主板新股停牌制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《證券法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部控制管理辦法》及公司實(shí)際需求，旨在規(guī)范主板新股停牌業(yè)務(wù)管理，防控信息披露風(fēng)險(xiǎn)，保障公司及投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場(chǎng)的公平、公正、公開秩序。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，涵蓋新股發(fā)行申報(bào)、審核期間停牌申請(qǐng)的決策審批、執(zhí)行監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)防控等全流程管理，以及停牌期間信息披露的合規(guī)性審查與異常情況處置。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）主板新股停牌專項(xiàng)管理：指公司為響應(yīng)證券交易所關(guān)于新股發(fā)行審核的監(jiān)管要求，規(guī)范停牌期間的信息披露行為、風(fēng)險(xiǎn)防范措施及業(yè)務(wù)流程管理，確保停牌期間各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)可控性。（二）信息披露風(fēng)險(xiǎn)：指因停牌期間信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或存在誤導(dǎo)性陳述，導(dǎo)致投資者決策失誤、公司聲譽(yù)受損或面臨監(jiān)管處罰的潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）合規(guī)審查：指對(duì)停牌申請(qǐng)、信息披露文件、風(fēng)險(xiǎn)防控方案等進(jìn)行合法性、完整性、及時(shí)性的審核，確保符合監(jiān)管規(guī)定及公司內(nèi)部制度要求。（四）風(fēng)險(xiǎn)處置：指針對(duì)停牌期間出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案、采取糾正措施，并按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)及內(nèi)部管理層報(bào)告的過程。第四條主板新股停牌專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：停牌管理應(yīng)覆蓋新股申報(bào)全流程及停牌期間所有業(yè)務(wù)活動(dòng)，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門在停牌管理中的職責(zé)，形成責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以防范信息披露風(fēng)險(xiǎn)為核心，優(yōu)先識(shí)別并控制高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)監(jiān)管動(dòng)態(tài)、業(yè)務(wù)變化及風(fēng)險(xiǎn)處置效果，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司主板新股停牌專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)停牌業(yè)務(wù)的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)防控負(fù)總責(zé)；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體管理工作的組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督執(zhí)行。第六條公司設(shè)立主板新股停牌專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)、法務(wù)合規(guī)部、證券部、財(cái)務(wù)部、董辦等部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)停牌管理的重大事項(xiàng)，審議重大停牌申請(qǐng)及風(fēng)險(xiǎn)處置方案，并對(duì)管理工作的有效性進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠證券部，具體負(fù)責(zé)停牌管理的日常事務(wù)，包括但不限于：停牌申請(qǐng)的初步審核、信息披露文件的審核、風(fēng)險(xiǎn)防控措施的制定與監(jiān)督、培訓(xùn)宣貫等。第八條牽頭部門（證券部）職責(zé)：（一）牽頭制定和完善主板新股停牌專項(xiàng)管理制度，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)及合規(guī)宣貫。（二）負(fù)責(zé)停牌申請(qǐng)的初步審核，確保申請(qǐng)材料完整、合規(guī)。（三）協(xié)調(diào)各部門完成信息披露文件的準(zhǔn)備與審核，確保文件質(zhì)量。（四）監(jiān)督停牌期間的信息披露行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正異常情況。第九條專責(zé)部門（法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、董辦等）職責(zé)：（一）法務(wù)合規(guī)部：負(fù)責(zé)停牌業(yè)務(wù)的合規(guī)性審查，提供法律意見，審核信息披露文件的合規(guī)性。（二）財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)審核停牌期間財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性與準(zhǔn)確性，監(jiān)督資金審批權(quán)限的落實(shí)。（三）董辦：負(fù)責(zé)停牌期間信息披露的最終審核與發(fā)布，協(xié)調(diào)媒體溝通與投資者關(guān)系管理。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)停牌管理要求，確保本領(lǐng)域業(yè)務(wù)活動(dòng)在停牌期間符合規(guī)定。（二）開展本領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)潛在風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）配合牽頭部門完成信息披露文件的準(zhǔn)備工作，提供業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)支持。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守停牌管理操作規(guī)范，在崗期間簽署合規(guī)承諾書。（二）發(fā)現(xiàn)信息披露風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)異常，及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門或領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條停牌申請(qǐng)與審批管理：停牌申請(qǐng)應(yīng)包含停牌原因、預(yù)計(jì)停牌時(shí)間、信息披露計(jì)劃等要素，由業(yè)務(wù)部門填寫，牽頭部門初審，領(lǐng)導(dǎo)小組審批后提交證券交易所。第十三條信息披露文件審核：信息披露文件應(yīng)經(jīng)法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、董辦等多部門聯(lián)合審核，重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（一）停牌原因的說明是否充分、準(zhǔn)確。（（二）擬披露信息是否完整，是否存在遺漏或誤導(dǎo)性陳述。（三）風(fēng)險(xiǎn)提示是否到位，是否已揭示停牌期間可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。第十四條停牌期間業(yè)務(wù)操作規(guī)范：停牌期間除信息披露外，公司原則上不得開展重大經(jīng)營(yíng)決策、資本性支出、關(guān)聯(lián)交易等可能影響股價(jià)的敏感業(yè)務(wù)。第十五條關(guān)聯(lián)交易管控：停牌期間不得簽署重大關(guān)聯(lián)交易合同，已簽署的合同應(yīng)暫停履行，待復(fù)牌后重新決策。第十六條風(fēng)險(xiǎn)防控措施要求：（一）設(shè)立信息披露風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急小組，負(fù)責(zé)停牌期間的危機(jī)公關(guān)與輿情監(jiān)控。（二）制定停牌期間業(yè)務(wù)異常處置預(yù)案，明確報(bào)告流程與責(zé)任分工。第十七條停牌期間財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)管理：財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)暫停非必要的財(cái)務(wù)審批，確保停牌期間財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性與完整性。第十八條內(nèi)部信息隔離：停牌期間加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部信息的管控，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)泄露停牌信息或未公開業(yè)績(jī)。第十九條停牌期間投資者溝通：董辦負(fù)責(zé)規(guī)范投資者溝通渠道，統(tǒng)一對(duì)外口徑，避免信息不對(duì)稱引發(fā)市場(chǎng)波動(dòng)。第二十條復(fù)牌準(zhǔn)備與驗(yàn)收：停牌期間牽頭部門應(yīng)持續(xù)跟進(jìn)審核進(jìn)展，復(fù)牌前完成信息披露文件的最終確認(rèn)，確保信息披露的及時(shí)性與合規(guī)性。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：證券部每年至少組織一次制度評(píng)估，根據(jù)監(jiān)管政策變化、業(yè)務(wù)實(shí)踐反饋及時(shí)修訂制度，確保制度的適用性。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每季度開展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)發(fā)布預(yù)警通知，并要求相關(guān)部門制定整改措施。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：停牌申請(qǐng)、信息披露文件等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)必須經(jīng)過合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得提交證券交易所或?qū)ν獍l(fā)布。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)事件由牽頭部門牽頭處置，重大風(fēng)險(xiǎn)事件由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，必要時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。（二）明確風(fēng)險(xiǎn)處置的責(zé)任分工，確保責(zé)任到人。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反停牌管理規(guī)定的行為，視情節(jié)輕重采取以下處罰措施：（一）通報(bào)批評(píng)，取消評(píng)優(yōu)資格。（二）經(jīng)濟(jì)處罰，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金。（三）紀(jì)律處分，直至解除勞動(dòng)合同。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年末由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織專項(xiàng)評(píng)估，對(duì)制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控效果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成評(píng)估報(bào)告并提交管理層審議。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行停牌管理推進(jìn)責(zé)任，定期聽取專項(xiàng)管理工作的匯報(bào)，及時(shí)解決重大問題。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將停牌管理納入部門及個(gè)人年度考核，合規(guī)表現(xiàn)占考核總分的X%，考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年至少組織一次合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)講解監(jiān)管政策與責(zé)任要求。（二）一線員工培訓(xùn)：每半年開展一次操作規(guī)范培訓(xùn)，確保員工掌握合規(guī)流程與風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)。第二十一條信息化支撐：通過OA系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)停牌申請(qǐng)的線上審批，利用財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)控資金審批權(quán)限，利用輿情監(jiān)測(cè)系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)控市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。第二十二條文化建設(shè)：（一）編制《主板新股停牌專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，發(fā)布至公司內(nèi)網(wǎng)供全體員工學(xué)習(xí)。（二）組織簽署合規(guī)承諾書，營(yíng)造“人人合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)”的文化氛圍。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)在X小時(shí)內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告，由辦公室匯總后提交領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）年度管理情況報(bào)告：每年X月X日前由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交年度管理情況報(bào)告