公司證券交易制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《證券法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照《上市公司治理準(zhǔn)則》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團母公司關(guān)于規(guī)范上市公司證券交易行為的指導(dǎo)意見，以及公司為防控證券交易領(lǐng)域?qū)ｍ楋L(fēng)險、規(guī)范交易行為、維護股東權(quán)益的內(nèi)部管理需求，制定本制度。制度旨在明確公司證券交易活動的管理框架、職責(zé)分工、操作規(guī)范及風(fēng)險防控措施，確保證券交易行為的合法合規(guī)、高效有序。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬全資及控股子公司、全體員工及第三方合作機構(gòu)，覆蓋公司股票買賣、衍生品交易、回購、分紅派息等證券交易活動，以及關(guān)聯(lián)交易審批、信息披露等關(guān)聯(lián)事項管理。任何涉及公司證券交易行為的主體均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司對證券交易行為實施的全流程風(fēng)險識別、評估、控制、監(jiān)測及處置的管理活動，包括但不限于交易決策、資金管理、合規(guī)審查、信息披露及異常交易監(jiān)控等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險”指因證券交易行為可能引發(fā)的法律風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、信用風(fēng)險及聲譽風(fēng)險等，需通過制度設(shè)計及執(zhí)行進行系統(tǒng)性防控。（三）“XX合規(guī)”指公司證券交易行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，并確保交易目的、程序、權(quán)限及信息披露均合法合規(guī)。第四條證券交易專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有證券交易活動及關(guān)聯(lián)事項納入管理范圍，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各部門及崗位在證券交易管理中的具體職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：根據(jù)不同業(yè)務(wù)場景及風(fēng)險等級，實施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險。（四）持續(xù)改進原則：定期評估管理有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險變化動態(tài)優(yōu)化制度體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司證券交易專項管理的第一責(zé)任人，對證券交易行為的合規(guī)性、安全性及有效性負(fù)總責(zé)；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督執(zhí)行及風(fēng)險管控。第六條設(shè)立公司證券交易專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括財務(wù)部、法務(wù)合規(guī)部、投資管理部、內(nèi)審部等關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)證券交易管理事務(wù)，審定重大交易決策，監(jiān)督制度執(zhí)行，并對專項管理中的重大問題作出決策。第七條證券交易專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）審議、批準(zhǔn)公司證券交易管理制度及重大交易方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門證券交易管理協(xié)同，解決管理中的重大爭議；（三）定期聽取專項管理工作報告，評估管理成效，提出改進要求；（四）監(jiān)督處理重大證券交易風(fēng)險事件，審定應(yīng)急處置方案。第八條牽頭部門為財務(wù)部，負(fù)責(zé)證券交易專項管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，主要職責(zé)包括：（一）制定、修訂并解釋本制度及配套操作細則；（二）組織開展證券交易風(fēng)險識別與評估，編制風(fēng)險清單；（三）監(jiān)督各部門證券交易行為的合規(guī)性，組織專項檢查；（四）牽頭開展員工培訓(xùn)及合規(guī)宣貫，建立管理臺賬。第九條專責(zé)部門為法務(wù)合規(guī)部及投資管理部，主要職責(zé)包括：（一）法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)證券交易的法律合規(guī)審查，提供合規(guī)意見；（二）投資管理部負(fù)責(zé)證券交易的具體執(zhí)行，制定交易策略，監(jiān)控交易過程；（三）兩個部門協(xié)同開展交易合規(guī)性復(fù)核，對關(guān)聯(lián)交易、異常交易進行重點關(guān)注。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位為具體執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，落實部門內(nèi)部證券交易審批流程；（二）開展本領(lǐng)域證券交易風(fēng)險評估，識別并上報重大風(fēng)險隱患；（三）配合專項檢查及審計，及時整改問題；（四）對本部門員工進行證券交易合規(guī)培訓(xùn)，強化責(zé)任意識。第十一條基層執(zhí)行崗包括交易員、資金出納、信息披露專員等，主要職責(zé)包括：（一）按照授權(quán)范圍及操作規(guī)程執(zhí)行證券交易任務(wù)；（二）簽署合規(guī)承諾書，確認(rèn)交易行為的合法性及合規(guī)性；（三）及時上報可疑交易、系統(tǒng)異常及風(fēng)險事件；（四）妥善保管交易憑證及密鑰，防止信息泄露或不當(dāng)使用。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條交易決策規(guī)范。證券交易決策須基于公司戰(zhàn)略、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，重大交易需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。禁止未經(jīng)授權(quán)或超越權(quán)限進行交易，所有決策需有書面記錄并存檔。第十三條資金管理要求。證券交易資金必須來源合法，專款專用，嚴(yán)禁挪用公司資金進行非合規(guī)交易。資金劃撥須經(jīng)過財務(wù)部及投資管理部雙重復(fù)核，確保資金安全及用途合規(guī)。第十四條關(guān)聯(lián)交易管理。關(guān)聯(lián)交易需符合《公司法》及公司內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易管理制度，充分披露交易目的、定價依據(jù)及對公司利益的影響。禁止利用關(guān)聯(lián)關(guān)系進行利益輸送，所有關(guān)聯(lián)交易須經(jīng)過獨立董事或第三方機構(gòu)審查。第十五條信息披露規(guī)范。證券交易相關(guān)公告須及時、準(zhǔn)確、完整，不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。信息披露前需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部及管理層審核，確保符合監(jiān)管要求。第十六條異常交易監(jiān)控。建立證券交易異常行為監(jiān)測系統(tǒng)，對價格異常波動、交易量異常放大等情形進行實時監(jiān)控，必要時啟動調(diào)查程序。第十七條內(nèi)部隔離機制。禁止利用公司賬戶或信息為個人或第三方謀取不當(dāng)利益，交易系統(tǒng)須設(shè)置權(quán)限隔離，確保不同業(yè)務(wù)線及人員操作互不干擾。第十八條風(fēng)險限額管理。根據(jù)公司風(fēng)險偏好及市場狀況，設(shè)定單筆交易、單日累計、單類資產(chǎn)等風(fēng)險限額，超過限額需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十九條交易記錄保存。所有證券交易記錄須保存至少五年，包括交易指令、審批流程、資金流向及合規(guī)審查意見，確保可追溯審查。第四章專項管理運行機制第十二條動態(tài)更新機制。財務(wù)部牽頭，每年聯(lián)合法務(wù)合規(guī)部、投資管理部等評估制度適用性，根據(jù)監(jiān)管政策、市場變化及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂完善制度。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制。每季度開展證券交易領(lǐng)域?qū)ｍ楋L(fēng)險排查，由內(nèi)審部牽頭，聯(lián)合財務(wù)部、法務(wù)合規(guī)部等進行全面評估，形成風(fēng)險清單及應(yīng)對預(yù)案。第十四條合規(guī)審查機制。將證券交易合規(guī)審查嵌入交易決策、合同簽訂、資金審批等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。審查內(nèi)容包括交易目的合法性、授權(quán)合規(guī)性、信息披露完整性等。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制。根據(jù)風(fēng)險等級分級處置：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行整改，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項處置，重大突發(fā)事件需立即上報并啟動應(yīng)急預(yù)案。第十六條責(zé)任追究機制。對違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)予以警告，重大違規(guī)通報批評并扣減績效，涉嫌違法的移交司法機關(guān)處理。責(zé)任追究需結(jié)合績效考核、紀(jì)律處分及經(jīng)濟處罰。第十七條評估改進機制。每年對專項管理體系開展有效性評估，由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，通過問卷調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)分析等方式收集反饋，優(yōu)化制度漏洞。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障。各層級領(lǐng)導(dǎo)須明確本領(lǐng)域證券交易管理職責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)定期聽取專項工作報告，確保制度執(zhí)行到位。第十九條考核激勵機制。將證券交易合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，合規(guī)表現(xiàn)與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤，違規(guī)行為實行一票否決。第二十條培訓(xùn)宣傳機制。分層級開展證券交易合規(guī)培訓(xùn)，管理層側(cè)重風(fēng)險意識及履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范及異常報告。培訓(xùn)后需簽署效果確認(rèn)書。第二十一條信息化支撐。通過ERP系統(tǒng)實現(xiàn)交易流程自動化、資金實時監(jiān)控，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對異常交易進行智能預(yù)警，確保管理高效透明。第二十二條文化建設(shè)。編制《證券交易合規(guī)手冊》，定期發(fā)布警示案例，組織合規(guī)宣誓活動，營造“人人合規(guī)、主動合規(guī)”的管理氛圍。第二十三條報告制度。每月向領(lǐng)導(dǎo)小組報送證券交易管理情況，包括交易數(shù)據(jù)、風(fēng)險事件、