2026年投資顧問(wèn)報(bào)酬協(xié)議鑒于顧問(wèn)具有提供投資建議的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)，并愿意為客戶提供服務(wù)；客戶愿意接受顧問(wèn)提供的投資建議服務(wù)并支付相應(yīng)報(bào)酬。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就投資顧問(wèn)報(bào)酬事宜達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同遵守：第一條定義與解釋在本協(xié)議中，下列詞語(yǔ)具有以下含義：（一）“顧問(wèn)”是指甲方；（二）“客戶”是指乙方；（三）“投資建議”是指顧問(wèn)基于客戶提供的投資信息，按照約定的服務(wù)內(nèi)容，為客戶提供的關(guān)于資產(chǎn)配置、投資品種選擇、投資組合管理等方面的建議；（四）“賬戶”是指客戶在指定金融機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)的用于投資目的的賬戶；（五）“報(bào)酬”是指客戶按照本協(xié)議約定向顧問(wèn)支付的費(fèi)用；（六）“服務(wù)期”是指本協(xié)議約定的有效期。本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。第二條服務(wù)內(nèi)容與范圍（一）顧問(wèn)同意根據(jù)本協(xié)議約定，為乙方提供投資建議服務(wù)。（二）投資建議服務(wù)包括但不限于：1.分析客戶的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)；2.根據(jù)客戶情況，制定資產(chǎn)配置方案；3.提供關(guān)于股票、債券、基金、期貨、期權(quán)等投資品種的建議；4.定期對(duì)客戶的投資組合進(jìn)行評(píng)估，并提出調(diào)整建議；5.協(xié)助客戶進(jìn)行投資決策。（三）顧問(wèn)提供投資建議服務(wù)的頻率為每月至少一次，服務(wù)方式為電話、電子郵件或視頻會(huì)議。（四）顧問(wèn)不得利用為客戶提供投資建議的機(jī)會(huì)，為自己或第三方謀取不正當(dāng)利益，不得泄露客戶的投資信息。第三條報(bào)酬條款（一）客戶同意按照以下方式向顧問(wèn)支付報(bào)酬：1.按月支付固定費(fèi)用，每月報(bào)酬金額為人民幣_(tái)_____元（大寫：人民幣_(tái)_____元整）。2.或按賬戶資產(chǎn)規(guī)模收費(fèi)，具體費(fèi)率為_(kāi)_____%。即每月根據(jù)乙方賬戶前一月末的資產(chǎn)凈值，按照______%的比例計(jì)算當(dāng)月報(bào)酬，最低報(bào)酬金額為人民幣_(tái)_____元（大寫：人民幣_(tái)_____元整），最高報(bào)酬金額為人民幣_(tái)_____元（大寫：人民幣_(tái)_____元整）。（注：請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況選擇一種報(bào)酬計(jì)算方式，并刪除另一種方式的相關(guān)內(nèi)容）（二）報(bào)酬支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬?？蛻魬?yīng)在每月______日前將當(dāng)月報(bào)酬支付至以下賬戶：開(kāi)戶行：________________________戶名：________________________賬號(hào)：________________________（三）上述報(bào)酬已包含顧問(wèn)提供投資建議服務(wù)的費(fèi)用，不含任何稅費(fèi)。若發(fā)生應(yīng)由客戶承擔(dān)的稅費(fèi)，由客戶自行承擔(dān)。（四）客戶應(yīng)按時(shí)足額支付報(bào)酬。逾期支付的，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的______%向顧問(wèn)支付違約金。第四條合同期限（一）本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，服務(wù)期限為_(kāi)_____年，自______年______月______日起至______年______月______日止。（二）合同到期后，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以續(xù)簽。若雙方未在合同到期前一個(gè)月內(nèi)就續(xù)簽達(dá)成一致，本協(xié)議自動(dòng)終止。第五條雙方權(quán)利與義務(wù)（一）顧問(wèn)的權(quán)利與義務(wù)：1.有權(quán)要求客戶提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息；2.應(yīng)勤勉盡責(zé)，按照專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提供投資建議；3.應(yīng)定期對(duì)客戶的投資組合進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)向客戶反饋；4.應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；5.應(yīng)對(duì)客戶提供的投資信息保密。（二）客戶的權(quán)利與義務(wù)：1.有權(quán)要求顧問(wèn)按照本協(xié)議約定提供服務(wù)；2.應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向顧問(wèn)提供投資信息；3.應(yīng)按時(shí)足額支付報(bào)酬；4.應(yīng)對(duì)自己的投資決策負(fù)責(zé)；5.應(yīng)對(duì)顧問(wèn)提供的投資建議保密。第六條保密條款（一）雙方同意對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及在履行本協(xié)議過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等保密信息承擔(dān)保密義務(wù)。（二）未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求披露的除外。（三）本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效。第七條違約責(zé)任（一）任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（二）若客戶逾期支付報(bào)酬，應(yīng)按本協(xié)議第三條第（三）款約定支付違約金。（三）若顧問(wèn)未能按照本協(xié)議約定提供服務(wù)，客戶有權(quán)要求顧問(wèn)限期改正，并可根據(jù)情況要求減免報(bào)酬或賠償損失。（四）若因一方違約導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第八條不可抗力（一）“不可抗力”是指雙方不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、社會(huì)事件等。（二）若發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)立即采取必要的措施減少損失，并應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。（三）因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)協(xié)商解除本協(xié)議。第九條爭(zhēng)議解決因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向顧問(wèn)所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條其他（一）本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。（二）本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。（三）本協(xié)議的任何修改或變更，均須以書(shū)面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。甲方（蓋章）：________________________法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：________________________