京東方的法務(wù)制度京東方法務(wù)制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)，以及行業(yè)合規(guī)準(zhǔn)則、集團(tuán)母公司相關(guān)制度要求，結(jié)合京東方實(shí)際發(fā)展需要，為防控專(zhuān)項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能、保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，制定本制度。第二條本制度適用于京東方及其下屬各單位、全體員工。公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)、管理行為及決策過(guò)程，均須遵守本制度及相關(guān)法律法規(guī)要求。凡涉及專(zhuān)項(xiàng)管理事項(xiàng)，均應(yīng)在本制度框架下執(zhí)行。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“專(zhuān)項(xiàng)管理”：指公司針對(duì)特定領(lǐng)域、特定業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)或特定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施的系統(tǒng)性法律風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查、監(jiān)督管理和持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，旨在確保相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。（二）“專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”：指在特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或環(huán)節(jié)中，可能引發(fā)法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或違反法律法規(guī)要求的潛在不確定因素。（三）“合規(guī)”：指公司及其全體員工的行為、決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保專(zhuān)項(xiàng)管理要求覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和全體員工，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)、各崗位在專(zhuān)項(xiàng)管理中的職責(zé)，確保責(zé)任主體清晰、責(zé)任落實(shí)到位。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整管理策略，不斷完善管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的最終結(jié)果承擔(dān)第一責(zé)任；公司分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織實(shí)施、監(jiān)督考核和協(xié)調(diào)推進(jìn)。第六條公司設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司專(zhuān)項(xiàng)管理工作，研究決策專(zhuān)項(xiàng)管理制度、重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督評(píng)價(jià)專(zhuān)項(xiàng)管理成效，確保專(zhuān)項(xiàng)管理工作有序開(kāi)展。第七條專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作，具體職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織制定、修訂和解釋專(zhuān)項(xiàng)管理制度；（二）組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估和預(yù)警，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示和應(yīng)對(duì)措施；（三）監(jiān)督、檢查專(zhuān)項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況，組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)考核；（四）組織專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)和宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)；（五）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理信息的收集、整理、分析和報(bào)告。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，組織制定、修訂和解釋專(zhuān)項(xiàng)管理制度；（二）組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；（三）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)審查，對(duì)重大合同、重大決策、重大項(xiàng)目進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（四）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理流程優(yōu)化，提升專(zhuān)項(xiàng)管理效率和effectiveness；（五）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)和操作技能。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，對(duì)業(yè)務(wù)流程、合同文本等進(jìn)行合規(guī)性審查；（二）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的流程優(yōu)化，推動(dòng)業(yè)務(wù)流程合法合規(guī)；（三）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)處置，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，協(xié)調(diào)處置風(fēng)險(xiǎn)事件；（四）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的法律支持，為業(yè)務(wù)部門(mén)提供法律咨詢(xún)和培訓(xùn)；（五）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的合規(guī)文化建設(shè)，營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)氛圍。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）組織本部門(mén)員工學(xué)習(xí)專(zhuān)項(xiàng)管理制度，提升員工合規(guī)意識(shí)；（三）及時(shí)報(bào)告本部門(mén)發(fā)現(xiàn)的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，配合專(zhuān)責(zé)部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置；（四）參與專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)和考核，提升員工合規(guī)操作能力；（五）建立本部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)管理臺(tái)賬，記錄專(zhuān)項(xiàng)管理活動(dòng)情況。第十一條基層執(zhí)行崗合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守專(zhuān)項(xiàng)管理制度和操作規(guī)程，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)；（二）履行崗位合規(guī)承諾，自覺(jué)抵制違規(guī)行為；（三）及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為，配合開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置；（四）積極參與專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)和考核，提升合規(guī)意識(shí)和操作技能；（五）妥善保管業(yè)務(wù)資料和敏感信息，防止信息泄露。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立供應(yīng)商管理體系，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查，確保供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)；規(guī)范招標(biāo)流程，確保招標(biāo)過(guò)程公開(kāi)、公平、公正；嚴(yán)格執(zhí)行采購(gòu)合同管理制度，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送，嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，嚴(yán)禁收受回扣或賄賂，嚴(yán)禁泄露采購(gòu)信息。（三）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)流程風(fēng)險(xiǎn)、合同履約風(fēng)險(xiǎn)、利益輸送風(fēng)險(xiǎn)。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行資金審批權(quán)限，確保資金使用合法合規(guī)；規(guī)范稅務(wù)管理，確保稅務(wù)申報(bào)準(zhǔn)確無(wú)誤；建立健全財(cái)務(wù)內(nèi)控體系，確保財(cái)務(wù)管理規(guī)范有序。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)拆借資金，嚴(yán)禁虛列支出，嚴(yán)禁偷稅漏稅，嚴(yán)禁財(cái)務(wù)造假。（三）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：資金審批風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十四條項(xiàng)目管理領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范項(xiàng)目立項(xiàng)流程，確保項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)充分、程序合法；加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程管理，確保項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和安全；嚴(yán)格項(xiàng)目驗(yàn)收程序，確保項(xiàng)目成果符合預(yù)期。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)立項(xiàng)，嚴(yán)禁違規(guī)變更項(xiàng)目?jī)?nèi)容，嚴(yán)禁項(xiàng)目質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，嚴(yán)禁項(xiàng)目進(jìn)度嚴(yán)重滯后。（三）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：項(xiàng)目立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目變更風(fēng)險(xiǎn)。第十五條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立數(shù)據(jù)安全管理制度，規(guī)范數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用和傳輸行為；加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全技術(shù)防護(hù)，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改和丟失；定期開(kāi)展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集、存儲(chǔ)、使用和傳輸數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁泄露敏感數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁篡改數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁丟失數(shù)據(jù)。（三）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：數(shù)據(jù)采集風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)使用風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)傳輸風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十六條合同管理領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立健全合同管理制度，規(guī)范合同起草、審核、簽訂和履行行為；加強(qiáng)合同法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)；嚴(yán)格執(zhí)行合同履行監(jiān)督，確保合同權(quán)益得到保障。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂無(wú)效合同，嚴(yán)禁簽訂顯失公平合同，嚴(yán)禁違反合同約定，嚴(yán)禁泄露合同信息。（三）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：合同起草風(fēng)險(xiǎn)、合同審核風(fēng)險(xiǎn)、合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)、合同履行風(fēng)險(xiǎn)、合同違約風(fēng)險(xiǎn)。第十七條信息披露領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立健全信息披露制度，規(guī)范信息披露的內(nèi)容、格式和程序；確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；加強(qiáng)信息披露審核，防范信息披露風(fēng)險(xiǎn)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛假披露，嚴(yán)禁誤導(dǎo)性披露，嚴(yán)禁泄露內(nèi)幕信息，嚴(yán)禁不及時(shí)披露。（三）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：信息披露內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)、信息披露格式風(fēng)險(xiǎn)、信息披露程序風(fēng)險(xiǎn)、信息披露時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)、信息披露真實(shí)性問(wèn)題。第十八條招投標(biāo)領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范招標(biāo)流程，確保招標(biāo)過(guò)程公開(kāi)、公平、公正；加強(qiáng)招標(biāo)文件審核，確保招標(biāo)文件內(nèi)容合法合規(guī)；嚴(yán)格執(zhí)行中標(biāo)候選人公示制度，確保中標(biāo)結(jié)果公正透明。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁規(guī)避招標(biāo)，嚴(yán)禁虛假招標(biāo)，嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)，嚴(yán)禁泄露招標(biāo)信息。（三）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：招標(biāo)流程風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)文件風(fēng)險(xiǎn)、中標(biāo)候選人風(fēng)險(xiǎn)、圍標(biāo)串標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。第十九條知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、保護(hù)、運(yùn)用和管理行為；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；積極開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密，嚴(yán)禁擅自使用他人專(zhuān)利技術(shù)，嚴(yán)禁不按規(guī)定申請(qǐng)和使用商標(biāo)。（三）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)利技術(shù)使用風(fēng)險(xiǎn)、商標(biāo)使用風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)應(yīng)定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理制度的有效性，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整和風(fēng)險(xiǎn)管理需要，及時(shí)修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理需要，提出專(zhuān)項(xiàng)管理制度修訂建議。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位應(yīng)根據(jù)實(shí)際操作情況，提出專(zhuān)項(xiàng)管理制度修訂建議。（四）專(zhuān)項(xiàng)管理制度修訂應(yīng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)應(yīng)定期組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別、評(píng)估和分類(lèi)公司面臨的各種專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理需要，定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別、評(píng)估和分類(lèi)本領(lǐng)域的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位應(yīng)結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)情況，定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別、評(píng)估和分類(lèi)本部門(mén)的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。（四）風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果應(yīng)進(jìn)行匯總、分析，形成專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)清單，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分類(lèi)。（五）牽頭部門(mén)應(yīng)根據(jù)專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)清單，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，提示各部門(mén)注意防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)應(yīng)建立健全合規(guī)審查制度，明確合規(guī)審查的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、程序和要求。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)應(yīng)將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位應(yīng)積極配合專(zhuān)責(zé)部門(mén)開(kāi)展合規(guī)審查，提供相關(guān)資料和說(shuō)明。（四）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得實(shí)施。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位負(fù)責(zé)處置，處置結(jié)果報(bào)專(zhuān)責(zé)部門(mén)備案。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由專(zhuān)責(zé)部門(mén)提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，報(bào)專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，經(jīng)公司主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)目標(biāo)、措施、責(zé)任人和時(shí)間表。（四）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中，應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施落實(shí)到位。（五）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)結(jié)束后，應(yīng)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)處置效果，并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：（一）對(duì)違反專(zhuān)項(xiàng)管理制度的行為，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的處理措施。（二）處理措施包括：批評(píng)教育、誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分等。（三）對(duì)違反專(zhuān)項(xiàng)管理制度，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)依法依規(guī)追究法律責(zé)任。（四）責(zé)任追究應(yīng)堅(jiān)持公平公正、實(shí)事求是的原則。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)應(yīng)定期對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括：制度健全性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險(xiǎn)防控效果等。（二）評(píng)估結(jié)果應(yīng)形成評(píng)估報(bào)告，報(bào)專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議。（三）根據(jù)評(píng)估結(jié)果，及時(shí)優(yōu)化專(zhuān)項(xiàng)管理制度和流程，提升專(zhuān)項(xiàng)管理效能。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理工作匯報(bào)，研究解決專(zhuān)項(xiàng)管理工作中的重大問(wèn)題。（二）公司分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)，推動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)管理工作落實(shí)。（三）各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真履行專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)，確保本部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)管理工作有效開(kāi)展。（四）專(zhuān)責(zé)部門(mén)應(yīng)配備專(zhuān)職人員負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，確保專(zhuān)項(xiàng)管理工作有人抓、有人管。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，考核結(jié)果作為部門(mén)評(píng)優(yōu)評(píng)先的重要依據(jù)。（二）將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入個(gè)人年度考核，考核結(jié)果作為個(gè)人評(píng)優(yōu)評(píng)先、職務(wù)晉升的重要依據(jù)。（三）對(duì)在專(zhuān)項(xiàng)管理工作中表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。（四）對(duì)違反專(zhuān)項(xiàng)管理制度，造成嚴(yán)重后果的，取消評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，并依法依規(guī)追究責(zé)任。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)應(yīng)制定專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)。（二）專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)應(yīng)分層級(jí)開(kāi)展，針對(duì)不同層級(jí)、不同崗位的人員，開(kāi)展不同內(nèi)容的培訓(xùn)。（三）管理層合規(guī)履職培訓(xùn)：主要培訓(xùn)合規(guī)管理理念、合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理流程等內(nèi)容，提升管理人員的合規(guī)意識(shí)和管理能力。（四）一線(xiàn)員工操作規(guī)范培訓(xùn)：主要培訓(xùn)業(yè)務(wù)操作規(guī)范、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)行為要求等內(nèi)容，提升一線(xiàn)員工的合規(guī)意識(shí)和操作技能。（五）通過(guò)多種形式開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理宣傳，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十九條信息化支撐：（一）利用信息化手段，建立專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)項(xiàng)管理流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。（二）專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)應(yīng)具備以下功能：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估功能：能夠自動(dòng)識(shí)別和評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，并生成風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。2.合規(guī)審查功能：能夠自動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查，并生成合規(guī)審查報(bào)告。3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能：能夠及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，提示各部門(mén)注意防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。4.風(fēng)險(xiǎn)處置功能：能夠跟蹤風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程，并生成風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告。5.信息查詢(xún)功能：能夠方便快捷地查詢(xún)專(zhuān)項(xiàng)管理信息。第三十條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，介紹專(zhuān)項(xiàng)管理制度、合規(guī)要求、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，供全體員工學(xué)習(xí)參考。（二）組織全體員工簽訂合規(guī)承諾書(shū)，承諾遵守專(zhuān)項(xiàng)管理制度，自覺(jué)抵制違規(guī)行為。（三）開(kāi)展合規(guī)文化活動(dòng)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第三十一條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件后，應(yīng)立即向?qū)Ｘ?zé)部門(mén)報(bào)告，并按照規(guī)定時(shí)限和內(nèi)容要求，提交風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告。（二）年度管理情況報(bào)告：每年年底