公司信息安全制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等國家法律法規(guī)，參照國家網(wǎng)絡安全等級保護制度及行業(yè)信息安全標準，結(jié)合集團母公司關(guān)于信息安全管理的規(guī)定，以及本公司為防控信息安全風險、規(guī)范數(shù)據(jù)處理活動、提升業(yè)務連續(xù)性的內(nèi)部管理需求，制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及其全體員工，涵蓋公司信息系統(tǒng)建設、數(shù)據(jù)存儲與傳輸、網(wǎng)絡運行、辦公終端使用等業(yè)務場景，包括但不限于業(yè)務系統(tǒng)操作、采購管理、財務審批、人力資源管理等場景下的信息安全管控要求。第三條本制度下列核心術(shù)語含義如下：（一）“信息安全專項管理”指公司為保障信息系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)合規(guī)、業(yè)務連續(xù)，通過組織架構(gòu)、制度流程、技術(shù)手段、人員行為規(guī)范等要素，對信息資產(chǎn)實施的全生命周期管控活動。（二）“信息安全風險”指因信息系統(tǒng)漏洞、操作不當、管理缺陷、外部攻擊等可能導致公司信息資產(chǎn)損害或業(yè)務中斷的潛在威脅。（三）“信息安全合規(guī)”指公司信息管理活動滿足國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及內(nèi)部制度要求的狀態(tài)。第四條信息安全專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)處理活動全流程納入管控范圍，不留管理盲區(qū)；（二）責任到人原則：明確各層級、各崗位信息安全職責，實現(xiàn)責任閉環(huán)；（三）風險導向原則：聚焦重大風險領(lǐng)域，實施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進原則：定期評估管理有效性，動態(tài)優(yōu)化制度流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對信息安全專項管理負全面領(lǐng)導責任，承擔統(tǒng)籌決策、資源配置、考核監(jiān)督的最高職責；分管領(lǐng)導作為直接責任人，負責專項管理制度制定、風險管控、應急響應的直接組織與推動。第六條設立信息安全專項管理領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導任組長，各部門、下屬單位負責人為成員，履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司信息安全重大事項，審定專項管理制度與重大風險應對方案；（二）審批重大風險處置資源調(diào)配、第三方服務采購等事項；（三）監(jiān)督評估專項管理成效，定期聽取工作報告。第七條領(lǐng)導小組下設辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]（如信息技術(shù)部），負責日常管理，具體職責包括：（一）組織制定、修訂專項管理制度，監(jiān)督落實情況；（二）統(tǒng)籌開展風險排查、合規(guī)審查、應急演練等專項活動；（三）協(xié)調(diào)跨部門風險處置，匯總分析管理數(shù)據(jù)。第八條牽頭部門職責：（一）統(tǒng)籌推進信息安全專項管理制度建設，確保與公司戰(zhàn)略、業(yè)務需求協(xié)同；（二）組織開展信息安全風險評估，動態(tài)更新風險清單；（三）監(jiān)督考核各部門信息安全責任落實情況，定期通報結(jié)果；（四）組織全員信息安全培訓，提升合規(guī)意識。第九條專責部門職責：（一）信息技術(shù)部負責信息系統(tǒng)安全防護、漏洞修復、數(shù)據(jù)備份等技術(shù)管控；（二）法務合規(guī)部負責審核信息安全相關(guān)合同條款，處理合規(guī)糾紛；（三）內(nèi)審部負責獨立檢查專項管理執(zhí)行情況，出具審計報告；（四）人力資源部負責將信息安全考核納入員工績效及獎懲體系。第十條業(yè)務部門及下屬單位職責：（一）落實本領(lǐng)域信息安全要求，開展日常風險排查與整改；（二）規(guī)范業(yè)務系統(tǒng)操作流程，確保數(shù)據(jù)采集、存儲、傳輸合法合規(guī)；（三）配合牽頭部門完成專項檢查、事件處置等工作。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴格遵守操作規(guī)范；（二）發(fā)現(xiàn)信息安全風險或違規(guī)行為，立即上報至主管或牽頭部門；（三）參與應急演練，掌握應急處置基本流程。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條系統(tǒng)建設與運維管控：業(yè)務操作合規(guī)標準：信息系統(tǒng)開發(fā)需遵循安全開發(fā)生命周期（SDL），實施代碼安全檢測；運維階段建立變更管理機制，禁止未經(jīng)審批的系統(tǒng)升級。禁止性行為：嚴禁擅自接入非授權(quán)系統(tǒng)，禁止利用運維賬戶從事非運維活動。重點防控點：加強對開發(fā)測試環(huán)境、生產(chǎn)環(huán)境的隔離防護，定期開展?jié)B透測試。第十三條數(shù)據(jù)采集與處理管控：業(yè)務操作合規(guī)標準：采集個人信息需取得明確授權(quán)，通過安全渠道傳輸，存儲時采用加密脫敏技術(shù)；處理敏感數(shù)據(jù)前進行必要性評估。禁止性行為：嚴禁非法獲取、倒賣客戶數(shù)據(jù)，禁止將數(shù)據(jù)用于授權(quán)范圍外場景。重點防控點：建立數(shù)據(jù)全生命周期審計日志，監(jiān)控異常訪問與導出行為。第十四條網(wǎng)絡環(huán)境管控：業(yè)務操作合規(guī)標準：辦公網(wǎng)絡與生產(chǎn)網(wǎng)絡物理隔離，禁止使用非授權(quán)設備接入；加強VPN等遠程接入認證管理。禁止性行為：嚴禁私自搭建無線網(wǎng)絡，禁止外聯(lián)非安全區(qū)域設備。重點防控點：部署入侵檢測系統(tǒng)（IDS），實時監(jiān)控網(wǎng)絡流量異常。第十五條訪問權(quán)限管控：業(yè)務操作合規(guī)標準：實施基于角色的權(quán)限控制（RBAC），遵循“最小權(quán)限”原則；定期開展權(quán)限核查，非必要賬戶定期作廢。禁止性行為：嚴禁越權(quán)訪問他人數(shù)據(jù)，禁止設置空口令或默認密碼。重點防控點：記錄所有權(quán)限變更操作，禁止通過腳本批量修改密碼。第十六條安全防護管控：業(yè)務操作合規(guī)標準：終端安裝防病毒軟件并及時更新病毒庫；服務器部署防火墻、Web應用防火墻（WAF）；定期開展漏洞掃描。禁止性行為：禁止關(guān)閉安全防護功能，禁止私下調(diào)低安全策略。重點防控點：高危漏洞需72小時內(nèi)修復，建立應急補丁管理流程。第十七條安全意識管控：業(yè)務操作合規(guī)標準：定期開展釣魚郵件測試，模擬攻擊驗證防范效果；新員工入職必須完成安全培訓。禁止性行為：禁止泄露賬號密碼，禁止點擊來源不明的郵件附件。重點防控點：建立安全事件舉報獎勵機制，匿名上報通道需保障數(shù)據(jù)安全。第十八條應急處置管控：業(yè)務操作合規(guī)標準：制定數(shù)據(jù)恢復方案，明確備份頻率與恢復時限；建立安全事件上報流程，重大事件24小時內(nèi)上報至領(lǐng)導小組。禁止性行為：禁止隱瞞安全事件，禁止擅自處置超出權(quán)限范圍的事件。重點防控點：每季度開展應急演練，檢驗數(shù)據(jù)恢復有效性。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年第一季度評估法規(guī)政策變化，結(jié)合業(yè)務調(diào)整需求，于第三季度修訂專項制度；重大變更需經(jīng)領(lǐng)導小組審議。第二十條風險識別預警機制：（一）信息技術(shù)部每月開展系統(tǒng)漏洞排查，法務合規(guī)部每半年審核數(shù)據(jù)處理合規(guī)性；（二）業(yè)務部門每季度提交風險自評報告，領(lǐng)導小組每半年組織專項排查；（三）發(fā)現(xiàn)重大風險立即發(fā)布預警通知，明確整改時限與責任人。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）信息系統(tǒng)投入運營前需通過安全合規(guī)審查；（二）采購合同簽訂前必須審核數(shù)據(jù)安全條款；（三）涉及客戶數(shù)據(jù)的項目啟動前需取得法務合規(guī)部備案；（四）未經(jīng)審查的違規(guī)操作一律暫停執(zhí)行，未造成后果的按違規(guī)處理。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門負責整改，重大風險由領(lǐng)導小組統(tǒng)籌處置；（二）緊急事件啟動應急預案，48小時內(nèi)提交處置報告；（三）跨部門協(xié)同處置時，牽頭部門負責統(tǒng)籌資源，各專責部門配合執(zhí)行。第二十三條責任追究機制：（一）違規(guī)情形與處罰標準：違反操作規(guī)范的罰款500-2000元，造成損失的按損失金額的10%-30%追責；（二）處罰程序：由牽頭部門調(diào)查核實，重大案件報領(lǐng)導小組審議；（三）處罰聯(lián)動：與績效考核掛鉤，連續(xù)兩次違規(guī)的直接降級或解聘。第二十四條評估改進機制：（一）每年12月30日前提交年度管理評估報告，內(nèi)容含風險處置成效、制度缺陷分析；（二）評估結(jié)果用于優(yōu)化流程設計，如發(fā)現(xiàn)技術(shù)工具滯后需優(yōu)先升級；（三）評估報告需經(jīng)領(lǐng)導小組審議通過，存檔備查。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導干部在述職報告中必須包含信息安全工作內(nèi)容；（二）設立專項管理經(jīng)費預算，重大項目由領(lǐng)導小組審批。第二十六條考核激勵機制：（一）部門年度考核權(quán)重不低于10%，個人績效評定需包含信息安全考核項；（二）設立“年度信息安全標兵”，獎勵發(fā)現(xiàn)重大風險的員工；（三）連續(xù)三年合規(guī)的部門可獲得資源傾斜。第二十七條培訓宣傳機制：（一）管理層培訓：每季度組織合規(guī)履職培訓，內(nèi)容含政策解讀與案例警示；（二）一線員工培訓：每月開展操作規(guī)范培訓，新員工考核合格后方可上崗；（三）制作宣傳手冊，在辦公區(qū)設置合規(guī)提示牌。第二十八條信息化支撐：（一）建設信息安全事件管理系統(tǒng)，實現(xiàn)風險上報、處置跟蹤全流程電子化；（二）通過AI技術(shù)實現(xiàn)異常行為智能預警，自動觸發(fā)合規(guī)審查流程。第二十九條文化建設：（一）每年4月發(fā)布《信息安全合規(guī)手冊》，內(nèi)容含制度匯編與操作指引；（二）全體員工簽署年度合規(guī)承諾書，存檔備查；（三）設立“信息安全月”活動，評選優(yōu)秀實踐案例。第三十條報告制度：（一）風險事件上報：重大事件須在2小時內(nèi)通過系統(tǒng)上報，同時提交書面報告；（二）