供應業(yè)務審計制度第一章總則第一條為貫徹落實國家關于企業(yè)供應鏈管理的相關法律法規(guī)及行業(yè)準則，規(guī)范公司供應業(yè)務活動，防范運營風險，提升管理效能，根據集團母公司相關管理要求及公司實際運營需求，特制定本制度。本制度旨在通過系統(tǒng)性風險防控與業(yè)務流程優(yōu)化，確保供應業(yè)務的合規(guī)性、安全性與高效性，推動公司供應鏈管理的規(guī)范化與精細化管理水平持續(xù)提升。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋供應業(yè)務的采購需求管理、供應商管理、招標投標、合同簽訂、履約監(jiān)控、倉儲物流等全流程環(huán)節(jié)，以及與供應業(yè)務相關的財務審批、質量檢驗、信息安全等協(xié)同場景。第三條本制度涉及的核心術語定義如下：（一）供應專項管理：指公司針對供應業(yè)務領域實施的風險識別、管控措施、合規(guī)審查、流程優(yōu)化及持續(xù)改進的系統(tǒng)性管理活動，旨在降低供應鏈中斷、質量問題、舞弊行為等風險事件的發(fā)生概率。（二）供應領域風險：指在供應業(yè)務活動中可能導致的損失或損害，包括但不限于供應商選擇不當、價格波動失控、合同違約、物流延誤、信息安全泄露、違反反商業(yè)賄賂規(guī)定等風險事件。（三）供應合規(guī)：指供應業(yè)務活動嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司內部制度及政策要求的行為標準，確保業(yè)務運營的合法性與合規(guī)性。第四條供應專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保供應業(yè)務各環(huán)節(jié)均納入管理范圍，不留風險盲區(qū)；（二）責任到人：明確各級管理主體與執(zhí)行崗位的職責分工，實現(xiàn)可追溯管理；（三）風險導向：重點關注高風險環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置管控資源，強化風險預警與應對；（四）持續(xù)改進：通過定期評估與動態(tài)調整，優(yōu)化管理體系，適應內外部環(huán)境變化。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司供應專項管理負總責，承擔最終管理責任；分管供應業(yè)務的領導為公司供應專項管理的直接責任人，負責統(tǒng)籌決策與監(jiān)督執(zhí)行。第六條設立公司供應專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括財務部、法務部、信息科技部等相關部門負責人及下屬單位代表。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司供應專項管理工作，制定總體策略與年度計劃；（二）審議重大供應風險事件處置方案及專項制度修訂；（三）監(jiān)督評估各層級供應專項管理成效，提出優(yōu)化建議。第七條明確三類主體職責分工：（一）牽頭部門（供應管理部）：負責統(tǒng)籌建設供應專項管理制度體系，組織開展風險識別與評估，監(jiān)督考核各環(huán)節(jié)合規(guī)執(zhí)行情況，組織培訓宣貫，推動流程標準化；（二）專責部門（法務部、財務部、信息科技部）：分別負責供應合同的合規(guī)審核、資金支付權限管控、信息系統(tǒng)安全監(jiān)管，提供專業(yè)支持與風險處置建議；（三）業(yè)務部門/下屬單位：負責落實本領域供應專項管理要求，執(zhí)行供應商準入、招標采購、履約驗收等操作規(guī)范，開展日常風險自查與上報。第八條基層執(zhí)行崗位（如采購專員、倉庫管理員等）需履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知并遵守本崗位操作規(guī)范；（二）發(fā)現(xiàn)供應風險事件或違規(guī)行為時，及時向直接上級或牽頭部門報告；（三）在業(yè)務操作中主動規(guī)避利益沖突，禁止私自接觸供應商獲取不正當利益。第三章專項管理重點內容與要求第九條供應商盡職調查：采購需求發(fā)起前需開展供應商資質審核，包括營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可、財務狀況、社會責任評價等，建立合格供應商名錄，禁止向無資質或存在重大合規(guī)風險的供應商采購。第十條招標投標管理：公開招標項目需通過合規(guī)平臺發(fā)布采購公告，設置合理投標門檻，采用隨機抽取或綜合評分法確定中標人，禁止圍標串標、操縱評標結果等違規(guī)行為。第十一條合同簽訂規(guī)范：供應合同應包含價格條款、交付標準、違約責任等核心內容，由法務部門審核簽字后生效，重要合同需采用電子簽章系統(tǒng)管理，防止篡改。第十二條履約過程監(jiān)控：定期對供應商交付及時性、質量達標率進行考核，建立供應商績效考核檔案，對連續(xù)不達標的供應商實施降級或淘汰。第十三條價格波動管控：建立價格監(jiān)控機制，對大宗物資設置價格預警線，必要時啟動集體決策或戰(zhàn)略儲備，禁止在未達預警線時盲目降價。第十四條合規(guī)驗收標準：倉儲部門需嚴格核對到貨數量、規(guī)格、生產日期等，與采購訂單信息一致后方可入庫，異常情況需拍照留證并立即上報。第十五條信息安全保護：涉密供應數據（如價格協(xié)議、供應商名單）需加密存儲，訪問權限限定在授權人員，禁止通過公共網絡傳輸敏感信息。第十六條勞務外包管理：非核心業(yè)務外包需通過合規(guī)評估，明確外包方資質要求與監(jiān)管標準，禁止向關聯(lián)方進行違規(guī)轉包分包。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新：每年由牽頭部門牽頭，結合法規(guī)變化、業(yè)務調整及風險事件，修訂供應專項管理制度，于每年X月X日前發(fā)布實施。第十八條風險識別預警：每季度開展供應鏈風險排查，分級評估供應商財務風險、交付風險等，對高風險供應商發(fā)布預警通知，并制定應對預案。第十九條合規(guī)審查嵌入業(yè)務：將供應商準入、合同簽訂、履約驗收等環(huán)節(jié)納入合規(guī)審查范圍，執(zhí)行“一票否決”原則，未經審查的供應活動不得實施。第二十條風險應對分級處置：一般風險由業(yè)務部門自行整改，重大風險需成立專項工作組，啟動應急預案，及時上報領導小組協(xié)調處置。第二十一條責任追究標準：對違反本制度的行為，視情節(jié)輕重實施績效扣減、紀律處分、解除合同等處罰，涉嫌違法的移交司法機關處理。第二十二條評估改進機制：每半年對供應專項管理有效性進行評估，通過問卷調查、數據分析等方式收集反饋，形成改進報告并納入績效考核。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領導需在會議、培訓中強調供應專項管理要求，確保制度執(zhí)行力度；牽頭部門定期向公司管理層匯報工作進展。第二十四條考核激勵機制：將供應合規(guī)情況納入部門年度考核指標，與評優(yōu)評先、績效獎金直接掛鉤，對合規(guī)先進部門給予專項獎勵。第二十五條培訓宣傳機制：分層級開展培訓，管理層重點強化合規(guī)履職意識，一線員工重點學習操作規(guī)范，每年不少于X次集中培訓。第二十六條信息化支撐：通過ERP系統(tǒng)實現(xiàn)供應商全生命周期管理，采用區(qū)塊鏈技術確保數據不可篡改，利用AI算法自動識別異常交易行為。第二十七條文化建設：發(fā)布《供應合規(guī)手冊》，組織全員簽署合規(guī)承諾書，設立舉報獎勵渠道，營造“人人合規(guī)”的文化氛圍。第二十八條報告制度：每月形成風險事件月報，每年發(fā)布《供應專項管理年度報告》，內容包含風險處置情況、制度執(zhí)行成效及改進計劃。第六章附則第二十九條本制度