人工智能教室制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)最佳實踐，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于智能化建設(shè)管理的指導(dǎo)意見，以及公司為防控人工智能應(yīng)用風(fēng)險、規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。本制度旨在明確人工智能教室的管理原則、職責(zé)分工、管控要求、運行機制及保障措施，確保人工智能教室的安全、合規(guī)、高效運行，防范化解潛在風(fēng)險。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在人工智能教室的建設(shè)、使用、維護(hù)、監(jiān)督等全生命周期管理活動。具體覆蓋人工智能教學(xué)環(huán)境的規(guī)劃布局、硬件設(shè)備配置、軟件系統(tǒng)部署、數(shù)據(jù)資源管理、教學(xué)活動組織、風(fēng)險防控及應(yīng)急處置等場景，以及與人工智能教室相關(guān)的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范及合規(guī)要求。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語，其內(nèi)涵與外延界定如下：（一）人工智能教室專項管理：指公司針對人工智能教室的建設(shè)、使用、維護(hù)、監(jiān)督等環(huán)節(jié)，制定的管理制度、操作規(guī)范、風(fēng)險防控措施及應(yīng)急處置預(yù)案的系統(tǒng)性管理活動。（二）人工智能專項風(fēng)險：指在人工智能教室的建設(shè)、使用、維護(hù)過程中，可能引發(fā)的數(shù)據(jù)泄露、設(shè)備故障、網(wǎng)絡(luò)安全、教學(xué)秩序混亂、倫理道德爭議等風(fēng)險事件。（三）人工智能合規(guī)：指人工智能教室的管理活動、業(yè)務(wù)操作及使用行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、公司內(nèi)部制度及倫理道德規(guī)范的要求。第四條人工智能教室專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保人工智能教室管理的全流程、全要素納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)權(quán)限，確保責(zé)任主體可追溯、可考核。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先識別、評估、處置重大風(fēng)險，動態(tài)優(yōu)化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險處置效果，定期評估并優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司人工智能教室專項管理的第一責(zé)任人，對人工智能教室的整體管理效果負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司人工智能教室專項管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及重大事項決策審批。第六條公司設(shè)立人工智能教室專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)人工智能教室專項管理工作，審議管理制度及重大決策事項；（二）決策審批重大風(fēng)險防控方案、應(yīng)急處置預(yù)案及專項管理資源投入；（三）監(jiān)督評價人工智能教室管理的有效性，定期聽取工作報告并督促整改。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由[牽頭部門名稱]（如信息科技部或人工智能中心）承擔(dān)，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作，具體職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂人工智能教室專項管理制度及操作規(guī)范；（二）統(tǒng)籌開展專項風(fēng)險排查、評估及預(yù)警發(fā)布；（三）協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險處置工作，跟蹤整改落實情況；（四）組織開展培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識。第八條牽頭部門（如[牽頭部門名稱]）作為人工智能教室專項管理的牽頭單位，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃人工智能教室的建設(shè)布局、設(shè)備配置及系統(tǒng)部署；（二）組織識別、評估、防控人工智能教室專項風(fēng)險，建立風(fēng)險清單；（三）監(jiān)督考核各部門、下屬單位專項管理落實情況，定期發(fā)布管理報告；（四）牽頭開展培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)操作能力。第九條專責(zé)部門（如網(wǎng)絡(luò)安全部、法務(wù)合規(guī)部）作為人工智能教室專項管理的業(yè)務(wù)支撐單位，主要職責(zé)包括：（一）網(wǎng)絡(luò)安全部：負(fù)責(zé)人工智能教室的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全、設(shè)備接入管控及漏洞修復(fù)；（二）法務(wù)合規(guī)部：負(fù)責(zé)人工智能教室的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、合同管理及倫理風(fēng)險評估；（三）組織流程優(yōu)化，提升專項管理效率，參與風(fēng)險處置的技術(shù)支持。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位作為人工智能教室專項管理的執(zhí)行單位，主要職責(zé)包括：（一）落實本領(lǐng)域人工智能教室的管理要求，開展日常風(fēng)險防控；（二）組織開展教學(xué)活動時，嚴(yán)格遵守操作規(guī)范，確保數(shù)據(jù)安全及設(shè)備完好；（三）及時上報風(fēng)險事件及管理問題，配合處置重大風(fēng)險；（四）建立內(nèi)部管理臺賬，記錄教學(xué)活動、設(shè)備使用及風(fēng)險處置情況。第十一條基層執(zhí)行崗位作為人工智能教室專項管理的末端落實單位，主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)范，落實崗位合規(guī)承諾，杜絕違規(guī)操作；（二）日常巡檢設(shè)備運行狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)異常及時上報；（三）參與風(fēng)險事件初步處置，配合調(diào)查核實；（四）接受專項培訓(xùn)，提升風(fēng)險識別及合規(guī)操作能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條人工智能教室規(guī)劃布局管理：需符合國家相關(guān)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，合理分區(qū)功能區(qū)域（如教學(xué)區(qū)、實驗區(qū)、設(shè)備維護(hù)區(qū)），明確物理隔離及訪問控制要求，確保安全有序。第十三條硬件設(shè)備配置管理：需嚴(yán)格按照采購標(biāo)準(zhǔn)選型設(shè)備，優(yōu)先采購具備安全認(rèn)證的產(chǎn)品，建立設(shè)備臺賬，定期開展維護(hù)保養(yǎng)，確保運行穩(wěn)定。第十四條軟件系統(tǒng)部署管理：需符合國家網(wǎng)絡(luò)安全法關(guān)于軟件安全的要求，優(yōu)先采購正版軟件，定期更新補丁，禁止安裝來源不明或存在安全風(fēng)險的系統(tǒng)。第十五條數(shù)據(jù)資源管理：需嚴(yán)格執(zhí)行數(shù)據(jù)分類分級制度，明確數(shù)據(jù)采集、存儲、使用、共享、銷毀等環(huán)節(jié)的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)安全及隱私保護(hù)。第十六條教學(xué)活動組織管理：需制定教學(xué)計劃，明確教學(xué)目標(biāo)、流程及應(yīng)急預(yù)案，禁止開展可能引發(fā)倫理爭議的教學(xué)實驗，確保教學(xué)活動合規(guī)有序。第十七條風(fēng)險防控管理：需建立風(fēng)險清單，明確數(shù)據(jù)泄露、設(shè)備故障、網(wǎng)絡(luò)安全等風(fēng)險的防控措施，定期開展風(fēng)險排查，確保風(fēng)險可控。第十八條應(yīng)急處置管理：需制定應(yīng)急預(yù)案，明確風(fēng)險事件的上報流程、處置措施及責(zé)任協(xié)同，定期開展應(yīng)急演練，確保重大風(fēng)險可及時有效處置。第十九條禁止性行為管理：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)訪問人工智能教室系統(tǒng)、違規(guī)拷貝數(shù)據(jù)、擅自修改設(shè)備參數(shù)、利用教室資源開展非法活動等行為。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：需根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，每年至少開展一次專項管理制度評估，及時修訂完善。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制：需定期開展專項風(fēng)險排查，采用“風(fēng)險清單+定期檢查”模式，對識別的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知并督促整改。第十四條合規(guī)審查機制：需將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，明確“未經(jīng)審查不得實施”的原則，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制：需對一般風(fēng)險采取日常管控措施，對重大風(fēng)險啟動應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求，確保風(fēng)險及時處置。第十六條責(zé)任追究機制：需界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，對違規(guī)行為采取績效扣減、紀(jì)律處分等措施，對重大風(fēng)險事件的責(zé)任人嚴(yán)肅追責(zé)。第十七條評估改進(jìn)機制：需定期對專項管理體系的有效性開展評估，收集管理數(shù)據(jù)，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：需明確各級領(lǐng)導(dǎo)對專項管理的推進(jìn)責(zé)任，建立考核機制，確保管理要求落到實處。第十九條考核激勵機制：需將專項合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，對表現(xiàn)突出的單位和個人予以獎勵。第二十條培訓(xùn)宣傳機制：需分層級開展專項培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)，通過宣傳欄、內(nèi)部平臺等渠道強化合規(guī)意識。第二十一條信息化支撐：需通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，利用技術(shù)手段提升管理效率及風(fēng)險防控能力。第二十二條文化建設(shè)：需發(fā)布專項合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，通過案例警示、知識競賽等方式，營造全員合規(guī)氛圍。