人氣歌謠評(píng)分制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《[集團(tuán)母公司名稱]關(guān)于全面加強(qiáng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)意見》等政策法規(guī)制定，旨在規(guī)范公司內(nèi)部人氣歌謠評(píng)分管理活動(dòng)，有效防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，確保評(píng)分過程的公平、公正與透明，維護(hù)公司聲譽(yù)及利益相關(guān)方權(quán)益。結(jié)合企業(yè)內(nèi)部管理需求，本制度針對(duì)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)制定、執(zhí)行監(jiān)督、結(jié)果應(yīng)用等環(huán)節(jié)實(shí)施專項(xiàng)管控，推動(dòng)業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化、風(fēng)險(xiǎn)防控體系化。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司內(nèi)部組織的各類人氣歌謠評(píng)分活動(dòng)，包括但不限于員工評(píng)選、客戶評(píng)價(jià)、市場調(diào)研等場景。各參與主體應(yīng)嚴(yán)格遵循本制度要求，確保評(píng)分行為的合法性、合規(guī)性及規(guī)范性。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)人氣歌謠評(píng)分活動(dòng)全過程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控與監(jiān)督，包括制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、合規(guī)審查、應(yīng)急處置等系統(tǒng)性管理措施；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指評(píng)分活動(dòng)中可能出現(xiàn)的舞弊、不公、數(shù)據(jù)泄露、輿論輿情等潛在危害公司利益或聲譽(yù)的情形；（三）“XX合規(guī)”指評(píng)分活動(dòng)及結(jié)果的應(yīng)用須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章，確保程序合法、權(quán)責(zé)清晰、結(jié)果有效。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保評(píng)分活動(dòng)各環(huán)節(jié)納入制度管控范圍，不留監(jiān)管空白；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門管理職責(zé)，確保責(zé)任主體可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)制定管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)管理實(shí)踐及外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度內(nèi)容。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌規(guī)劃、資源保障及重大風(fēng)險(xiǎn)處置的最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司XX專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制度落實(shí)、監(jiān)督考核及跨部門協(xié)調(diào)。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門代表及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理重大事項(xiàng)，審議制度修訂，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效，必要時(shí)行使決策審批權(quán)。第七條明確三類主體的管理職責(zé)：（一）牽頭部門：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂，組織開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與培訓(xùn)宣貫，建立信息通報(bào)機(jī)制，監(jiān)督考核專責(zé)部門與業(yè)務(wù)部門履職情況；（二）專責(zé)部門：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化評(píng)分流程，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控要求，處置違規(guī)事件，定期出具管理報(bào)告；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域日常風(fēng)險(xiǎn)排查，執(zhí)行評(píng)分操作規(guī)范，及時(shí)上報(bào)異常情況，配合完成調(diào)查處置。第八條基層執(zhí)行崗應(yīng)履行以下合規(guī)責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知評(píng)分操作規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（二）在評(píng)分過程中主動(dòng)規(guī)避利益沖突，拒絕接受不當(dāng)利益輸送；（三）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為時(shí)，立即停止操作并向上級(jí)報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)制定：評(píng)分體系須明確指標(biāo)維度、權(quán)重設(shè)置及評(píng)分規(guī)則，經(jīng)專責(zé)部門審核后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)制定應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)目標(biāo)，避免主觀臆斷，定期開展合理性評(píng)估。第十條評(píng)分過程管控：禁止通過金錢、資源置換評(píng)分結(jié)果，嚴(yán)禁刪除、篡改評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)，確保評(píng)分環(huán)境的獨(dú)立性與公正性。專責(zé)部門應(yīng)實(shí)時(shí)監(jiān)控評(píng)分異常行為，必要時(shí)啟動(dòng)復(fù)核程序。第十一條評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)保密：建立數(shù)據(jù)分級(jí)管理機(jī)制，限制接觸敏感評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)的范圍，要求技術(shù)部門加強(qiáng)系統(tǒng)安全防護(hù)，防止數(shù)據(jù)泄露或被外部篡改。第十二條結(jié)果應(yīng)用規(guī)范：評(píng)分結(jié)果應(yīng)作為績效改進(jìn)、資源分配的重要依據(jù)，但需經(jīng)專責(zé)部門驗(yàn)證后才能正式應(yīng)用，禁止未經(jīng)驗(yàn)證的評(píng)分結(jié)果直接影響員工獎(jiǎng)懲或業(yè)務(wù)決策。第十三條利益沖突防范：制定評(píng)分活動(dòng)回避制度，要求利益相關(guān)方主動(dòng)申報(bào)評(píng)分資格，專責(zé)部門核查無異議后方可參與，避免評(píng)分結(jié)果受外部因素操縱。第十四條異常處置程序：設(shè)立XX風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急流程，明確違規(guī)行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)查權(quán)限及處置措施，禁止包庇袒護(hù)，確保處置結(jié)果公平公正。第十五條結(jié)果申訴機(jī)制：建立評(píng)分結(jié)果申訴渠道，允許被評(píng)分對(duì)象在收到結(jié)果后X日內(nèi)提出復(fù)核申請，專責(zé)部門應(yīng)在X日內(nèi)完成調(diào)查并反饋結(jié)論。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年聯(lián)合專責(zé)部門評(píng)估XX專項(xiàng)管理有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及實(shí)踐反饋修訂制度，重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：定期開展XX風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合內(nèi)外部審計(jì)、輿情監(jiān)測等手段識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按“低、中、高”分級(jí)發(fā)布預(yù)警通知，明確防范措施。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將XX合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、系統(tǒng)開發(fā)、合作簽約等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“一簽雙審”（專責(zé)部門初審、領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)審），未經(jīng)審查不得實(shí)施評(píng)分活動(dòng)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置并報(bào)專責(zé)部門備案，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急程序，明確牽頭部門、協(xié)同部門及上報(bào)時(shí)限，確保責(zé)任落實(shí)。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：界定XX違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕者通報(bào)批評(píng)，重者納入績效考核扣分、紀(jì)律處分，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理，建立責(zé)任臺(tái)賬動(dòng)態(tài)管理。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年組織第三方機(jī)構(gòu)或內(nèi)部專家對(duì)XX專項(xiàng)管理體系開展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)優(yōu)化制度流程，確保持續(xù)優(yōu)化。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在X日內(nèi)簽署XX專項(xiàng)管理責(zé)任書，明確“誰主管誰負(fù)責(zé)、誰審批誰負(fù)責(zé)”原則，定期召開專題會(huì)議推進(jìn)工作。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將XX合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，占績效權(quán)重不低于X%，對(duì)表現(xiàn)突出的集體或個(gè)人授予專項(xiàng)榮譽(yù)，與評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)講解合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，每年考核培訓(xùn)效果，不合格者強(qiáng)制補(bǔ)訓(xùn)。第二十五條信息化支撐：依托企業(yè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)開發(fā)XX專項(xiàng)管理模塊，實(shí)現(xiàn)流程線上化、數(shù)據(jù)自動(dòng)化監(jiān)控，設(shè)置預(yù)警閾值，提升監(jiān)管效率。第二十六條文化建設(shè)：編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊，制作宣傳欄、電子屏標(biāo)語，每年開展合規(guī)承諾簽名活動(dòng)，通過案例警示、知識(shí)競賽等方式營造合規(guī)氛圍。第二十七條報(bào)告制度：各業(yè)務(wù)部門每月報(bào)送XX風(fēng)險(xiǎn)事件清單，牽頭部門每季度匯總形成管理報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后向公司主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)，重大事項(xiàng)即時(shí)上報(bào)。第六章附則第二十八條本制度由公司XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋，遇爭議時(shí)由公司主要負(fù)責(zé)人裁決。第二十九條本制度自X年X月X日起施行，舊版《[制度名稱]》同時(shí)廢止，制度修訂歷史文件歸檔至檔案室管理。