2026年金融資產(chǎn)托管服務合同甲方（委托人）：[全稱]，住所：[地址]，法定代表人：[姓名]，聯(lián)系方式：[電話/郵箱]。乙方（托管人）：[全稱]，住所：[地址]，法定代表人：[姓名]，聯(lián)系方式：[電話/郵箱]。鑒于：1.甲方為保障其管理的金融資產(chǎn)（以下簡稱“托管資產(chǎn)”）的安全，規(guī)范運作，保護資產(chǎn)持有人/受益人合法權益，擬委托乙方提供資產(chǎn)托管服務；2.乙方具備專業(yè)的托管服務能力、完善的系統(tǒng)設施及合規(guī)風控體系，愿意按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及合同約定為甲方提供托管服務；3.雙方本著平等自愿、誠實信用、風險自擔的原則，達成如下協(xié)議。###一、服務內容與范圍####（一）托管資產(chǎn)范圍本合同項下托管資產(chǎn)包括但不限于：1.貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金等證券投資基金份額；2.集合資金信托計劃、單一資金信托計劃項下信托財產(chǎn)；3.銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃、保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品等資產(chǎn)管理產(chǎn)品財產(chǎn)；4.企業(yè)年金、職業(yè)年金等養(yǎng)老金；5.銀行存款、國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉換債券等固定收益類資產(chǎn)；6.股票、權證、股指期貨、國債期貨等權益類及金融衍生品類資產(chǎn)；7.法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或雙方約定的其他金融資產(chǎn)。####（二）托管服務具體內容1.資產(chǎn)保管乙方為托管資產(chǎn)設立獨立托管賬戶，與乙方自有資產(chǎn)、其他托管資產(chǎn)分賬管理；對托管資產(chǎn)進行實物保管或賬簿記錄，定期與甲方核對資產(chǎn)余額，編制《資產(chǎn)保管報告》。2.資金清算乙方負責托管資產(chǎn)的資金收付，包括場內清算（證券交易所交易資金交收）和場外清算（銀行間市場交易、申購贖回等資金結算）；確保清算資金及時到賬，對清算失敗情形及時通知甲方并協(xié)助處理。3.證券交收乙方負責托管證券資產(chǎn)的登記、過戶、質押等手續(xù)，確保證券權益合法有效；按交易清算結果通過證券登記結算機構完成證券交收。4.估值與核算乙方按法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及合同約定估值方法對托管資產(chǎn)進行每日估值（或定期估值），編制《估值核算報告》與甲方核對；對估值差異按約定處理。5.投資監(jiān)督乙方根據(jù)甲方提供的《投資說明書》《托管監(jiān)督協(xié)議》等文件，監(jiān)督甲方投資運作合規(guī)性，包括投資范圍、比例、交易對手資質及法律法規(guī)遵守情況；發(fā)現(xiàn)違規(guī)時，及時通知甲方限期糾正，逾期未糾正的，報告監(jiān)管機構。6.信息披露與報告乙方按日/周/月/季度/年度編制《托管報告》，按約定時間提交甲方；發(fā)生重大事項時，及時向甲方及監(jiān)管機構報告臨時報告。7.其他服務乙方協(xié)助甲方辦理資產(chǎn)登記、備案手續(xù)，配合核查審計，提供相關系統(tǒng)支持。###二、雙方的權利與義務####（一）甲方的權利與義務權利：1.要求乙方按合同約定提供托管服務，獲取托管報告及信息；2.對乙方托管服務進行監(jiān)督，提出改進建議；3.乙方違約時要求其承擔違約責任；4.法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及合同約定的其他權利。義務：1.向乙方提供開展托管服務所需的真實、準確、完整資料；2.對交易指令的合法性、合規(guī)性及真實性負責，指令錯誤導致的損失自行承擔；3.按約定支付托管服務費用；4.配合乙方進行投資監(jiān)督、信息披露及核查審計，及時通知可能影響托管資產(chǎn)安全的重大事項；5.不得利用托管資產(chǎn)為自身或第三方謀取不正當利益，禁止利益輸送、內幕交易等違法違規(guī)行為。####（二）乙方的權利與義務權利：1.按約定收取托管服務費用；2.拒絕執(zhí)行甲方違規(guī)指令，并書面通知甲方；3.甲方未支付費用或未配合服務時，有權暫停部分或全部托管服務（需提前通知）。義務：1.勤勉盡責提供托管服務，保障托管資產(chǎn)安全；2.建立健全托管業(yè)務內控機制和風險管理體系，確保托管系統(tǒng)安全穩(wěn)定；3.對甲方提供的資料及托管資產(chǎn)信息嚴格保密，法律法規(guī)、監(jiān)管要求或甲方書面同意除外；4.獨立進行資產(chǎn)保管、清算、估值及核算，確保數(shù)據(jù)真實準確；5.發(fā)現(xiàn)甲方投資運作違規(guī)時，及時履行通知及報告義務；6.不得利用托管資產(chǎn)為自己或第三方謀取利益，不得與甲方存在利益沖突（關聯(lián)交易另行約定并披露）。###三、服務期限本合同期限為[]年，自[]年[]月[]日起至[]年[]月[]日止。期滿前[]日內，如雙方均無書面終止意向，本合同自動續(xù)展[]年，續(xù)展次數(shù)不超過[]次。###四、服務費用與支付方式####（一）費用計算1.基礎托管費：按托管資產(chǎn)日均規(guī)模的[]%年費率計算；2.業(yè)績報酬（如適用）：按業(yè)績超出約定基準部分的[]%收?。ㄐ杳鞔_計算基準及時點）；3.額外服務費：超出約定服務范圍的特殊服務，按雙方協(xié)商標準收取。####（二）支付方式1.甲方按[季度/半年/年度]支付費用，每[]月的第[]個工作日前支付上一周期費用；2.支付方式：銀行轉賬至乙方指定賬戶，賬戶信息如下：開戶名：[]，開戶行：[]，賬號：[]；3.逾期支付：每逾期一日，按應付未付款項的[]‰支付違約金，逾期超過[]日的，乙方有權暫停托管服務。###五、資產(chǎn)的保管與清算####（一）資產(chǎn)保管1.乙方將托管資產(chǎn)存放于甲方名義開立的專用托管賬戶，實行“專戶管理、分賬核算”；2.實物資產(chǎn)采取入庫保管、權屬登記等措施確保安全；3.每月[]個工作日內，雙方核對托管資產(chǎn)余額，編制《資產(chǎn)對賬單》簽字確認。####（二）資金清算1.甲方應在交易指令執(zhí)行前，確保托管賬戶內有足夠資金或證券頭寸；2.乙方按交易指令及清算規(guī)則，在[]個工作日內完成資金清算（如T+1、T+2）；3.清算失敗因甲方賬戶余額不足、指令錯誤或市場風險導致的，由甲方自行承擔損失；4.乙方不得挪用、截留托管資金，因乙方過錯導致資金損失的，乙方應賠償。###六、估值與核算####（一）估值原則1.托管資產(chǎn)估值以公允價值為基礎，優(yōu)先采用市場報價；2.無市場報價的資產(chǎn)，采用估值技術（如現(xiàn)金流折現(xiàn)法），定期評估合理性；3.估值日為每個交易日（或約定周期），凈值計算日為[]。####（二）估值責任1.乙方獨立負責估值核算，編制《估值表》與甲方核對；2.凈值爭議協(xié)商不成的，可聘請具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所估值，費用由[]方承擔；3.估值錯誤導致資產(chǎn)持有人損失的，由過錯方賠償（乙方錯誤由乙方賠償，甲方提供錯誤數(shù)據(jù)由甲方賠償）。###七、投資監(jiān)督####（一）監(jiān)督依據(jù)甲方向乙方提供以下文件作為監(jiān)督依據(jù)（更新時及時書面通知）：1.《資產(chǎn)管理合同》《托管協(xié)議》（如有）；2.《投資說明書》《風險揭示書》；3.投資限制清單（如投資范圍、比例、禁止行為）；4.交易權限授權書（明確發(fā)送人、復核人及權限）。####（二）監(jiān)督流程1.指令審核：乙方審核指令合規(guī)性，合規(guī)指令執(zhí)行，違規(guī)指令拒絕并書面通知；2.實時監(jiān)控：對甲方投資運作進行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控投資比例、交易對手合規(guī)性；3.違規(guī)處理：發(fā)現(xiàn)違規(guī)時，乙方立即電話通知甲方，[]個工作日內發(fā)出書面《違規(guī)通知書》，要求甲方[]個工作日內糾正；逾期未糾正或情節(jié)嚴重的，報告監(jiān)管機構。####（三）監(jiān)督責任1.乙方已履行合理監(jiān)督義務，因甲方故意隱瞞或提供虛假信息導致的違規(guī)，乙方不承擔責任；2.乙方未履行或未充分履行監(jiān)督義務導致托管資產(chǎn)損失的，承擔相應賠償責任（以實際損失為限，不超過托管資產(chǎn)總額的[]%）。###八、信息披露與報告####（一）報告類型及頻率|報告類型|提交頻率|提交時間|主要內容||----------------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------------------------||保管報告|每月|每月后[]個工作日內|托管資產(chǎn)余額、賬戶變動、資金清算明細||估值報告|每日/每周|估值日后[]個工作日內|資產(chǎn)凈值、份額凈值、估值方法說明||投資監(jiān)督報告|每月/每季度|每[]后[]個工作日內|投資運作合規(guī)性、違規(guī)情況及處理結果、投資比例分析||年度托管報告|每年|次年[]月[]日前|年度資產(chǎn)狀況、托管服務總結、合規(guī)情況、審計意見（如有）||臨時報告|不定期|重大發(fā)生后[]個工作日內|重大事項（如凈值波動超[]%、甲方重大違規(guī)、乙方系統(tǒng)故障等）|####（二）報告形式報告以書面形式（加蓋乙方公章）提交，可同時提供電子版；甲方收到報告后[]個工作日內核對，異議書面通知乙方，逾期未視為無異議。###九、保密條款1.保密范圍：包括合同內容、托管資產(chǎn)信息、甲方提供的業(yè)務資料、乙方內部托管信息及雙方知悉的商業(yè)秘密；2.保密期限：合同有效期內及終止后[]年內持續(xù)有效；3.例外情形：法律法規(guī)要求、監(jiān)管機構指令、甲方書面同意，或向審計機構、律師等必要第三方披露（需簽訂保密協(xié)議）；4.違反保密義務的，違約方賠償守約方全部損失（含直接及間接損失），并支付[]萬元違約金。###十、違約責任1.甲方違約：-未按時支付費用：按第六條約定支付逾期違約金；逾期超[]日，乙方暫停托管服務；-提供虛假信息或違規(guī)指令：導致?lián)p失的，甲方自行承擔；乙方遭受損失的，甲方賠償；-未配合監(jiān)督或核查：乙方暫停服務直至甲方配合；造成損失的，甲方賠償。2.乙方違約：-資產(chǎn)保管不善：導致?lián)p失的，乙方賠償（以實際損失為限，不超過托管資產(chǎn)總額的[]%）；-清算/估值錯誤：導致資產(chǎn)持有人損失的，乙方承擔賠償責任（甲方過錯導致，乙方追償）；-未履行監(jiān)督義務：因乙方過錯導致甲方違規(guī)造成損失的，乙方承擔相應賠償責任；-信息泄露：導致甲方或資產(chǎn)持有人損失的，乙方賠償全部損失，并支付[]萬元違約金。3.合同解除：一方嚴重違約（如逾期支付費用超[]日、資產(chǎn)損失超[]元），守約方有權書面通知解除合同，解除后[]日內完成資產(chǎn)清算及資料移交。###十一、合同的變更、解除與終止####（一）變更合同變更需雙方協(xié)商一致并簽訂書面補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。####（二）解除1.雙方協(xié)商一致，可解除合同；2.不可抗力導致合同目的無法實現(xiàn)，雙方均可解除合同；3.一方破產(chǎn)、解散或喪失資質，另一方有權解除合同。####（三）終止合同終止后，雙方應：1.在[]日內完成托管資產(chǎn)清算（如資產(chǎn)變現(xiàn)、收益分配）；2.乙方在清算后[]日內將剩余資產(chǎn)及資料返還甲方，辦理交接手續(xù)；3.甲方結清所有費用，乙方提供費用結算明細。###十二、不可抗力1.不可抗力是指雙方不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況（如地震、戰(zhàn)爭、疫情、政策重大變化等）；2.發(fā)生不可抗力后，受影響方應在[]日內通知對方，并提供證明文件；3.不可抗力導致合同無法履行的，部分或全部免除責任；導致合同目的無法實現(xiàn)的，雙方可解除合同，互不承擔違約責任。###十三、爭議解決因本合同引起的爭議，雙方應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按以下第[]種方式解決（二選一）：1.提交[]仲裁委員會，按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力；2.向乙方住所地有管轄權的人民法院提起訴訟。###十四、通知與送達1.雙方確認以下聯(lián)系方式為有效通知送達地址：-甲方：地址[]，聯(lián)系人[]，電話[]，郵箱[]；-乙方：地址[]，聯(lián)系人[]，電話[]，郵箱[]；2.通知以書面形式（郵寄、電子郵件、傳真）發(fā)送，郵寄送達以簽收日或寄出后[]日（以先到者為準）視為送達；電子郵件發(fā)送成功后視為送達；3.地址變更需提前[]日書面通知對方，否則原地址仍有效，通知延遲由變