第1篇一、總則1.1編制目的為提高我國基金業(yè)應(yīng)對突發(fā)事件的能力，保障投資者合法權(quán)益，維護(hù)金融市場穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我國基金業(yè)實際情況，制定本應(yīng)急預(yù)案。1.2編制依據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國證券法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《基金管理公司風(fēng)險管理指引》等法律法規(guī)。1.3適用范圍本預(yù)案適用于我國境內(nèi)基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)在應(yīng)對突發(fā)事件時的應(yīng)急處置工作。1.4工作原則（1）預(yù)防為主，防治結(jié)合；（2）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級負(fù)責(zé)；（3）快速反應(yīng)，協(xié)同應(yīng)對；（4）信息公開，透明公正。二、組織體系2.1應(yīng)急指揮部成立基金業(yè)應(yīng)急指揮部，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、指揮應(yīng)急處置工作。應(yīng)急指揮部由以下成員組成：（1）主任：由基金業(yè)協(xié)會會長擔(dān)任；（2）副主任：由基金業(yè)協(xié)會副會長、秘書長擔(dān)任；（3）成員：由基金業(yè)協(xié)會各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)機(jī)構(gòu)代表等組成。2.2應(yīng)急指揮部辦公室設(shè)立應(yīng)急指揮部辦公室，負(fù)責(zé)應(yīng)急指揮部的日常工作，具體職責(zé)如下：（1）負(fù)責(zé)應(yīng)急指揮部的組織協(xié)調(diào)、信息收集、分析研判、決策建議等工作；（2）負(fù)責(zé)制定和修訂應(yīng)急預(yù)案，組織開展應(yīng)急演練；（3）負(fù)責(zé)應(yīng)急物資儲備、應(yīng)急隊伍建設(shè)等工作；（4）負(fù)責(zé)應(yīng)急信息發(fā)布、輿論引導(dǎo)等工作。2.3分級響應(yīng)機(jī)制根據(jù)突發(fā)事件的影響范圍、嚴(yán)重程度和危害程度，將突發(fā)事件分為四個等級：特別重大、重大、較大、一般。根據(jù)分級響應(yīng)機(jī)制，應(yīng)急指揮部辦公室負(fù)責(zé)啟動相應(yīng)級別的應(yīng)急響應(yīng)。三、預(yù)警與預(yù)防3.1預(yù)警（1）密切關(guān)注國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融形勢，對可能引發(fā)基金業(yè)突發(fā)事件的苗頭性、傾向性問題進(jìn)行預(yù)警；（2）對基金業(yè)運(yùn)行中存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行排查，及時發(fā)布風(fēng)險提示；（3）加強(qiáng)與監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、相關(guān)機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，共同做好預(yù)警工作。3.2預(yù)防（1）加強(qiáng)基金業(yè)風(fēng)險管理，完善風(fēng)險控制體系；（2）建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)內(nèi)部控制執(zhí)行力度；（3）加強(qiáng)投資者教育，提高投資者風(fēng)險意識；（4）加強(qiáng)信息披露，提高信息透明度。四、應(yīng)急處置4.1信息報告（1）突發(fā)事件發(fā)生后，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向應(yīng)急指揮部辦公室報告；（2）應(yīng)急指揮部辦公室接到報告后，應(yīng)立即向應(yīng)急指揮部報告，并啟動應(yīng)急響應(yīng)；（3）應(yīng)急指揮部辦公室負(fù)責(zé)收集、整理、分析突發(fā)事件相關(guān)信息，并及時向應(yīng)急指揮部報告。4.2應(yīng)急響應(yīng)（1）根據(jù)突發(fā)事件等級，啟動相應(yīng)級別的應(yīng)急響應(yīng)；（2）應(yīng)急指揮部辦公室負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)開展應(yīng)急處置工作；（3）相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照應(yīng)急指揮部辦公室的指令，迅速采取應(yīng)急處置措施。4.3應(yīng)急處置措施（1）隔離風(fēng)險，防止風(fēng)險擴(kuò)散；（2）穩(wěn)定市場，維護(hù)投資者信心；（3）加強(qiáng)信息披露，及時發(fā)布相關(guān)信息；（4）加強(qiáng)輿論引導(dǎo)，維護(hù)社會穩(wěn)定；（5）協(xié)助監(jiān)管部門開展調(diào)查處理工作。4.4應(yīng)急結(jié)束（1）突發(fā)事件得到有效控制，風(fēng)險得到消除，市場秩序恢復(fù)正常；（2）應(yīng)急指揮部辦公室向應(yīng)急指揮部報告，提出結(jié)束應(yīng)急響應(yīng)的建議；（3）應(yīng)急指揮部批準(zhǔn)結(jié)束應(yīng)急響應(yīng)，恢復(fù)正常工作。五、恢復(fù)與重建5.1恢復(fù)工作（1）對突發(fā)事件造成的損失進(jìn)行評估，制定恢復(fù)計劃；（2）組織力量開展災(zāi)后重建工作，恢復(fù)基金業(yè)正常運(yùn)營；（3）加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，維護(hù)投資者合法權(quán)益。5.2重建工作（1）總結(jié)突發(fā)事件應(yīng)急處置經(jīng)驗，完善應(yīng)急預(yù)案；（2）加強(qiáng)基金業(yè)風(fēng)險管理，提高風(fēng)險防范能力；（3）加強(qiáng)投資者教育，提高投資者風(fēng)險意識。六、保障措施6.1人力資源保障（1）加強(qiáng)應(yīng)急隊伍建設(shè)，提高應(yīng)急處置能力；（2）組織開展應(yīng)急培訓(xùn)，提高應(yīng)急處置人員素質(zhì)。6.2物資保障（1）建立健全應(yīng)急物資儲備制度，確保應(yīng)急物資充足；（2）加強(qiáng)應(yīng)急物資管理，確保應(yīng)急物資質(zhì)量。6.3資金保障（1）設(shè)立應(yīng)急基金，用于突發(fā)事件應(yīng)急處置；（2）加強(qiáng)資金管理，確保應(yīng)急資金使用合理。6.4技術(shù)保障（1）加強(qiáng)應(yīng)急信息系統(tǒng)建設(shè)，提高應(yīng)急處置效率；（2）加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全保障，確保應(yīng)急信息傳輸安全。七、附則7.1本預(yù)案由基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。7.2本預(yù)案自發(fā)布之日起施行。7.3本預(yù)案如與國家法律法規(guī)、政策規(guī)定相抵觸，以國家法律法規(guī)、政策規(guī)定為準(zhǔn)。7.4本預(yù)案可根據(jù)實際情況進(jìn)行修訂。注：本預(yù)案為示例性文本，具體內(nèi)容可根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)整。第2篇一、前言隨著我國金融市場的不斷發(fā)展，基金行業(yè)作為金融市場的重要組成部分，其規(guī)模和影響力日益擴(kuò)大。然而，金融市場的不確定性也給基金業(yè)帶來了諸多風(fēng)險。為保障基金投資者的合法權(quán)益，維護(hù)金融市場穩(wěn)定，提高基金行業(yè)應(yīng)對突發(fā)事件的能力，特制定本應(yīng)急預(yù)案。二、適用范圍本預(yù)案適用于我國境內(nèi)各類基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金托管銀行等基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)，以及基金行業(yè)協(xié)會、監(jiān)管部門等相關(guān)部門。三、應(yīng)急預(yù)案組織架構(gòu)1.基金業(yè)應(yīng)急預(yù)案領(lǐng)導(dǎo)小組（1）組長：由基金行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人擔(dān)任。（2）副組長：由監(jiān)管部門代表、基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。（3）成員：由基金行業(yè)協(xié)會、監(jiān)管部門、基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)代表組成。2.基金業(yè)應(yīng)急預(yù)案工作組（1）組長：由基金行業(yè)協(xié)會秘書長擔(dān)任。（2）副組長：由監(jiān)管部門代表、基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。（3）成員：由基金行業(yè)協(xié)會、監(jiān)管部門、基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)代表組成。3.基金業(yè)應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行小組（1）組長：由基金行業(yè)協(xié)會秘書長擔(dān)任。（2）副組長：由監(jiān)管部門代表、基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。（3）成員：由基金行業(yè)協(xié)會、監(jiān)管部門、基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)代表組成。四、應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容1.風(fēng)險識別與評估（1）識別基金行業(yè)潛在風(fēng)險：包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險等。（2）評估風(fēng)險等級：根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，將風(fēng)險分為高、中、低三個等級。2.預(yù)警機(jī)制（1）建立風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)：對市場、政策、監(jiān)管等方面信息進(jìn)行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險。（2）制定風(fēng)險預(yù)警信號：根據(jù)風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，制定不同風(fēng)險等級的預(yù)警信號。3.應(yīng)急響應(yīng)（1）啟動應(yīng)急響應(yīng)：當(dāng)發(fā)生風(fēng)險事件時，立即啟動應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。（2）應(yīng)急響應(yīng)流程：a.信息報告：發(fā)生風(fēng)險事件后，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向基金業(yè)應(yīng)急預(yù)案領(lǐng)導(dǎo)小組報告。b.緊急處置：基金業(yè)應(yīng)急預(yù)案領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)風(fēng)險事件性質(zhì)和影響程度，決定是否啟動應(yīng)急預(yù)案。c.信息公開：及時向投資者、監(jiān)管部門等相關(guān)部門公開風(fēng)險事件相關(guān)信息。d.應(yīng)急救援：組織救援力量，采取有效措施，減輕風(fēng)險事件損失。e.恢復(fù)與重建：風(fēng)險事件得到控制后，組織開展恢復(fù)與重建工作。4.應(yīng)急恢復(fù)與重建（1）恢復(fù)市場秩序：采取措施恢復(fù)市場正常運(yùn)行，維護(hù)投資者利益。（2）重建市場信心：通過信息公開、溝通協(xié)調(diào)等方式，重建市場信心。（3）完善監(jiān)管制度：根據(jù)風(fēng)險事件教訓(xùn)，完善監(jiān)管制度，加強(qiáng)風(fēng)險防控。5.事后評估與總結(jié)（1）評估應(yīng)急響應(yīng)效果：對應(yīng)急響應(yīng)過程進(jìn)行評估，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。（2）完善應(yīng)急預(yù)案：根據(jù)評估結(jié)果，對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行修訂和完善。五、應(yīng)急預(yù)案實施與監(jiān)督1.實施與培訓(xùn)（1）基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本預(yù)案要求，制定本機(jī)構(gòu)應(yīng)急預(yù)案。（2）定期開展應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)和演練，提高應(yīng)急響應(yīng)能力。2.監(jiān)督與檢查（1）監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對基金行業(yè)應(yīng)急預(yù)案的實施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（2）基金行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)急預(yù)案的實施情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。六、附則1.本預(yù)案自發(fā)布之日起施行。2.本預(yù)案由基金業(yè)應(yīng)急預(yù)案領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋。3.本預(yù)案如與國家法律法規(guī)相抵觸，以國家法律法規(guī)為準(zhǔn)。七、結(jié)語基金業(yè)應(yīng)急預(yù)案的制定和實施，旨在提高基金行業(yè)應(yīng)對突發(fā)事件的能力，保障投資者合法權(quán)益，維護(hù)金融市場穩(wěn)定。希望各相關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)真貫徹落實本預(yù)案，共同為我國基金行業(yè)健康發(fā)展貢獻(xiàn)力量。第3篇一、編制目的為有效應(yīng)對基金行業(yè)可能發(fā)生的突發(fā)事件，確保基金公司及投資者利益不受重大損失，維護(hù)金融市場的穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我國基金行業(yè)實際情況，特制定本應(yīng)急預(yù)案。二、編制依據(jù)1.《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》2.《中華人民共和國證券投資基金法》3.《證券公司風(fēng)險處置條例》4.《基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則》5.國家及地方相關(guān)法律法規(guī)和政策三、適用范圍本應(yīng)急預(yù)案適用于我國境內(nèi)所有基金公司及其分支機(jī)構(gòu)、基金產(chǎn)品、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等涉及基金行業(yè)的主體。四、應(yīng)急預(yù)案組織架構(gòu)1.應(yīng)急指揮部應(yīng)急指揮部是基金業(yè)應(yīng)急預(yù)案的最高指揮機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、指揮和協(xié)調(diào)基金行業(yè)突發(fā)事件應(yīng)對工作。應(yīng)急指揮部由以下人員組成：（1）指揮長：由基金業(yè)協(xié)會會長擔(dān)任。（2）副指揮長：由基金業(yè)協(xié)會副會長、秘書長及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。（3）成員：各基金公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。2.應(yīng)急指揮部辦公室應(yīng)急指揮部辦公室是應(yīng)急指揮部的日常工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)貫徹落實應(yīng)急指揮部的工作部署，組織實施應(yīng)急預(yù)案。辦公室設(shè)在基金業(yè)協(xié)會。3.應(yīng)急指揮部成員單位應(yīng)急指揮部成員單位包括：（1）基金業(yè)協(xié)會（2）證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)（3）中國人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)（4）其他相關(guān)部門五、突發(fā)事件分類及分級1.突發(fā)事件分類（1）自然災(zāi)害：地震、洪水、臺風(fēng)、干旱等。（2）事故災(zāi)難：火災(zāi)、爆炸、環(huán)境污染等。（3）公共衛(wèi)生事件：傳染病疫情、群體性不明原因疾病等。（4）社會安全事件：恐怖襲擊、暴力事件、群體性事件等。（5）基金行業(yè)突發(fā)事件：基金產(chǎn)品違約、基金公司經(jīng)營風(fēng)險、基金市場異常波動等。2.突發(fā)事件分級根據(jù)突發(fā)事件可能造成的危害程度、波及范圍、影響程度等因素，將突發(fā)事件分為以下四個等級：（1）特別重大（Ⅰ級）（2）重大（Ⅱ級）（3）較大（Ⅲ級）（4）一般（Ⅳ級）六、應(yīng)急響應(yīng)程序1.突發(fā)事件報告（1）各基金公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等涉及基金行業(yè)的主體，在發(fā)現(xiàn)或接到突發(fā)事件報告后，應(yīng)立即向應(yīng)急指揮部辦公室報告。（2）應(yīng)急指揮部辦公室接到報告后，應(yīng)及時向應(yīng)急指揮部報告。2.應(yīng)急響應(yīng)啟動（1）應(yīng)急指揮部根據(jù)突發(fā)事件情況，決定啟動應(yīng)急響應(yīng)。（2）應(yīng)急指揮部辦公室根據(jù)應(yīng)急響應(yīng)級別，發(fā)布應(yīng)急響應(yīng)命令。3.應(yīng)急處置（1）應(yīng)急指揮部辦公室組織相關(guān)部門和單位開展應(yīng)急處置工作。（2）各基金公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等涉及基金行業(yè)的主體，按照應(yīng)急響應(yīng)命令要求，采取相應(yīng)措施，確?；鹦袠I(yè)穩(wěn)定。4.應(yīng)急恢復(fù)（1）應(yīng)急指揮部辦公室組織相關(guān)部門和單位開展應(yīng)急恢復(fù)工作。（2）各基金公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等涉及基金行業(yè)的主體，按照應(yīng)急恢復(fù)要求，恢復(fù)正常經(jīng)營。七、應(yīng)急保障措施1.人力資源保障（1）應(yīng)急指揮部辦公室負(fù)責(zé)組織應(yīng)急隊伍，包括救援隊伍、醫(yī)療隊伍、技術(shù)支持隊伍等。（2）各基金公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等涉及基金行業(yè)的主體，應(yīng)組建應(yīng)急隊伍，并定期進(jìn)行培訓(xùn)和演練。2.物資保障（1）應(yīng)急指揮部辦公室負(fù)責(zé)儲備應(yīng)急物資，包括救援設(shè)備、醫(yī)療藥品、食品、飲用水等。（2）各基金公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等涉及基金行業(yè)的主體，應(yīng)儲備應(yīng)急物資，并定期進(jìn)行檢查和維護(hù)。3.資金保障（1）應(yīng)急指揮部辦公室負(fù)責(zé)籌集應(yīng)急資金，用于應(yīng)急處置和恢復(fù)重建。（2）各基金公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等涉及基金行業(yè)的主體，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，籌集應(yīng)急資金。4.技術(shù)保障（1）應(yīng)急指揮部辦公室負(fù)責(zé)組織技術(shù)支持，包括通信保障、網(wǎng)絡(luò)安全保障等。（2）各基金公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等涉及基金行業(yè)的主體，應(yīng)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全保障，確保信息系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。八、應(yīng)急培訓(xùn)和演練1.應(yīng)急培訓(xùn)（1）應(yīng)急指揮部辦公室負(fù)責(zé)組織應(yīng)急培訓(xùn)，包括應(yīng)急知識培訓(xùn)、應(yīng)急處置技能培訓(xùn)等。（2）各基金公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等涉及基金行業(yè)的主體，應(yīng)定期組織應(yīng)急培訓(xùn)，提高員工應(yīng)急處置能力。2.應(yīng)急演練（1）應(yīng)急指揮部辦公室負(fù)責(zé)組織應(yīng)急演練，包括桌面演練、實戰(zhàn)演練等。（2）各基金公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等涉及基金行業(yè)的主體，應(yīng)定期組織應(yīng)急演練，檢驗應(yīng)急預(yù)案的有效性。九、應(yīng)急信息發(fā)布1.應(yīng)急信息發(fā)布渠道（1）官方網(wǎng)站（2）新聞媒體（3）短信、微信等社交平臺（4）其他渠道2.應(yīng)急信息發(fā)布內(nèi)容（1）突發(fā)事件基本情況（2）應(yīng)急處置措施（3）應(yīng)急恢復(fù)情況（4