創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，參照創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制試點(diǎn)規(guī)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控合規(guī)的統(tǒng)一要求制定。為規(guī)范公司創(chuàng)業(yè)板上市相關(guān)業(yè)務(wù)流程，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋創(chuàng)業(yè)板上市申報(bào)、持續(xù)信息披露、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易管控、內(nèi)控體系運(yùn)行等全流程管理場(chǎng)景。涉及創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)相關(guān)的所有決策、操作及行為均須遵守本制度規(guī)定。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市申報(bào)及持續(xù)監(jiān)管要求，實(shí)施的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控、業(yè)務(wù)規(guī)范與流程優(yōu)化管理活動(dòng)。其外延包括但不限于信息披露管理、財(cái)務(wù)報(bào)告管理、內(nèi)部控制建設(shè)、募集資金管理等專項(xiàng)工作。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在創(chuàng)業(yè)板上市過(guò)程中可能引發(fā)監(jiān)管處罰、法律糾紛、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損害的潛在風(fēng)險(xiǎn)，如信息披露重大遺漏、內(nèi)控缺陷、募集資金挪用、關(guān)聯(lián)交易非公允等。（三）“XX合規(guī)”指公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)、決策行為及員工履職必須符合創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制相關(guān)法律法規(guī)、交易所規(guī)則及公司內(nèi)部規(guī)章制度要求，形成全流程合規(guī)管理閉環(huán)。第四條創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)場(chǎng)景納入專項(xiàng)管理范圍，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門專項(xiàng)管理職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：重點(diǎn)關(guān)注創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制下的重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)法規(guī)動(dòng)態(tài)、業(yè)務(wù)變化及風(fēng)險(xiǎn)事件及時(shí)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌本領(lǐng)域的專項(xiàng)管理落地。第六條設(shè)立創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司專項(xiàng)管理工作的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，成員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及牽頭部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）審議年度專項(xiàng)管理計(jì)劃及重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)管理資源，解決重大業(yè)務(wù)問(wèn)題；（三）監(jiān)督評(píng)估專項(xiàng)管理成效，推動(dòng)制度完善。第七條設(shè)立創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制專項(xiàng)管理工作小組（設(shè)在XX部門），作為日常執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)為：（一）制定專項(xiàng)管理制度、流程及操作指引；（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估與預(yù)警；（三）統(tǒng)籌開(kāi)展合規(guī)審查、培訓(xùn)宣貫；（四）跟蹤督辦重大風(fēng)險(xiǎn)整改。第八條明確三類主體的專項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門（XX部門）：1.統(tǒng)籌制定與修訂專項(xiàng)管理制度，確保與創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制要求同步更新；2.組織開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分級(jí)管控，建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)臺(tái)賬；3.負(fù)責(zé)季度專項(xiàng)管理報(bào)告編制及領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)；4.組織專項(xiàng)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。（二）專責(zé)部門（財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、內(nèi)審部等）：1.財(cái)務(wù)部：審核募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易定價(jià)、信息披露財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；2.法務(wù)部：審核重大合同的合規(guī)性、訴訟風(fēng)險(xiǎn)及信息披露法律合規(guī)性；3.內(nèi)審部：開(kāi)展專項(xiàng)內(nèi)控測(cè)試，評(píng)估管理缺陷并推動(dòng)整改。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.上市業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)申報(bào)材料準(zhǔn)備、中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)及信息披露執(zhí)行；2.資金管理部：確保募集資金專款專用，配合信息披露；3.各業(yè)務(wù)單元：落實(shí)本領(lǐng)域關(guān)聯(lián)交易審批、信息披露初審等具體要求。第九條基層執(zhí)行崗位員工須履行以下合規(guī)職責(zé)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在專項(xiàng)管理中的責(zé)任；（二）嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)范，拒絕執(zhí)行違法違規(guī)指令；（三）主動(dòng)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、制度缺陷及違規(guī)行為；（四）配合專項(xiàng)檢查、審計(jì)及調(diào)查工作。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條信息披露管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循創(chuàng)業(yè)板信息披露規(guī)則，確保披露及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性；重要信息需經(jīng)法務(wù)部、管理層雙重審核；（二）禁止行為：嚴(yán)禁編造、隱瞞重大信息，嚴(yán)禁通過(guò)非公開(kāi)渠道傳播內(nèi)幕信息；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立動(dòng)態(tài)信息監(jiān)控機(jī)制，防范市場(chǎng)異常交易引發(fā)的監(jiān)管問(wèn)詢。第十一條財(cái)務(wù)報(bào)告管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)行創(chuàng)業(yè)板財(cái)務(wù)報(bào)告編制準(zhǔn)則，資金審批權(quán)限不得低于公司制度規(guī)定；重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)需經(jīng)董事會(huì)審議；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證，嚴(yán)禁違規(guī)使用募集資金進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)監(jiān)控關(guān)聯(lián)交易資金占用、大額預(yù)付款項(xiàng)等財(cái)務(wù)指標(biāo)異常。第十二條關(guān)聯(lián)交易管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：符合創(chuàng)業(yè)板關(guān)聯(lián)交易公允性要求，定價(jià)依據(jù)需備查并定期披露；重大關(guān)聯(lián)交易需經(jīng)獨(dú)立董事評(píng)估；（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)關(guān)聯(lián)交易輸送利益，嚴(yán)禁未披露的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立關(guān)聯(lián)方回避制度，規(guī)范交易決策流程錄音。第十三條募集資金管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：募集資金用途需明確披露，專戶存儲(chǔ)并設(shè)置資金使用臺(tái)賬；閑置資金須存放于銀行或用于補(bǔ)充流動(dòng)資金；（二）禁止行為：嚴(yán)禁挪用募集資金，嚴(yán)禁違規(guī)擔(dān)?；?qū)ν馔顿Y；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：季度編制募集資金使用報(bào)告，動(dòng)態(tài)監(jiān)控資金投向。第十四條內(nèi)部控制建設(shè)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：符合創(chuàng)業(yè)板內(nèi)控規(guī)范體系要求，內(nèi)控缺陷需及時(shí)修復(fù)并披露；定期開(kāi)展內(nèi)控測(cè)試；（二）禁止行為：嚴(yán)禁存在“重大缺陷”情形，嚴(yán)禁內(nèi)控測(cè)試流于形式；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注股權(quán)激勵(lì)、信息披露等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域內(nèi)控設(shè)計(jì)。第十五條中介機(jī)構(gòu)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：聘請(qǐng)具備創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的中介機(jī)構(gòu)，建立年度評(píng)價(jià)機(jī)制；保留中介機(jī)構(gòu)工作底稿至少三年；（二）禁止行為：嚴(yán)禁要求中介機(jī)構(gòu)出具不實(shí)報(bào)告，嚴(yán)禁干預(yù)審計(jì)程序；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立中介機(jī)構(gòu)溝通臺(tái)賬，防范利益沖突。第十六條業(yè)務(wù)決策管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重大決策需經(jīng)管理層集體審議，決策過(guò)程須有書面記錄；創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)決策需同步專項(xiàng)管理小組備案；（二）禁止行為：嚴(yán)禁越權(quán)決策，嚴(yán)禁決策信息不完整；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：實(shí)施“三重一大”決策備案制度，規(guī)范決策流程。第十七條市場(chǎng)行為管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范股東減持、董監(jiān)高質(zhì)押等行為，與信息披露同步執(zhí)行；嚴(yán)禁通過(guò)“窗口指導(dǎo)”規(guī)避監(jiān)管；（二）禁止行為：嚴(yán)禁操縱市場(chǎng)，嚴(yán)禁泄露內(nèi)幕信息；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立交易行為監(jiān)控機(jī)制，配合交易所核查要求。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每半年對(duì)標(biāo)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制規(guī)則變化，修訂專項(xiàng)制度；（二）遇重大政策調(diào)整時(shí)，立即啟動(dòng)制度修訂程序；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并發(fā)布正式文號(hào)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，每季度形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為一般、重要、重大三級(jí)，重要風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）發(fā)布預(yù)警通知時(shí)需明確整改時(shí)限及責(zé)任部門。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：1.創(chuàng)業(yè)板年報(bào)預(yù)審；2.募集資金用途變更；3.關(guān)聯(lián)交易審批；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)不得實(shí)施，審查結(jié)果存檔備查；（三）專責(zé)部門對(duì)審查結(jié)論負(fù)責(zé)，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題需立即上報(bào)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門跟蹤驗(yàn)證；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，并同步上報(bào)交易所；（三）明確責(zé)任協(xié)同要求，牽頭部門統(tǒng)籌指揮，各部門按分工配合。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.信息披露違規(guī)：處以1-5萬(wàn)元罰款，情節(jié)嚴(yán)重者解除勞動(dòng)合同；2.關(guān)聯(lián)交易違規(guī)：對(duì)責(zé)任人追償損失，并通報(bào)批評(píng)；3.募集資金挪用：追究部門負(fù)責(zé)人責(zé)任，并移送監(jiān)管機(jī)構(gòu)；（二）處罰聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，嚴(yán)重違規(guī)取消評(píng)優(yōu)資格；（三）建立違規(guī)案例庫(kù)，作為培訓(xùn)警示材料。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開(kāi)展專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）評(píng)估內(nèi)容：制度覆蓋度、風(fēng)險(xiǎn)控制效果、執(zhí)行效率；（三）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化流程、完善制度，確保持續(xù)符合監(jiān)管要求。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在季度會(huì)議上報(bào)告專項(xiàng)管理履職情況；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每半年聽(tīng)取牽頭部門工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決堵點(diǎn)問(wèn)題；（三）設(shè)立專項(xiàng)管理年度目標(biāo)，納入部門年度考核指標(biāo)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況占部門年度考核權(quán)重不低于20%；（二）連續(xù)三年考核優(yōu)秀者，優(yōu)先推薦參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（三）對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)防控中表現(xiàn)突出的個(gè)人給予績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制新規(guī)；（二）專責(zé)人員：每年輪訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、內(nèi)控測(cè)試等專業(yè)技能；（三）一線員工：每季度進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，通過(guò)考核后方可上崗。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)創(chuàng)業(yè)板專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化；（二）嵌入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模塊，對(duì)異常指標(biāo)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（三）建立數(shù)據(jù)接口，自動(dòng)抓取披露所需財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）每年簽署《專項(xiàng)管理承諾書》，明確違規(guī)后果；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)熱線，對(duì)線索提供者給予保密及獎(jiǎng)勵(lì)。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至牽頭部門，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度報(bào)告：次年1月15日前提交專項(xiàng)管理工作報(bào)告，包含但不限于：1.本年度合規(guī)情