2026年跨境電商公司跨境物流數(shù)據(jù)安全管理制度第一章總則第一條為加強本公司跨境物流數(shù)據(jù)安全管理，規(guī)范數(shù)據(jù)采集、存儲、傳輸、使用、銷毀等全流程操作，保障數(shù)據(jù)的真實性、完整性、保密性和可用性，防范數(shù)據(jù)安全風險，保護公司商業(yè)秘密、客戶合法權(quán)益，符合境內(nèi)外相關(guān)數(shù)據(jù)安全法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，支撐公司跨境電商業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展，制定本制度。第二條本制度所稱跨境物流數(shù)據(jù)，是指公司在跨境物流運營全流程中產(chǎn)生、采集、處理和存儲的各類數(shù)據(jù)，主要包括但不限于：客戶基礎(chǔ)信息（姓名、聯(lián)系方式、收貨地址等）、訂單物流信息（訂單編號、商品信息、物流軌跡、運輸方式等）、清關(guān)申報數(shù)據(jù)（報關(guān)單信息、商品歸類、完稅價格等）、倉儲數(shù)據(jù)（庫存信息、出入庫記錄等）、運輸載體數(shù)據(jù)（車輛信息、航線信息、駕駛員信息等）、支付結(jié)算數(shù)據(jù)（運費金額、支付憑證等）及其他與跨境物流相關(guān)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和管理數(shù)據(jù)。第三條本制度適用于公司各業(yè)務(wù)部門、境外分支機構(gòu)、控股子公司及全體員工，以及參與公司跨境物流業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)合作方（包括但不限于物流服務(wù)商、清關(guān)代理、技術(shù)服務(wù)商等）在數(shù)據(jù)處理全流程中的安全管理活動。第四條跨境物流數(shù)據(jù)安全管理遵循“依法合規(guī)、分類分級、全程管控、權(quán)責統(tǒng)一、風險導(dǎo)向”的原則，將數(shù)據(jù)安全融入業(yè)務(wù)全流程，實現(xiàn)數(shù)據(jù)安全與業(yè)務(wù)發(fā)展協(xié)同推進。第五條公司成立數(shù)據(jù)安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責人擔任組長，成員包括運營管理部門、技術(shù)部門、風控部門、財務(wù)部門及各業(yè)務(wù)部門負責人。領(lǐng)導(dǎo)小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)安全管理工作，審批數(shù)據(jù)安全重大事項，督促落實數(shù)據(jù)安全責任。其中，技術(shù)部門是數(shù)據(jù)安全技術(shù)保障歸口部門，負責數(shù)據(jù)安全技術(shù)防護體系建設(shè)、維護及安全事件技術(shù)處置；運營管理部門是數(shù)據(jù)安全業(yè)務(wù)管理歸口部門，負責規(guī)范業(yè)務(wù)流程中的數(shù)據(jù)安全操作；風控部門負責數(shù)據(jù)安全合規(guī)性監(jiān)督、風險評估及責任追究核查；各業(yè)務(wù)部門負責本部門業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)的直接安全管理，落實數(shù)據(jù)安全操作要求。第二章數(shù)據(jù)分類分級與權(quán)責劃分第六條按照數(shù)據(jù)敏感性和重要程度，將跨境物流數(shù)據(jù)分為三級：一級（核心數(shù)據(jù)）、二級（重要數(shù)據(jù)）、三級（一般數(shù)據(jù)）。一級（核心數(shù)據(jù)）：指泄露、篡改、破壞將直接導(dǎo)致公司重大經(jīng)濟損失、核心業(yè)務(wù)中斷，或嚴重侵害客戶合法權(quán)益、違反境內(nèi)外核心監(jiān)管要求的數(shù)據(jù)，包括但不限于客戶完整身份信息、支付結(jié)算核心數(shù)據(jù)、清關(guān)核心申報數(shù)據(jù)、公司物流運營核心策略數(shù)據(jù)等。二級（重要數(shù)據(jù)）：指泄露、篡改、破壞將導(dǎo)致公司較大經(jīng)濟損失、業(yè)務(wù)運營受影響，或侵害客戶權(quán)益、違反境內(nèi)外一般監(jiān)管要求的數(shù)據(jù)，包括但不限于訂單物流軌跡數(shù)據(jù)、倉儲核心庫存數(shù)據(jù)、運輸載體關(guān)鍵信息等。三級（一般數(shù)據(jù)）：指除核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)以外的其他跨境物流數(shù)據(jù)，包括但不限于普通業(yè)務(wù)通知數(shù)據(jù)、非敏感業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)等。第七條數(shù)據(jù)分類分級標準由運營管理部門聯(lián)合技術(shù)部門、風控部門制定并定期更新，經(jīng)數(shù)據(jù)安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實施。各部門需根據(jù)分類分級標準，對本部門處理的數(shù)據(jù)進行精準識別、標注和動態(tài)管理。第八條建立數(shù)據(jù)安全崗位責任制，明確各崗位的數(shù)據(jù)安全職責：（一）數(shù)據(jù)采集崗位：負責確保數(shù)據(jù)采集的合法性、準確性和完整性，拒絕采集無關(guān)數(shù)據(jù)和違規(guī)數(shù)據(jù)；（二）數(shù)據(jù)存儲崗位：負責按照分類分級要求落實數(shù)據(jù)存儲安全防護措施，定期檢查數(shù)據(jù)存儲狀態(tài)；（三）數(shù)據(jù)使用崗位：負責規(guī)范使用數(shù)據(jù)，嚴禁超權(quán)限使用、違規(guī)分享數(shù)據(jù)；（四）數(shù)據(jù)運維崗位：負責數(shù)據(jù)系統(tǒng)運維過程中的安全管控，防范運維操作風險；（五）數(shù)據(jù)安全管理崗位：負責統(tǒng)籌落實數(shù)據(jù)安全監(jiān)督、檢查及風險評估工作。第九條實行數(shù)據(jù)安全權(quán)限最小化原則，技術(shù)部門會同各業(yè)務(wù)部門制定數(shù)據(jù)訪問權(quán)限清單，明確各崗位數(shù)據(jù)訪問范圍和操作權(quán)限。權(quán)限分配需經(jīng)業(yè)務(wù)部門負責人及數(shù)據(jù)安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審批，嚴禁超崗位需求分配權(quán)限。建立權(quán)限動態(tài)調(diào)整機制，人員崗位變動時，需在2個工作日內(nèi)完成權(quán)限調(diào)整或注銷。第三章數(shù)據(jù)全流程安全管理第十條數(shù)據(jù)采集安全管理：各部門采集跨境物流數(shù)據(jù)需遵循“合法、必要、最小范圍”原則，不得超出業(yè)務(wù)需求采集數(shù)據(jù)，不得采集法律法規(guī)禁止采集的個人信息。采集客戶數(shù)據(jù)時，需明確告知客戶數(shù)據(jù)采集目的、使用范圍及安全保護措施，獲得客戶有效授權(quán)同意。采集數(shù)據(jù)過程中，需對數(shù)據(jù)采集終端、采集渠道進行安全管控，防范數(shù)據(jù)被竊取或篡改。采集完成后，及時對數(shù)據(jù)進行校驗、清洗，確保數(shù)據(jù)準確性，并記錄采集時間、采集渠道、采集人等溯源信息。第十一條數(shù)據(jù)存儲安全管理：技術(shù)部門需搭建符合分類分級要求的安全存儲體系，對核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)實行加密存儲（包括傳輸加密和靜態(tài)存儲加密），采用訪問控制、身份認證、日志審計等技術(shù)措施強化存儲安全防護。核心數(shù)據(jù)需采用境內(nèi)外合規(guī)的存儲介質(zhì)存儲，嚴格控制存儲節(jié)點訪問權(quán)限，定期進行存儲介質(zhì)安全檢查和數(shù)據(jù)備份。數(shù)據(jù)存儲期限需遵循“最小必要”和“法定時限”原則，超出存儲期限的，需按照規(guī)定流程進行安全銷毀，銷毀過程需全程記錄并留存憑證。第十二條數(shù)據(jù)傳輸安全管理：跨境物流數(shù)據(jù)在境內(nèi)外傳輸、公司內(nèi)部各系統(tǒng)間傳輸時，需采用加密傳輸協(xié)議，確保傳輸過程中數(shù)據(jù)不被竊取、篡改或泄露。核心數(shù)據(jù)跨境傳輸需嚴格遵守境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)要求，提前完成合規(guī)性評估和備案（如需），嚴禁未經(jīng)評估備案的核心數(shù)據(jù)跨境傳輸。數(shù)據(jù)傳輸過程中，需建立傳輸日志，記錄傳輸時間、傳輸內(nèi)容、傳輸方向、傳輸責任人等信息，確保傳輸過程可追溯。第十三條數(shù)據(jù)使用安全管理：各部門及員工使用跨境物流數(shù)據(jù)時，需嚴格按照權(quán)限清單操作，嚴禁超權(quán)限、超范圍使用數(shù)據(jù)。使用核心數(shù)據(jù)和重要數(shù)據(jù)時，需實行雙人復(fù)核制度，關(guān)鍵操作需留存操作記錄。嚴禁私自復(fù)制、下載、打印核心數(shù)據(jù)和重要數(shù)據(jù)，確因業(yè)務(wù)需要的，需經(jīng)部門負責人及數(shù)據(jù)安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審批，使用后及時銷毀相關(guān)載體并記錄。嚴禁向無關(guān)第三方泄露任何跨境物流數(shù)據(jù)，確需向合作方提供數(shù)據(jù)的，需簽訂數(shù)據(jù)安全合作協(xié)議，明確合作方數(shù)據(jù)安全責任和義務(wù)，對提供的數(shù)據(jù)進行脫敏處理（核心數(shù)據(jù)原則上不得對外提供，確需提供的需經(jīng)公司主要負責人審批），并對合作方數(shù)據(jù)使用情況進行監(jiān)督。第十四條數(shù)據(jù)銷毀安全管理：對于超出存儲期限、業(yè)務(wù)終止不再需要或因其他原因需銷毀的數(shù)據(jù)，需由數(shù)據(jù)所屬部門提出銷毀申請，經(jīng)運營管理部門和技術(shù)部門審核、數(shù)據(jù)安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，由技術(shù)部門牽頭實施銷毀。銷毀方式需根據(jù)數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)類型選擇安全可靠的方式（包括但不限于物理粉碎、數(shù)據(jù)覆蓋、專業(yè)軟件銷毀等），確保數(shù)據(jù)無法被恢復(fù)。銷毀完成后，需出具銷毀報告，詳細記錄銷毀數(shù)據(jù)名稱、數(shù)量、存儲介質(zhì)、銷毀方式、銷毀時間、銷毀責任人等信息，相關(guān)報告和憑證留存至少3年。第四章技術(shù)防護與安全檢查第十五條技術(shù)部門需構(gòu)建覆蓋數(shù)據(jù)全流程的安全防護體系，包括但不限于：（一）邊界安全防護：部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、入侵防御系統(tǒng)等設(shè)備，嚴格控制內(nèi)外網(wǎng)數(shù)據(jù)交互，防范外部網(wǎng)絡(luò)攻擊；（二）終端安全防護：對公司辦公終端、業(yè)務(wù)終端進行安全管控，安裝終端安全管理軟件，定期進行病毒查殺和系統(tǒng)更新，禁止終端私自接入外部網(wǎng)絡(luò)或存儲敏感數(shù)據(jù)；（三）數(shù)據(jù)安全防護：部署數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)脫敏、數(shù)據(jù)訪問控制、數(shù)據(jù)泄露防護等技術(shù)工具，對核心數(shù)據(jù)和重要數(shù)據(jù)實行全流程加密保護；（四）安全審計：建立全面的日志審計體系，對數(shù)據(jù)采集、存儲、傳輸、使用、銷毀等全流程操作進行日志記錄，日志留存時間不少于6個月，核心數(shù)據(jù)操作日志留存時間不少于1年，確保操作可追溯、可核查。第十六條建立定期數(shù)據(jù)安全檢查機制：運營管理部門聯(lián)合技術(shù)部門、風控部門每季度開展一次數(shù)據(jù)安全專項檢查，每年開展一次全面數(shù)據(jù)安全評估。檢查和評估內(nèi)容包括數(shù)據(jù)分類分級落實情況、權(quán)限管理情況、技術(shù)防護體系運行情況、業(yè)務(wù)流程數(shù)據(jù)安全操作情況、合作方數(shù)據(jù)安全管理情況等。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，需建立問題臺賬，明確整改責任人、整改措施和整改期限，跟蹤整改落實情況，形成閉環(huán)管理。第十七條技術(shù)部門需定期對數(shù)據(jù)安全技術(shù)防護設(shè)備和系統(tǒng)進行維護升級，及時修復(fù)安全漏洞，防范新型安全風險。定期開展數(shù)據(jù)安全應(yīng)急演練，提升技術(shù)團隊應(yīng)對數(shù)據(jù)安全事件的處置能力。第五章安全事件應(yīng)急處置第十八條技術(shù)部門牽頭制定《跨境物流數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急預(yù)案》，明確應(yīng)急組織架構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)流程、處置措施、責任分工及應(yīng)急保障要求，經(jīng)數(shù)據(jù)安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實施。各部門需配合開展應(yīng)急演練，熟悉應(yīng)急處置流程。數(shù)據(jù)安全事件分為四級：特別重大事件（核心數(shù)據(jù)大規(guī)模泄露、篡改，導(dǎo)致公司核心業(yè)務(wù)中斷或重大合規(guī)風險）、重大事件（重要數(shù)據(jù)大規(guī)模泄露、篡改，或核心數(shù)據(jù)少量泄露，導(dǎo)致公司較大損失或合規(guī)風險）、較大事件（重要數(shù)據(jù)少量泄露、篡改，或一般數(shù)據(jù)大規(guī)模泄露，影響業(yè)務(wù)正常運營）、一般事件（一般數(shù)據(jù)少量泄露，未造成明顯損失和影響）。第十九條任何部門或個人發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全事件（包括但不限于數(shù)據(jù)泄露、篡改、破壞、系統(tǒng)入侵等），需立即停止相關(guān)數(shù)據(jù)操作，第一時間向技術(shù)部門和本部門負責人報告，情況緊急的需直接向數(shù)據(jù)安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組報告。報告內(nèi)容需包括事件發(fā)生時間、地點、涉及數(shù)據(jù)類型和范圍、事件初步原因、已造成的影響等。嚴禁隱瞞、遲報、謊報數(shù)據(jù)安全事件。接到報告后，技術(shù)部門需立即啟動應(yīng)急響應(yīng)，根據(jù)事件等級采取相應(yīng)處置措施：（一）控制風險：迅速隔離受影響的系統(tǒng)或數(shù)據(jù)，阻斷風險擴散；（二）調(diào)查取證：全面排查事件原因，收集相關(guān)日志、證據(jù)，明確事件責任；（三）消除隱患：修復(fù)安全漏洞，清除惡意程序，恢復(fù)數(shù)據(jù)正常狀態(tài)；（四）評估影響：聯(lián)合風控部門、運營管理部門評估事件造成的損失和合規(guī)風險；（五）信息上報：按照事件等級和相關(guān)規(guī)定，及時向境內(nèi)外監(jiān)管部門（如需）和公司管理層上報事件處置進展情況。事件處置完成后，技術(shù)部門需組織相關(guān)部門開展復(fù)盤，分析事件原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓，優(yōu)化數(shù)據(jù)安全防護措施和應(yīng)急預(yù)案，并形成事件處置報告，報送數(shù)據(jù)安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第六章合作方管理與合規(guī)監(jiān)督第三十一條與數(shù)據(jù)合作方開展業(yè)務(wù)合作前，運營管理部門需聯(lián)合風控部門、技術(shù)部門對合作方進行數(shù)據(jù)安全資質(zhì)審核和風險評估，重點核查合作方數(shù)據(jù)安全管理制度、技術(shù)防護能力、合規(guī)經(jīng)營情況等，評估合格后方可簽訂合作協(xié)議。合作協(xié)議中需明確數(shù)據(jù)安全責任條款，包括但不限于數(shù)據(jù)使用范圍、安全防護要求、數(shù)據(jù)保密義務(wù)、違約責任、數(shù)據(jù)退回或銷毀要求等。涉及核心數(shù)據(jù)和重要數(shù)據(jù)合作的，需簽訂專門的數(shù)據(jù)安全補充協(xié)議。第二十二條合作期間，運營管理部門牽頭對合作方數(shù)據(jù)安全履約情況進行定期檢查和不定期抽查，技術(shù)部門提供技術(shù)支持，核查合作方數(shù)據(jù)安全防護措施落實情況、數(shù)據(jù)使用合規(guī)性。對發(fā)現(xiàn)的問題，需督促合作方限期整改；整改不合格的，暫停合作并追究違約責任；存在重大數(shù)據(jù)安全風險的，立即終止合作，并要求合作方承擔相應(yīng)損失。第二十三條合作終止后，需督促合作方按照協(xié)議要求退回或銷毀全部公司跨境物流數(shù)據(jù)，提供數(shù)據(jù)退回或銷毀憑證，并對相關(guān)過程進行監(jiān)督確認，確保數(shù)據(jù)不被留存、復(fù)用或泄露。第二十四條風控部門需定期對跨境物流數(shù)據(jù)安全管理工作的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查，重點核查制度落實情況、境內(nèi)外數(shù)據(jù)安全法規(guī)遵守情況。對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險，需及時提出整改意見，跟蹤整改落實；對涉及違法違規(guī)的，需及時向監(jiān)管部門報告，并啟動責任追究程序。第七章培訓教育與責任追究第二十五條建立常態(tài)化數(shù)據(jù)安全培訓教育機制，運營管理部門聯(lián)合技術(shù)部門、風控部門每半年至少組織一次全員數(shù)據(jù)安全培訓，內(nèi)容包括數(shù)據(jù)安全法律法規(guī)、公司制度要求、操作規(guī)范、風險防范措施及典型案例等。針對新員工、境外機構(gòu)員工、數(shù)據(jù)核心操作崗位員工開展專項培訓，考核合格后方可上崗。第二十六條鼓勵員工發(fā)現(xiàn)并舉報數(shù)據(jù)安全隱患和違規(guī)行為，公司設(shè)立數(shù)據(jù)安全舉報渠道，對舉報屬實的員工給予適當獎勵，嚴格保護舉報人人身和信息安全。第二十七條對在數(shù)據(jù)安全管理工作中認真負責，及時發(fā)現(xiàn)重大數(shù)據(jù)安全隱患、有效處置數(shù)據(jù)安全事件，或為數(shù)據(jù)安全管理工作作出突出貢獻的部門和個人，公司給予表彰和獎勵。第二十八條對違反本制度規(guī)定，有下列行為之一的，公司將視情節(jié)輕重，對相關(guān)責任人給予批評教育、通報批評、經(jīng)濟處罰、崗位調(diào)整、紀律處分；造成公司經(jīng)濟損失的，依法追究賠償責任；違反境內(nèi)外法律法規(guī)的，移交監(jiān)管部門或司法機關(guān)處理：（一）未經(jīng)授權(quán)采集、存儲、傳輸、使用、銷毀跨境物流數(shù)據(jù)的；（二）超權(quán)限、超范圍使用數(shù)據(jù)，或私自復(fù)制、下載、泄露、出售、轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)的；（三）未按要求落實數(shù)據(jù)分類分級安全防護措施的；（四）擅自調(diào)整、刪除數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，或為他人違規(guī)獲取數(shù)據(jù)提供便利的；（五）數(shù)據(jù)存儲、傳輸過程中未落實加密等