九彩果鮮獎(jiǎng)金制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及公司章程相關(guān)要求，結(jié)合九彩果鮮業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際與風(fēng)險(xiǎn)防控需求制定。同時(shí)，參照集團(tuán)母公司關(guān)于財(cái)務(wù)管理、采購(gòu)管理、營(yíng)銷管理等綜合性管理準(zhǔn)則，旨在規(guī)范公司獎(jiǎng)金分配行為，明確責(zé)任邊界，防范分配風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)管理效率提升。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋獎(jiǎng)金計(jì)劃的制定、審批、發(fā)放、考核等全流程管理。具體適用場(chǎng)景包括但不限于年度績(jī)效考核獎(jiǎng)金、項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)、特殊貢獻(xiàn)激勵(lì)、季度浮動(dòng)獎(jiǎng)金等。第三條本制度核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“獎(jiǎng)金專項(xiàng)管理”指公司為實(shí)現(xiàn)人才激勵(lì)與組織目標(biāo)達(dá)成，對(duì)獎(jiǎng)金預(yù)算編制、流程審批、發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)、績(jī)效考核關(guān)聯(lián)等事項(xiàng)的系統(tǒng)性規(guī)范。（二）“獎(jiǎng)金分配風(fēng)險(xiǎn)”指因獎(jiǎng)金設(shè)計(jì)不合理、審批不規(guī)范、考核不公或發(fā)放不及時(shí)等，引發(fā)內(nèi)部矛盾、成本失控或合規(guī)爭(zhēng)議的可能性。（三）“獎(jiǎng)金合規(guī)”指獎(jiǎng)金分配行為必須符合國(guó)家法律法規(guī)、公司制度及行業(yè)慣例，確保分配過(guò)程透明、標(biāo)準(zhǔn)客觀、結(jié)果公正。第四條獎(jiǎng)金專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）目標(biāo)導(dǎo)向原則：獎(jiǎng)金分配與公司戰(zhàn)略目標(biāo)、部門績(jī)效及個(gè)人貢獻(xiàn)直接掛鉤。（二）責(zé)任明確原則：建立“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)審批誰(shuí)擔(dān)責(zé)”的權(quán)責(zé)體系。（三）公平適度原則：兼顧效率與公平，避免分配差距過(guò)大或過(guò)小。（四）動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)經(jīng)營(yíng)狀況、政策變化及時(shí)優(yōu)化獎(jiǎng)金方案。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司獎(jiǎng)金專項(xiàng)管理負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)審定獎(jiǎng)金分配政策及重大調(diào)整方案。分管人力資源、財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)領(lǐng)域的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，承擔(dān)分管領(lǐng)域獎(jiǎng)金分配的決策與監(jiān)督責(zé)任。第六條設(shè)立獎(jiǎng)金專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管人力資源、財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)領(lǐng)域的負(fù)責(zé)人任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：統(tǒng)籌獎(jiǎng)金制度設(shè)計(jì)、審批重大分配方案、協(xié)調(diào)跨部門爭(zhēng)議、監(jiān)督執(zhí)行情況。第七條各部門及下屬單位職責(zé)劃分如下：（一）人力資源部（牽頭部門）1.負(fù)責(zé)獎(jiǎng)金制度的制定、修訂與解釋，組織年度獎(jiǎng)金預(yù)算編制；2.主導(dǎo)獎(jiǎng)金考核標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)，監(jiān)督考核過(guò)程公平性；3.開(kāi)展獎(jiǎng)金發(fā)放的合規(guī)性審核，處理異常反饋。（二）財(cái)務(wù)部（專責(zé)部門）1.負(fù)責(zé)獎(jiǎng)金分配的資金測(cè)算與成本控制；2.審核獎(jiǎng)金方案的資金來(lái)源與支付合規(guī)性；3.跟蹤獎(jiǎng)金發(fā)放賬務(wù)，確保財(cái)務(wù)準(zhǔn)確。（三）各業(yè)務(wù)部門及下屬單位（執(zhí)行主體）1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域獎(jiǎng)金分配的初步審核，確保符合公司標(biāo)準(zhǔn)；2.組織內(nèi)部候選人評(píng)估，提交推薦名單及理由；3.落實(shí)獎(jiǎng)金發(fā)放的公示與反饋機(jī)制。（四）基層執(zhí)行崗員工1.承諾遵守獎(jiǎng)金分配流程，不干預(yù)考核過(guò)程；2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的分配不公或違規(guī)行為，有權(quán)通過(guò)正規(guī)渠道反映。第八條基層執(zhí)行崗具體職責(zé)要求包括：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署獎(jiǎng)金制度知曉書(shū)，明確自身權(quán)利義務(wù)；（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：對(duì)獎(jiǎng)金分配中的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、程序違規(guī)等問(wèn)題及時(shí)上報(bào)人力資源部。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條獎(jiǎng)金預(yù)算管理環(huán)節(jié)獎(jiǎng)金預(yù)算必須納入公司年度財(cái)務(wù)計(jì)劃，由人力資源部牽頭，業(yè)務(wù)部門配合，基于歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)基準(zhǔn)及戰(zhàn)略目標(biāo)測(cè)算。預(yù)算方案需經(jīng)財(cái)務(wù)部審核資金可行性，最終由獎(jiǎng)金專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批。禁止無(wú)預(yù)算或超預(yù)算分配獎(jiǎng)金。第十條獎(jiǎng)金考核標(biāo)準(zhǔn)制定環(huán)節(jié)考核標(biāo)準(zhǔn)需量化關(guān)鍵指標(biāo)，如：（一）年度獎(jiǎng)金以KPI達(dá)成率60%為門檻，超額部分按超額比例分配；（二）特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)項(xiàng)（如創(chuàng)新獎(jiǎng)、攻堅(jiān)獎(jiǎng)）需經(jīng)專項(xiàng)評(píng)審，提交事實(shí)依據(jù)；（三）考核結(jié)果需經(jīng)員工確認(rèn)簽字，存檔備查。禁止主觀臆斷或僅憑領(lǐng)導(dǎo)印象評(píng)分。第十一條獎(jiǎng)金審批權(quán)限設(shè)定環(huán)節(jié)（一）單項(xiàng)獎(jiǎng)金金額低于X萬(wàn)元，由部門負(fù)責(zé)人審批；（二）X萬(wàn)元至X萬(wàn)元，需經(jīng)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)簽字；（三）超過(guò)X萬(wàn)元，需提交獎(jiǎng)金專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議。審批人須核實(shí)考核依據(jù)及分配方案。第十二條關(guān)聯(lián)交易防范環(huán)節(jié)（一）獎(jiǎng)金分配不得向配偶、親屬、離職員工等存在利益關(guān)聯(lián)的人員傾斜；（二）采購(gòu)、營(yíng)銷等關(guān)鍵崗位需建立輪崗或回避機(jī)制，防范利益輸送。第十三條分配程序規(guī)范環(huán)節(jié)（一）獎(jiǎng)金發(fā)放需提前X日公示，公示內(nèi)容包括分配原則、標(biāo)準(zhǔn)、名單；（二）員工對(duì)公示結(jié)果有異議的，可在公示期內(nèi)向人力資源部申訴，需3日內(nèi)復(fù)核答復(fù)。第十四條特殊場(chǎng)景管控環(huán)節(jié)（一）業(yè)務(wù)重組或崗位調(diào)整期間，獎(jiǎng)金分配按“老人老辦法、新人新辦法”執(zhí)行；（二）境外子公司的獎(jiǎng)金制度需符合當(dāng)?shù)胤?，但不得低于公司基本?biāo)準(zhǔn)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)點(diǎn)（一）數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)：確?？己藬?shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確，防止偽造或篡改；（二）執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)務(wù)部門不得擅自調(diào)整獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)或擴(kuò)大范圍；（三）輿情風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)分配爭(zhēng)議及時(shí)溝通化解，避免擴(kuò)散傳播。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制獎(jiǎng)金制度每年至少修訂一次，根據(jù)以下情況啟動(dòng)修訂：（一）國(guó)家稅收政策調(diào)整；（二）公司組織架構(gòu)或戰(zhàn)略目標(biāo)變更；（三）出現(xiàn)重大分配糾紛或合規(guī)問(wèn)題。修訂需經(jīng)公司管理層會(huì)議審議。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制人力資源部每季度組織獎(jiǎng)金分配風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)檢查：（一）考核數(shù)據(jù)異常波動(dòng)；（二）部門間分配差異過(guò)大；（三）員工投訴集中問(wèn)題。形成風(fēng)險(xiǎn)清單，分級(jí)發(fā)布預(yù)警。第十八條合規(guī)審查機(jī)制將獎(jiǎng)金分配嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)審查：（一）年度預(yù)算審批時(shí)，審查方案合理性；（二）考核結(jié)果應(yīng)用時(shí)，審查數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性；（三）獎(jiǎng)金發(fā)放前，審查合規(guī)性。堅(jiān)持“未經(jīng)合規(guī)審查不得執(zhí)行”原則。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人牽頭整改，人力資源部跟蹤；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：立即暫停相關(guān)獎(jiǎng)金發(fā)放，成立專項(xiàng)調(diào)查組，48小時(shí)內(nèi)提交處置方案；（三）責(zé)任界定：根據(jù)問(wèn)題性質(zhì)，對(duì)違規(guī)人員實(shí)施績(jī)效扣減、紀(jì)律處分或經(jīng)濟(jì)處罰。第二十條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.擅自擴(kuò)大獎(jiǎng)金范圍，扣罰責(zé)任部門預(yù)算X%；2.考核數(shù)據(jù)造假，取消當(dāng)事人下一年度獎(jiǎng)金資格；3.嚴(yán)重利益輸送，移交紀(jì)律委員會(huì)處理。（二）處罰聯(lián)動(dòng)：違規(guī)行為將納入績(jī)效考核，并限制評(píng)優(yōu)資格。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制每年12月開(kāi)展獎(jiǎng)金制度有效性評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、抽樣訪談等方式收集反饋，重點(diǎn)評(píng)估：（一）員工對(duì)分配公平性的滿意度；（二）獎(jiǎng)金激勵(lì)對(duì)業(yè)務(wù)目標(biāo)的貢獻(xiàn)度；（三）制度流程優(yōu)化建議。評(píng)估結(jié)果作為次年修訂依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障（一）公司主要負(fù)責(zé)人在季度經(jīng)營(yíng)例會(huì)上聽(tīng)取獎(jiǎng)金管理情況匯報(bào)；（二）人力資源部設(shè)立獎(jiǎng)金專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員，協(xié)調(diào)跨部門事宜。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制（一）部門年度獎(jiǎng)金發(fā)放額度與績(jī)效考核結(jié)果掛鉤，超額部分按比例上?。唬ǘ﹤€(gè)人獎(jiǎng)金績(jī)效占比不低于X%，與崗位系數(shù)、部門評(píng)分關(guān)聯(lián)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層培訓(xùn)：每半年組織一次獎(jiǎng)金制度解讀，強(qiáng)調(diào)合規(guī)履職要求；（二）員工培訓(xùn)：新員工入職必須學(xué)習(xí)獎(jiǎng)金制度，關(guān)鍵崗位需簽訂合規(guī)承諾書(shū)。第二十五條信息化支撐通過(guò)ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)金預(yù)算、審批、發(fā)放全流程線上管理，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)置自動(dòng)校驗(yàn)規(guī)則，如：（一）考核數(shù)據(jù)異常時(shí)系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警；（二）關(guān)聯(lián)交易名單自動(dòng)比對(duì)，觸發(fā)審批提醒。第二十六條文化建設(shè)（一）發(fā)布《獎(jiǎng)金合規(guī)手冊(cè)》，圖文解讀制度要點(diǎn)；（二）設(shè)立意見(jiàn)箱或線上平臺(tái)，收集員工建議；（三）評(píng)選年度“獎(jiǎng)金合規(guī)標(biāo)兵”，納入評(píng)優(yōu)體系。第二十七條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生重大分配糾紛需在24小時(shí)內(nèi)提交專項(xiàng)報(bào)告；（二）年度管理報(bào)告：次年3月前提