付業(yè)務(wù)許可證）等；境外第三方需提供注冊(cè)國(guó)（地區(qū)）的合法存續(xù)證明（如商業(yè)登記證），涉及特定行業(yè)的需提供目標(biāo)市場(chǎng)的行業(yè)準(zhǔn)入認(rèn)證（如歐盟CE認(rèn)證、美國(guó)FDA注冊(cè)相關(guān)資質(zhì)）；合規(guī)記錄：通過(guò)第三方征信機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)或公開(kāi)渠道，核查第三方的信用記錄、涉訴情況、行政處罰記錄，確保無(wú)重大合規(guī)污點(diǎn)；履約能力：評(píng)估第三方的業(yè)務(wù)能力、財(cái)務(wù)狀況、服務(wù)質(zhì)量水平，必要時(shí)要求提供銀行資信證明或履約擔(dān)保；風(fēng)險(xiǎn)匹配度：結(jié)合合作內(nèi)容，評(píng)估第三方是否存在潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，如數(shù)據(jù)服務(wù)商需重點(diǎn)評(píng)估其數(shù)據(jù)安全保障能力，物流服務(wù)商需評(píng)估其海關(guān)清關(guān)合規(guī)資質(zhì)。（二）準(zhǔn)入審核：業(yè)務(wù)部門將調(diào)研材料及合作意向提交至海外合規(guī)審核部，由合規(guī)管理崗開(kāi)展合規(guī)審核，必要時(shí)聯(lián)合法務(wù)部、財(cái)務(wù)部進(jìn)行聯(lián)合審核；審核通過(guò)的第三方納入公司合格第三方名錄；審核未通過(guò)的，明確告知未通過(guò)原因，業(yè)務(wù)部門不得推進(jìn)合作。（三）分級(jí)管理：根據(jù)第三方的業(yè)務(wù)類型、合作規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)合格第三方實(shí)行分級(jí)管理；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)第三方（如涉及跨境數(shù)據(jù)傳輸、支付結(jié)算的合作方）實(shí)施更嚴(yán)格的準(zhǔn)入審核與后續(xù)管控。第十條合作合同合規(guī)管理：（一）合同起草：第三方合作必須簽訂正式書面合同，優(yōu)先使用公司法務(wù)部制定的標(biāo)準(zhǔn)化合同模板；確需定制合同的，由業(yè)務(wù)部門會(huì)同法務(wù)部起草，確保合同條款完整、權(quán)責(zé)清晰。（二）合規(guī)審核：合同起草完成后，需經(jīng)海外合規(guī)審核部審核合規(guī)性，重點(diǎn)核查合同條款是否符合境內(nèi)外法律法規(guī)要求（如數(shù)據(jù)跨境傳輸需符合GDPR、《個(gè)人信息保護(hù)法》相關(guān)規(guī)定，支付合作需符合外匯管理要求），是否明確合規(guī)責(zé)任與違約處理方式；再經(jīng)法務(wù)部審核法律風(fēng)險(xiǎn)，審核通過(guò)后方可提交簽訂。（三）合同簽訂：合同審核通過(guò)后，按公司合同簽訂流程辦理審批手續(xù)，由授權(quán)人員簽訂；境外合作合同需注意合同文本的語(yǔ)言效力，必要時(shí)進(jìn)行公證認(rèn)證，確保合同合法有效。（四）合同管理：合同簽訂后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)保管原件，將合同副本提交至海外合規(guī)審核部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部歸檔；建立合同管理臺(tái)賬，跟蹤合同履行進(jìn)度。第十一條合作履約合規(guī)管理：（一）履約監(jiān)督：業(yè)務(wù)部門需全程跟蹤合作履約情況，確保第三方按照合同約定及合規(guī)要求提供服務(wù)或產(chǎn)品；定期與第三方溝通對(duì)接，核查履約數(shù)據(jù)的真實(shí)性與合規(guī)性。（二）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)：海外合規(guī)審核部定期開(kāi)展合作履約合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)監(jiān)測(cè)高風(fēng)險(xiǎn)合作項(xiàng)目，排查是否存在違規(guī)操作（如物流服務(wù)商的清關(guān)違規(guī)、營(yíng)銷渠道商的虛假宣傳、數(shù)據(jù)服務(wù)商的信息泄露等）；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)向業(yè)務(wù)部門及公司管理層預(yù)警。（三）合規(guī)整改：對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問(wèn)題，由海外合規(guī)審核部出具整改通知，明確整改要求與期限；業(yè)務(wù)部門牽頭督促第三方整改，整改完成后提交整改報(bào)告，由海外合規(guī)審核部復(fù)核；整改未通過(guò)的，可暫停合作或終止合同。（四）資金支付：財(cái)務(wù)部在辦理合作費(fèi)用支付時(shí)，需核查支付申請(qǐng)是否符合合同約定及財(cái)務(wù)合規(guī)要求，確保資金流向清晰、支付憑證完整；對(duì)涉及跨境支付的，需嚴(yán)格遵守外匯管理相關(guān)規(guī)定。第十二條合作終止合規(guī)管理：（一）終止情形：出現(xiàn)以下情形之一的，可終止第三方合作：合同到期自然終止；雙方協(xié)商一致終止；第三方存在嚴(yán)重違約或違規(guī)行為，達(dá)到合同終止條件；法律法規(guī)或監(jiān)管要求發(fā)生重大變化，合作不再合規(guī)。（二）終止流程：合作終止需由業(yè)務(wù)部門提出申請(qǐng)，說(shuō)明終止理由，提交海外合規(guī)審核部審核；審核通過(guò)后，按合同約定辦理終止手續(xù)，明確雙方后續(xù)權(quán)利義務(wù)，特別是數(shù)據(jù)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、遺留問(wèn)題處理等事項(xiàng)。（三）后續(xù)管理：合作終止后，業(yè)務(wù)部門需整理合作全流程資料，提交歸檔；海外合規(guī)審核部對(duì)合作終止的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)盤評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；對(duì)涉及數(shù)據(jù)合作的，需督促第三方刪除或返還公司相關(guān)數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)安全。第四章風(fēng)險(xiǎn)管控與違規(guī)處理第十三條風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制：建立常態(tài)化第三方合作合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制，海外合規(guī)審核部每季度開(kāi)展一次全面風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)排查高風(fēng)險(xiǎn)合作類型（如跨境數(shù)據(jù)傳輸、支付結(jié)算、海外營(yíng)銷推廣等）；對(duì)重大合作項(xiàng)目，實(shí)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，確保風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早處置。第十四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系：建立第三方合作合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，從主體資質(zhì)、業(yè)務(wù)合規(guī)性、履約能力、信用狀況、合作內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)等維度進(jìn)行量化評(píng)估，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低、中、高），針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定差異化管控措施。第十五條違規(guī)處理措施：（一）第三方違規(guī)處理：若第三方在合作過(guò)程中存在違規(guī)行為，視情節(jié)輕重采取以下措施：書面警告并要求限期整改；暫停合作業(yè)務(wù)；終止合作合同；追究違約責(zé)任；將其納入公司黑名單，禁止后續(xù)合作；涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。（二）內(nèi)部人員違規(guī)處理：公司員工在第三方合作過(guò)程中，存在未按規(guī)定開(kāi)展準(zhǔn)入審核、隱瞞合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)簽訂合同、縱容第三方違規(guī)行為等情況的，按公司員工獎(jiǎng)懲管理規(guī)定處理；造成公司損失的，依法追究賠償責(zé)任；涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第十六條應(yīng)急處置機(jī)制：建立第三方合作合規(guī)應(yīng)急處置預(yù)案，針對(duì)合作過(guò)程中突發(fā)的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如數(shù)據(jù)泄露、海關(guān)查處、法律訴訟等），明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任部門及應(yīng)對(duì)措施；發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，相關(guān)部門需立即啟動(dòng)預(yù)案，及時(shí)處置，降低風(fēng)險(xiǎn)損失，維護(hù)公司品牌聲譽(yù)。第五章考核與保障措施第十七條考核機(jī)制：公司將第三方合作合規(guī)管理成效納入相關(guān)部門及員工的績(jī)效考核體系，核心考核指標(biāo)包括：第三方準(zhǔn)入合規(guī)率、合同審核合規(guī)率、合作履約合規(guī)率、違規(guī)事件發(fā)生率、風(fēng)險(xiǎn)整改完成率等；考核結(jié)果與績(jī)效薪酬、評(píng)優(yōu)評(píng)先、崗位晉升直接掛鉤，激勵(lì)各部門及員工嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)要求。第十八條保障措施：（一）制度保障：海外合規(guī)審核部每半年對(duì)本制度的執(zhí)行情況進(jìn)行梳理評(píng)估，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展及境內(nèi)外監(jiān)管政策變化，提出制度修訂建議，經(jīng)公司管理層審批后更新實(shí)施；（二）資源保障：公司為第三方合作合規(guī)管理工作提供必要的資源支持，包括合規(guī)審核工具、第三方征信服務(wù)、專業(yè)律所合作、合規(guī)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)等；（三）培訓(xùn)保障：人力資源部聯(lián)合海外合規(guī)審核部，定期組織開(kāi)展第三方合作合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn)，內(nèi)容包括境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、合作合規(guī)流程、風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)、典型案例分析等，提升員工合規(guī)專業(yè)能力；（四）技術(shù)保障：技術(shù)部為合規(guī)管理工作提供技術(shù)支持，搭建第三方合作信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合作全流程數(shù)據(jù)化管理，提升