公司有限責(zé)任制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則制定，同時(shí)遵循集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營的總體要求，結(jié)合本公司實(shí)際情況，旨在防控專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，確保公司資產(chǎn)安全、經(jīng)營合規(guī)及可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司在生產(chǎn)經(jīng)營、投資決策、供應(yīng)鏈管理、財(cái)務(wù)審計(jì)、數(shù)據(jù)安全等領(lǐng)域的專項(xiàng)管理活動(dòng)，以及所有與公司利益相關(guān)的第三方合作場景。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對特定領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如財(cái)務(wù)舞弊、合同違約、數(shù)據(jù)泄露等）實(shí)施的系統(tǒng)性管控活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估、預(yù)警、處置及持續(xù)改進(jìn)的全流程管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指公司在專項(xiàng)領(lǐng)域可能面臨的內(nèi)部管理缺陷或外部環(huán)境變化導(dǎo)致的潛在損失，分為一般風(fēng)險(xiǎn)（影響業(yè)務(wù)連續(xù)性或局部效益）、重大風(fēng)險(xiǎn)（可能導(dǎo)致重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損害）。（三）“XX合規(guī)”指公司及其員工在專項(xiàng)領(lǐng)域行為符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度要求，并主動(dòng)履行社會(huì)責(zé)任的準(zhǔn)則。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有專項(xiàng)領(lǐng)域納入管理體系，不留管理盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整資源分配；（四）持續(xù)改進(jìn)：通過定期評估優(yōu)化管理體系，適應(yīng)內(nèi)外部變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司專項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度制定、資源保障及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的日常監(jiān)督與決策執(zhí)行。第六條設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)部門代表，主要職能為：（一）審議專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)管理資源；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的落實(shí)情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門指定專人負(fù)責(zé)，職能包括：（一）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查及評估；（二）匯總分析專項(xiàng)管理數(shù)據(jù)，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告；（三）協(xié)調(diào)各部門落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）牽頭制定、修訂專項(xiàng)管理制度及操作細(xì)則；（二）組織開展專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，組織考核；（四）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理培訓(xùn)及宣貫工作。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核，制定審查標(biāo)準(zhǔn)；（二）推動(dòng)業(yè)務(wù)流程優(yōu)化，降低操作風(fēng)險(xiǎn)；（三）牽頭重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置，制定應(yīng)急預(yù)案；（四）定期發(fā)布專項(xiàng)領(lǐng)域合規(guī)指引。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）建立專項(xiàng)領(lǐng)域臺(tái)賬，記錄關(guān)鍵操作及異常情況；（三）配合專責(zé)部門開展合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)處置；（四）及時(shí)上報(bào)本領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)事件。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知操作規(guī)范；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)工作場景中的風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，及時(shí)反饋異常問題。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購管理：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查須覆蓋資質(zhì)、信用、訴訟等維度，建立合格供應(yīng)商名錄并動(dòng)態(tài)更新；（二）禁止向關(guān)聯(lián)方采購，或未通過招標(biāo)程序確定供應(yīng)商；（三）重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商是否存在數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)，需簽訂保密協(xié)議。第十三條招標(biāo)投標(biāo)管理：（一）公開招標(biāo)項(xiàng)目須嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布公告、資格預(yù)審、開標(biāo)評標(biāo)流程；（二）禁止泄露標(biāo)底、圍標(biāo)串標(biāo)等違規(guī)行為；（三）重點(diǎn)防控評標(biāo)過程中的利益輸送風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行評委輪換制。第十四條資金審批管理：（一）明確各級(jí)審批權(quán)限，大額資金支付需經(jīng)雙人復(fù)核；（二）禁止超權(quán)限審批或越級(jí)審批；（三）重點(diǎn)關(guān)注資金流向異常風(fēng)險(xiǎn)，定期對賬核實(shí)。第十五條稅務(wù)合規(guī)管理：（一）統(tǒng)一發(fā)票管理，禁止虛開發(fā)票或接受虛開發(fā)票；（二）及時(shí)申報(bào)納稅，避免因延遲繳稅產(chǎn)生罰款；（三）重點(diǎn)防控稅務(wù)籌劃中的紅線風(fēng)險(xiǎn)，需經(jīng)專責(zé)部門審核。第十六條合同履約管理：（一）簽訂前審查合同對方的履約能力，必要時(shí)要求提供擔(dān)保；（二）禁止簽訂存在法律漏洞的合同；（三）重點(diǎn)防控違約風(fēng)險(xiǎn)，定期跟蹤合同執(zhí)行進(jìn)度。第十七條數(shù)據(jù)安全管理：（一）建立數(shù)據(jù)分級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)，敏感數(shù)據(jù)需脫敏處理；（二）禁止非授權(quán)訪問或泄露核心數(shù)據(jù)；（三）重點(diǎn)防控?cái)?shù)據(jù)泄露的途徑，定期開展安全測試。第十八條內(nèi)部控制管理：（一）定期開展內(nèi)部審計(jì)，識(shí)別流程缺陷；（二）禁止利用職權(quán)規(guī)避內(nèi)控程序；（三）重點(diǎn)防控權(quán)力集中領(lǐng)域的舞弊風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行制衡機(jī)制。第十九條安全生產(chǎn)管理：（一）定期排查作業(yè)場所安全隱患，落實(shí)整改措施；（二）禁止無證上崗或冒險(xiǎn)作業(yè)；（三）重點(diǎn)防控重大安全事故，制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年對照法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整評估制度適用性；（二）重大政策出臺(tái)后X日內(nèi)完成制度修訂，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布；（三）修訂內(nèi)容需納入全員培訓(xùn)范圍。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)自查，匯總至牽頭部門；（二）牽頭部門每季度組織風(fēng)險(xiǎn)評估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)清單及預(yù)警；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，并啟動(dòng)應(yīng)對預(yù)案。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策流程，如采購需經(jīng)合規(guī)部門簽章；（二）未經(jīng)審查的項(xiàng)目或操作，禁止執(zhí)行；（三）專責(zé)部門對審查結(jié)果負(fù)最終責(zé)任，并定期通報(bào)審查情況。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，每月向牽頭部門報(bào)備；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組指定專責(zé)部門牽頭處置，同步上報(bào)處置進(jìn)度；（三）處置完畢后需形成報(bào)告，存檔備查。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般違規(guī)（如未按規(guī)定填寫記錄）、重大違規(guī)（如泄露敏感數(shù)據(jù)）；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)通報(bào)批評，重大違規(guī)扣減績效，情節(jié)嚴(yán)重者紀(jì)律處分；（三）責(zé)任追究需與績效考核聯(lián)動(dòng)，形成閉環(huán)管理。第二十五條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年由牽頭部門牽頭開展專項(xiàng)管理有效性評估，采用問卷調(diào)查、訪談等方式；（二）評估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)，需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（三）評估發(fā)現(xiàn)的問題需明確整改責(zé)任人及時(shí)限。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取專項(xiàng)管理匯報(bào)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開專項(xiàng)管理協(xié)調(diào)會(huì)；（三）各部門負(fù)責(zé)人對本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）連續(xù)兩年考核優(yōu)秀的部門，負(fù)責(zé)人優(yōu)先評優(yōu)；（三）因?qū)ｍ?xiàng)管理不力導(dǎo)致重大損失的單位，實(shí)行末位淘汰。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需完成專項(xiàng)合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X學(xué)時(shí)；（二）一線員工須簽署操作規(guī)范承諾書，定期開展案例警示教育；（三）通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道普及專項(xiàng)知識(shí)。第二十九條信息化支撐：（一）開發(fā)專項(xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程電子化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）系統(tǒng)自動(dòng)觸發(fā)審查節(jié)點(diǎn)，減少人工干預(yù)；（三）平臺(tái)數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)、人力系統(tǒng)打通，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。第三十條文化建設(shè)：（一）編制專項(xiàng)合規(guī)手冊，收錄制度要點(diǎn)及操作案例；（二）每年發(fā)布合規(guī)倡議書，鼓勵(lì)員工主動(dòng)舉報(bào)違規(guī)行為；（三）設(shè)立合規(guī)獎(jiǎng)懲榜，營造比學(xué)趕超氛圍。第三十一條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至牽頭部門，重大事件同步上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度專項(xiàng)管理情況報(bào)告需經(jīng)審計(jì)部門審核，并提交董事會(huì)審議；（三）報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包