劇組的規(guī)則制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)通用管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景與管理需求制定。為規(guī)范劇組管理流程，防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升運(yùn)營(yíng)效率，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋劇組立項(xiàng)、籌備、拍攝、制作及撤組的全生命周期管理，包括但不限于業(yè)務(wù)操作、資源調(diào)配、合同簽訂、信息安全等場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)劇組管理的系統(tǒng)性制度安排，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程控制、合規(guī)審查、應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)，以保障劇組活動(dòng)合法合規(guī)、高效運(yùn)行；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指劇組管理中可能引發(fā)的法律糾紛、財(cái)產(chǎn)損失、聲譽(yù)損害、信息安全等潛在威脅，需通過制度措施進(jìn)行防控；（三）“XX合規(guī)”指劇組各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度要求，包括但不限于財(cái)務(wù)審批、合同簽訂、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。第四條XX專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋：確保劇組管理各環(huán)節(jié)納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體的職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理資源；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，審定劇組管理的重大決策與資源配置；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)制度要求，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、業(yè)務(wù)部及下屬單位代表，履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)職能。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠業(yè)務(wù)部，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（業(yè)務(wù)部）：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，監(jiān)督考核制度執(zhí)行，實(shí)施培訓(xùn)宣貫；（二）專責(zé)部門（法務(wù)部、財(cái)務(wù)部）：分別負(fù)責(zé)劇組合同的合規(guī)審核、財(cái)務(wù)流程的監(jiān)督，提供法律與財(cái)務(wù)專業(yè)支持；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)劇組專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，執(zhí)行制度規(guī)定的操作規(guī)范。第八條基層執(zhí)行崗（劇組專員、財(cái)務(wù)人員等）需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在XX專項(xiàng)管理中的權(quán)利義務(wù)；（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，及時(shí)上報(bào)專責(zé)部門或牽頭部門；（三）按制度要求記錄業(yè)務(wù)操作，確?？勺匪菪浴５谌聦ｍ?xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條劇組立項(xiàng)審批環(huán)節(jié)：需提交立項(xiàng)報(bào)告、市場(chǎng)分析報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可啟動(dòng)；禁止未經(jīng)評(píng)估擅自立項(xiàng)。第十條預(yù)算編制與審批：劇組預(yù)算需符合公司財(cái)務(wù)制度，重大支出需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；嚴(yán)禁虛列支出或超預(yù)算使用。第十一條供應(yīng)商管理：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查，建立合格供應(yīng)商名錄，禁止向特定關(guān)系人采購。第十二條招標(biāo)采購：劇組成員招聘、設(shè)備租賃等需通過公開招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)，招標(biāo)文件需經(jīng)法務(wù)部審核；禁止直接指定供應(yīng)商。第十三條合同簽訂：劇組合同需包含權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等條款，經(jīng)法務(wù)部備案；禁止簽訂空白合同或未履行審批的合同。第十四條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：明確劇本、道具、拍攝素材的權(quán)屬，簽訂保密協(xié)議；禁止未經(jīng)授權(quán)使用第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第十五條信息安全：劇組成員需簽訂保密承諾，拍攝現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置物理隔離；禁止擅自泄露劇組成員信息或拍攝內(nèi)容。第十六條財(cái)務(wù)報(bào)銷：報(bào)銷憑證需符合財(cái)務(wù)制度，重大支出需附詳細(xì)說明；禁止偽造單據(jù)或套取公司資金。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新：牽頭部門每年至少開展一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：每年第一季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，按“低、中、高”分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知；高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)需制定專項(xiàng)預(yù)案。第十九條合規(guī)審查：將XX專項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：立項(xiàng)審批、合同簽訂、預(yù)算執(zhí)行、項(xiàng)目驗(yàn)收，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任協(xié)同與上報(bào)流程；突發(fā)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十一條責(zé)任追究：違規(guī)情形按情節(jié)輕重分級(jí)處理：輕微違規(guī)予以警告，嚴(yán)重違規(guī)取消年度評(píng)優(yōu)資格；涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)；處罰標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。第二十二條評(píng)估改進(jìn)：每半年對(duì)XX專項(xiàng)管理體系運(yùn)行情況開展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，明確優(yōu)化方向；評(píng)估結(jié)果納入部門績(jī)效考核。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需定期聽取XX專項(xiàng)管理匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問題；下屬單位負(fù)責(zé)人對(duì)本單位劇組管理負(fù)直接責(zé)任。第二十四條考核激勵(lì)：將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，優(yōu)秀案例予以獎(jiǎng)勵(lì)，連續(xù)X次考核不合格的調(diào)整崗位。第二十五條培訓(xùn)宣傳：每年X月開展全員XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范；通過內(nèi)網(wǎng)發(fā)布制度解讀。第二十六條信息化支撐：開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合同電子簽審、預(yù)算智能預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控等功能。第二十七條文化建設(shè)：編制XX專項(xiàng)管理手冊(cè)，組織全員簽訂合規(guī)承諾書，通過宣傳欄、內(nèi)部刊物營(yíng)造合規(guī)氛圍。第二十八條報(bào)告制度：每月底報(bào)送XX專項(xiàng)管理月報(bào)，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)事件、整改措施；年度報(bào)告需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。第六章