優(yōu)同超市罰款制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及優(yōu)同超市集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)規(guī)定制定，旨在規(guī)范超市運(yùn)營各環(huán)節(jié)管理行為，防控經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與可持續(xù)發(fā)展。結(jié)合超市連鎖經(jīng)營特性，明確罰款事項(xiàng)、標(biāo)準(zhǔn)及執(zhí)行程序，推動(dòng)全體員工形成合規(guī)意識(shí)，確保企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營。第二條本制度適用于優(yōu)同超市全體員工（含正式員工、派遣員工、實(shí)習(xí)生等）、各部門及下屬門店，覆蓋超市采購、銷售、倉儲(chǔ)、物流、財(cái)務(wù)、人事等業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及所有涉及企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益、聲譽(yù)形象、安全生產(chǎn)的活動(dòng)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”：指企業(yè)針對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如食品安全、價(jià)格合規(guī)、合同管理、員工行為等）建立的全流程管控體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控及持續(xù)改進(jìn)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指因管理漏洞、操作失誤、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失、法律責(zé)任、聲譽(yù)損害或安全事件的不確定性事件。（三）“XX合規(guī)”：指企業(yè)運(yùn)營活動(dòng)嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度，不存在違法違規(guī)或顯失公平的行為。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”原則，具體要求：（一）全面覆蓋：所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景、員工崗位均納入管理范圍，不留死角。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及崗位的合規(guī)職責(zé)，實(shí)施責(zé)任追究。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)先配置管控資源，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，根據(jù)業(yè)務(wù)變化、法規(guī)更新優(yōu)化制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)管理制度的系統(tǒng)性、有效性負(fù)總責(zé)；分管經(jīng)營、風(fēng)控、人力資源的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域管理工作的組織實(shí)施與監(jiān)督。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表，主要職責(zé)為：（一）統(tǒng)籌制定、修訂、廢止專項(xiàng)管理制度，審批重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門管理事項(xiàng)，統(tǒng)籌資源保障管理落地；（三）監(jiān)督考核各級(jí)管理主體的履職情況，聽取年度工作報(bào)告。第七條明確三類主體的管理職責(zé)：（一）牽頭部門（如風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控部）：1.統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)，推動(dòng)制度與業(yè)務(wù)流程融合；2.組織開展全公司風(fēng)險(xiǎn)排查，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；3.評(píng)估罰款標(biāo)準(zhǔn)合理性，指導(dǎo)執(zhí)行程序；4.負(fù)責(zé)管理培訓(xùn)、宣傳及效果測(cè)試；5.收集管理案例，定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示。（二）專責(zé)部門（如采購部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部）：1.采購部：審核供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)流程合規(guī)性；2.財(cái)務(wù)部：監(jiān)督資金審批權(quán)限、稅務(wù)申報(bào)合規(guī)性；3.法務(wù)部：提供違規(guī)處罰的合法性支持，審核合同條款；4.門店運(yùn)營部：制定門店專項(xiàng)管理細(xì)則，落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)管控。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（如各門店、配送中心）：1.執(zhí)行本領(lǐng)域管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查；2.及時(shí)上報(bào)違規(guī)行為，配合調(diào)查處置；3.組織員工培訓(xùn)，確保全員掌握操作規(guī)范；4.建立問題整改臺(tái)賬，閉環(huán)管理。第八條基層執(zhí)行崗（如收銀員、采購專員、門店店長）的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）嚴(yán)格按制度流程操作，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患立即上報(bào)，不得隱瞞或遲報(bào)；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任范圍；（四）參與定期考核，未達(dá)標(biāo)者不得晉升或評(píng)優(yōu)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商準(zhǔn)入需通過資質(zhì)審核、價(jià)格比選、背景調(diào)查，建立合格供應(yīng)商名錄動(dòng)態(tài)管理；采購合同簽訂前需經(jīng)法務(wù)部門審核，金額超X萬元的需集體決策。（二）禁止行為：嚴(yán)禁收受供應(yīng)商回扣、以品代品、泄露采購信息；嚴(yán)禁向非中標(biāo)供應(yīng)商支付傭金；嚴(yán)禁超權(quán)限采購或繞過比選程序。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控價(jià)格異常波動(dòng)、供應(yīng)商資質(zhì)變更、采購記錄缺失等情形。第十條銷售領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明碼標(biāo)價(jià)，不得進(jìn)行虛假宣傳或價(jià)格欺詐；促銷活動(dòng)需提前報(bào)備，確保宣傳內(nèi)容與實(shí)際一致；生鮮產(chǎn)品需標(biāo)注生產(chǎn)日期、保質(zhì)期。（二）禁止行為：嚴(yán)禁價(jià)格串通、低價(jià)傾銷擾亂市場(chǎng)；嚴(yán)禁對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行詆毀；嚴(yán)禁虛構(gòu)銷售數(shù)據(jù)套取補(bǔ)貼。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控高頻價(jià)格變動(dòng)、異常退貨、客戶投訴集中的門店。第十一條倉儲(chǔ)物流管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：貨物入庫需核對(duì)品名、數(shù)量、效期，不合格品立即隔離；庫房溫濕度需按品類要求記錄；出庫需嚴(yán)格核對(duì)訂單信息。（二）禁止行為：嚴(yán)禁混放不同溫層商品；嚴(yán)禁超量?jī)?chǔ)存危險(xiǎn)品；嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自調(diào)撥庫存。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控過期商品滯銷、庫區(qū)火災(zāi)隱患、貨物錯(cuò)發(fā)率。第十二條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：費(fèi)用報(bào)銷需附合規(guī)票據(jù)，審批鏈完整；資金支付需嚴(yán)格按權(quán)限分級(jí)審批；年度賬目需經(jīng)第三方審計(jì)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)立小金庫、公款私存；嚴(yán)禁虛開發(fā)票套取資金；嚴(yán)禁挪用運(yùn)營資金。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控異常大額支付、發(fā)票信息不符、員工頻繁報(bào)銷。第十三條員工行為管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：?jiǎn)T工需遵守《員工手冊(cè)》，不得利用職務(wù)便利謀取私利；離職員工需及時(shí)交還工具、資料；涉密信息需脫密后方可對(duì)外透露。（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露客戶信息、內(nèi)部數(shù)據(jù)；嚴(yán)禁對(duì)同事進(jìn)行騷擾或歧視；嚴(yán)禁在社交媒體發(fā)布不當(dāng)言論。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控員工異常高頻交易、離職后關(guān)聯(lián)競(jìng)對(duì)任職。第十四條合同管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：所有合同需采用標(biāo)準(zhǔn)模板，關(guān)鍵條款經(jīng)法務(wù)審核；重大合同需履行招標(biāo)程序；合同履行中變更需書面確認(rèn)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂權(quán)責(zé)不對(duì)等的格式合同；嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)簽署高額合同；嚴(yán)禁偽造合同主體或條款。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控合同違約率、未備案合同數(shù)量、條款缺失比例。第十五條安全生產(chǎn)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：門店每日開展安全巡查，消防設(shè)備定期維保；高空作業(yè)需申請(qǐng)?jiān)S可并佩戴防護(hù)；顧客區(qū)域需設(shè)置警示標(biāo)識(shí)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)使用易燃易爆品；嚴(yán)禁未培訓(xùn)上崗特種作業(yè)；嚴(yán)禁堵塞消防通道。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控安全檢查不合格門店比例、顧客投訴中的安全類問題。第十六條數(shù)據(jù)安全管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：客戶信息需加密存儲(chǔ)，傳輸采用VPN加密；系統(tǒng)訪問需分級(jí)授權(quán)；數(shù)據(jù)導(dǎo)出需經(jīng)審批。（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)訪問客戶數(shù)據(jù)庫；嚴(yán)禁泄露個(gè)人身份信息；嚴(yán)禁在公共網(wǎng)絡(luò)傳輸敏感數(shù)據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控系統(tǒng)登錄異常、數(shù)據(jù)泄露事件頻次。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年第一季度匯總法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整需求，編制修訂草案；（二）草案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，由人力資源部發(fā)布更新通知，各業(yè)務(wù)部門同步調(diào)整操作指引；（三）制度廢止的，需明確過渡期安排及存量問題處理方案。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每月組織跨部門風(fēng)險(xiǎn)排查，填寫《XX風(fēng)險(xiǎn)清單》提交領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）風(fēng)險(xiǎn)按“低-中-高”三級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警等級(jí)及應(yīng)對(duì)措施；（三）高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)需納入整改督辦，逾期未完成的由分管領(lǐng)導(dǎo)約談。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）采購合同需經(jīng)法務(wù)部初審，金額超X萬元的需第三方評(píng)估；（二）門店促銷方案需提交運(yùn)營部備案，虛假宣傳類審查率達(dá)100%；（三）審查不合格的，項(xiàng)目不得實(shí)施，并追溯經(jīng)辦人責(zé)任。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)（如低價(jià)值商品錯(cuò)發(fā)）：由門店運(yùn)營部自行處置，每月匯總分析；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)（如供應(yīng)商資質(zhì)造假）：成立專項(xiàng)小組，暫停合作并通報(bào)全公司，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法；（三）應(yīng)急流程：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后2小時(shí)內(nèi)上報(bào)，48小時(shí)內(nèi)完成處置方案，并提交領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為“警告-罰款-紀(jì)律處分”三級(jí)處罰，罰款金額參考《員工手冊(cè)》分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；（二）連續(xù)兩次輕微違規(guī)的直接處罰升級(jí)，三次以上的需降級(jí)或調(diào)崗；（三）處罰流程：調(diào)查取證-部門復(fù)核-領(lǐng)導(dǎo)小組審批-人力資源部執(zhí)行，不服者可申訴。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月牽頭部門組織對(duì)XX管理制度的執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，采用問卷調(diào)查、案例復(fù)盤等方式；（二）評(píng)估結(jié)果作為次年制度修訂的依據(jù)，問題突出的業(yè)務(wù)領(lǐng)域需開展專項(xiàng)整改；（三）評(píng)估報(bào)告需向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，并抄送集團(tuán)母公司備案。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次專項(xiàng)管理工作報(bào)告；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月抽查一次門店制度執(zhí)行情況；（三）牽頭部門負(fù)責(zé)人需兼任管理領(lǐng)導(dǎo)小組秘書，協(xié)調(diào)日常工作。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門年度考核得分包含XX管理專項(xiàng)權(quán)重不低于20%；（二）連續(xù)兩年考核前三名的部門可申請(qǐng)專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（三）員工處罰記錄作為績(jī)效評(píng)定負(fù)面指標(biāo)，處罰金額超X元的直接取消評(píng)優(yōu)資格。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于8學(xué)時(shí)；（二）一線員工每月接受崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）通過企業(yè)內(nèi)刊、電子屏等渠道滾動(dòng)播放合規(guī)要點(diǎn)，每月更新。第二十六條信息化支撐：（一）采購系統(tǒng)嵌入供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊，自動(dòng)觸發(fā)盡職調(diào)查流程；（二）財(cái)務(wù)系統(tǒng)設(shè)置審批權(quán)限矩陣，異常操作實(shí)時(shí)預(yù)警；（三）建立管理案例知識(shí)庫，供全員查詢學(xué)習(xí)。第二十七條文化建設(shè)：（一）印發(fā)《XX合規(guī)手冊(cè)》，門店設(shè)立“合規(guī)角”展示典型案例；（二）員工入職需簽署《合規(guī)承諾書》，離職時(shí)重申保密義務(wù)；（三）設(shè)立“合規(guī)之星”評(píng)選，每月表彰履職標(biāo)桿。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在3小時(shí)內(nèi)填報(bào)《XX事件報(bào)告表》，包括時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員、處置措施；（二）年度管理情況報(bào)告需在次年2月底前提交，包含數(shù)據(jù)指標(biāo)、典型案例、改進(jìn)建議；（三）報(bào)告需同時(shí)提交領(lǐng)導(dǎo)小組、集團(tuán)母公司及牽頭部門存檔。