2026年金融證券投資咨詢服務(wù)協(xié)議甲方（服務(wù)提供方）：[全稱]，統(tǒng)一社會信用代碼：[]，法定代表人：[]，注冊地址：[]，聯(lián)系方式：[]乙方（客戶）：[全稱/個(gè)人姓名]，身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼：[]，聯(lián)系地址：[]，聯(lián)系方式：[]合同編號：[甲方簡稱]-2026-ZQZX-[唯一編號]簽訂日期：2026年[]月[]日簽訂地點(diǎn)：[甲方注冊地/乙方所在地]###鑒于條款1.甲方是依法設(shè)立并取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證》（編號：[]）的金融機(jī)構(gòu)，具備提供金融證券投資咨詢服務(wù)的專業(yè)資質(zhì)與能力。2.乙方因自身投資需求，委托甲方提供專業(yè)的金融證券投資咨詢服務(wù)，乙方已充分理解證券投資風(fēng)險(xiǎn)，具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別與承受能力。3.雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用、風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的原則，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，達(dá)成如下協(xié)議。###服務(wù)內(nèi)容與范圍甲方為乙方提供以下金融證券投資咨詢服務(wù)，具體包括：1.市場分析與策略建議-宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)動態(tài)、市場趨勢分析（包括但不限于利率、匯率、政策變化對市場的影響）；-針對乙方指定的投資品種（如股票、債券、基金、期貨、期權(quán)等，具體以乙方書面確認(rèn)為準(zhǔn)）提供投資策略報(bào)告，內(nèi)容包括市場定位、風(fēng)險(xiǎn)收益評估、買賣時(shí)機(jī)建議等。2.個(gè)性化投資組合管理建議-根據(jù)乙方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力（以乙方簽署的《風(fēng)險(xiǎn)評估問卷》結(jié)果為準(zhǔn)）、投資目標(biāo)（如資產(chǎn)增值、保值、流動性需求等）、財(cái)務(wù)狀況，提供定制化投資組合配置方案；-定期（每月/每季度，雙方約定）對投資組合進(jìn)行復(fù)盤與調(diào)整，出具《投資組合調(diào)整報(bào)告》。3.風(fēng)險(xiǎn)提示與教育-針對每項(xiàng)投資建議，明確揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)（如市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等）；-提供證券投資基礎(chǔ)知識培訓(xùn)，幫助乙方理性投資，避免盲目跟風(fēng)。4.信息推送與咨詢響應(yīng)-通過甲方指定的平臺（如APP、郵件、短信、微信公眾號等）向乙方推送市場資訊、研究報(bào)告、重要提示等信息；-乙方通過甲方客服熱線（[]）、專屬投資顧問（姓名：[]，聯(lián)系方式：[]）提出咨詢時(shí)，甲方應(yīng)在[]個(gè)工作小時(shí)內(nèi)予以響應(yīng)。服務(wù)形式：包括但不限于書面報(bào)告、電子文檔、線上會議、電話溝通、線下交流等，具體形式以甲方通知或雙方約定為準(zhǔn)。###服務(wù)期限1.本協(xié)議服務(wù)期限為1年，自2026年[]月[]日起至2027年[]月[]日止。2.服務(wù)期限屆滿前30日內(nèi)，如乙方未書面提出終止協(xié)議，甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定繼續(xù)提供服務(wù)，服務(wù)期限自動續(xù)展1年，以此類推；乙方如需終止或變更服務(wù)，應(yīng)提前30日書面通知甲方。###雙方權(quán)利與義務(wù)#####（一）甲方的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利：-按本協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)用；-要求乙方提供真實(shí)、完整的個(gè)人信息與資產(chǎn)證明材料；-乙方存在違反本協(xié)議約定（如未按時(shí)支付費(fèi)用、提供虛假信息等）時(shí)，甲方有權(quán)暫?；蚪K止提供服務(wù)，并保留追究乙方違約責(zé)任的權(quán)利。2.義務(wù)：-嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)、審慎提供咨詢服務(wù)，不得承諾收益或承擔(dān)損失；-建立健全內(nèi)部控制制度，對服務(wù)過程進(jìn)行留痕管理，確保咨詢意見有合理依據(jù)；-保守乙方商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，非法律法規(guī)要求或乙方書面授權(quán)，不得向任何第三方泄露乙方的個(gè)人信息、交易記錄、資產(chǎn)狀況等；-如甲方投資顧問發(fā)生變更，應(yīng)提前[]個(gè)工作日通知乙方，并提供新的投資顧問聯(lián)系方式。#####（二）乙方的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利：-按本協(xié)議約定獲得甲方提供的專業(yè)咨詢服務(wù)；-對甲方提供的咨詢意見提出異議，要求甲方在[]個(gè)工作日內(nèi)予以書面說明；-服務(wù)期限屆滿或協(xié)議終止后，有權(quán)要求甲方返還已支付但未發(fā)生的費(fèi)用（如有）。2.義務(wù)：-向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息（包括身份證明、資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等），并配合甲方完成風(fēng)險(xiǎn)評估；-獨(dú)立作出投資決策，自主承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，甲方提供的咨詢意見僅供參考，不構(gòu)成任何投資承諾；-按本協(xié)議約定及時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用；-不得將甲方提供的咨詢報(bào)告、策略建議等用于非法目的或向第三方泄露（乙方授權(quán)的情形除外）。###服務(wù)費(fèi)用與支付方式1.費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：-本協(xié)議采用[固定年費(fèi)/按資產(chǎn)規(guī)模比例/按次收費(fèi)]模式，具體為：□固定年費(fèi)：人民幣[]元/年（大寫：[]）；□按資產(chǎn)規(guī)模比例：甲方管理的乙方資產(chǎn)規(guī)模（以乙方在甲方指定合作券商的賬戶資產(chǎn)市值為準(zhǔn)）的[]%/年，按季度收取；□按次收費(fèi)：每提供一項(xiàng)專項(xiàng)咨詢服務(wù)（如定制化投資組合方案）收費(fèi)人民幣[]元/次。2.支付方式：-乙方應(yīng)于本協(xié)議簽訂后[]個(gè)工作日內(nèi)，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將費(fèi)用支付至甲方指定賬戶：開戶名：[]開戶行：[]賬號：[]-如乙方逾期支付，每逾期一日，應(yīng)按應(yīng)付未付金額的[]%（萬分之五）向甲方支付違約金。3.發(fā)票開具：甲方在收到乙方費(fèi)用后[]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方開具合法有效的增值稅發(fā)票（類型：[]）。###保密條款1.保密范圍：包括但不限于乙方的個(gè)人信息、資產(chǎn)狀況、交易記錄、投資偏好、甲方提供的咨詢報(bào)告、策略建議、內(nèi)部研究資料等。2.保密期限：本協(xié)議有效期內(nèi)及終止后[5]年內(nèi)，雙方均有義務(wù)對上述信息予以保密。3.例外情形：-法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法程序要求披露的；-乙方書面同意披露的；-向甲方內(nèi)部因工作需要知悉該信息的人員（且該人員已簽署保密協(xié)議）披露的。###風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)條款1.風(fēng)險(xiǎn)提示：甲方已明確告知乙方，證券投資存在市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，乙方可能面臨投資本金損失的風(fēng)險(xiǎn)，過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。2.免責(zé)情形：-因不可抗力（如地震、臺風(fēng)、疫情、戰(zhàn)爭、政策突變等）導(dǎo)致甲方無法正常提供服務(wù)的；-因乙方提供虛假信息、未按甲方建議操作或自行作出投資決策導(dǎo)致的損失；-因市場波動、第三方（如證券公司、基金公司等）違約等非甲方原因?qū)е碌膿p失；-甲方已按本協(xié)議約定履行風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，乙方仍自主投資并承擔(dān)相應(yīng)損失的。3.甲方責(zé)任限制：甲方不對乙方的投資收益作出任何承諾，因甲方咨詢意見導(dǎo)致的乙方損失，甲方承擔(dān)的責(zé)任總額不超過乙方已支付的服務(wù)費(fèi)用總額（因甲方故意或重大過失導(dǎo)致的除外）。###合同的變更、解除與終止1.變更：本協(xié)議內(nèi)容如需變更，須經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。2.解除：-乙方可在提前[30]日書面通知甲方后解除本協(xié)議；-甲方存在以下嚴(yán)重違約情形時(shí)，乙方有權(quán)單方解除本協(xié)議：（1）未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資質(zhì)或資質(zhì)被依法吊銷；（2）向乙方作出收益承諾或隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)；（3）泄露乙方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私，造成乙方損失的。3.終止：本協(xié)議期滿、雙方協(xié)商一致或法定終止情形出現(xiàn)時(shí)終止。4.后續(xù)處理：協(xié)議終止后，甲方應(yīng)在[15]日內(nèi)向乙方返還已支付但未發(fā)生的費(fèi)用（如有），并銷毀乙方相關(guān)保密資料（法律法規(guī)要求保存的除外）。###違約責(zé)任1.甲方未按約定提供服務(wù)的，乙方有權(quán)要求甲方在[]日內(nèi)補(bǔ)足服務(wù)；逾期超過[]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議并要求甲方退還剩余費(fèi)用。2.乙方逾期支付費(fèi)用的，按第六條第二款約定支付違約金；逾期超過[]日的，甲方有權(quán)暫停服務(wù)。3.任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)賠償對方因此遭受的全部損失（包括直接損失、間接損失及維權(quán)合理費(fèi)用）。4.甲方因故意或重大過失導(dǎo)致乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任（以乙方實(shí)際損失為限，不超過甲方收取的服務(wù)費(fèi)用總額）。###爭議解決因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按以下第[]種方式解決（二選一）：1.提交[中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會/上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會]，按照申請仲裁時(shí)該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。2.向甲方注冊地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。###通知與送達(dá)1.雙方確認(rèn)本協(xié)議載明的聯(lián)系方式（包括地址、電話、郵箱等）為有效送達(dá)地址；地址變更應(yīng)提前[]日書面通知對方，否則自行承擔(dān)送達(dá)不能的后果。2.通知以書面形式（包括郵寄、電子郵件、傳真等）發(fā)出，郵寄以簽收日/寄出后第[3]日視為送達(dá)，電子郵件以發(fā)送成功視為送達(dá)。###其他條款1.完整性：本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議事項(xiàng)達(dá)成的完整合意，取代此前所有口頭或書面的約定、承諾。2.可分割性：本協(xié)議部分條