2026年合規(guī)法律顧問(wèn)的招聘面試題庫(kù)一、情景案例分析題（共5題，每題15分，總分75分）題目1（15分）：數(shù)據(jù)合規(guī)與跨境傳輸場(chǎng)景某科技公司在上海設(shè)立總部，主營(yíng)業(yè)務(wù)為人工智能算法開(kāi)發(fā)，服務(wù)對(duì)象包括國(guó)內(nèi)多家金融機(jī)構(gòu)和一家歐洲金融機(jī)構(gòu)。2025年10月，該公司計(jì)劃將客戶數(shù)據(jù)（包括部分個(gè)人敏感信息）傳輸至歐洲數(shù)據(jù)中心進(jìn)行模型訓(xùn)練，但歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)局近期發(fā)布了新的跨境數(shù)據(jù)傳輸指南。作為合規(guī)法律顧問(wèn)，請(qǐng)分析以下問(wèn)題：1.該公司是否符合《個(gè)人信息保護(hù)法》及歐洲GDPR關(guān)于數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)倪m用條件？2.若存在不符合條件的情況，請(qǐng)?zhí)岢鲋辽偃N合規(guī)解決方案，并說(shuō)明每種方案的優(yōu)缺點(diǎn)。3.在與歐洲金融機(jī)構(gòu)簽署數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些關(guān)鍵條款？題目2（15分）：金融行業(yè)反洗錢(qián)合規(guī)場(chǎng)景某北京-based金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)一位高管多次向境外賬戶轉(zhuǎn)賬，金額較大且無(wú)合理商業(yè)理由。作為合規(guī)法律顧問(wèn)，請(qǐng)回答：1.根據(jù)中國(guó)《反洗錢(qián)法》，該機(jī)構(gòu)應(yīng)如何初步調(diào)查此事？2.若調(diào)查發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢(qián)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)立即采取哪些措施？3.請(qǐng)說(shuō)明金融機(jī)構(gòu)在反洗錢(qián)合規(guī)方面應(yīng)建立哪些關(guān)鍵內(nèi)部控制機(jī)制？題目3（15分）：醫(yī)藥行業(yè)臨床試驗(yàn)合規(guī)場(chǎng)景某廣州制藥企業(yè)正在準(zhǔn)備一項(xiàng)新藥臨床試驗(yàn)，計(jì)劃招募200名受試者。作為合規(guī)法律顧問(wèn)，請(qǐng)分析：1.根據(jù)《藥物臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范》，該試驗(yàn)在啟動(dòng)前需完成哪些合規(guī)審查？2.若試驗(yàn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)一位受試者出現(xiàn)嚴(yán)重不良反應(yīng)，企業(yè)應(yīng)如何處理？3.請(qǐng)說(shuō)明臨床試驗(yàn)期間需對(duì)受試者進(jìn)行哪些持續(xù)合規(guī)監(jiān)督？題目4（15分）：互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)用工合規(guī)場(chǎng)景某杭州互聯(lián)網(wǎng)公司采用靈活用工模式，與多名兼職人員簽訂服務(wù)協(xié)議，但未按全職員工標(biāo)準(zhǔn)繳納社保。作為合規(guī)法律顧問(wèn)，請(qǐng)回答：1.根據(jù)《勞動(dòng)合同法》，該公司該模式存在哪些法律風(fēng)險(xiǎn)？2.若面臨勞動(dòng)監(jiān)察調(diào)查，該公司應(yīng)如何應(yīng)對(duì)？3.請(qǐng)?zhí)岢鲋辽偃N將靈活用工模式合規(guī)化的建議方案。題目5（15分）：企業(yè)并購(gòu)中的合規(guī)盡職調(diào)查某上海企業(yè)計(jì)劃收購(gòu)一家武漢的環(huán)保技術(shù)公司，作為并購(gòu)項(xiàng)目合規(guī)法律顧問(wèn)，請(qǐng)分析：1.盡職調(diào)查中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域？2.若發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司存在環(huán)保處罰記錄，收購(gòu)方應(yīng)如何處理？3.請(qǐng)說(shuō)明并購(gòu)協(xié)議中關(guān)于合規(guī)承諾條款應(yīng)包含哪些核心內(nèi)容。二、法律法規(guī)理解題（共10題，每題6分，總分60分）題目1（6分）：個(gè)人信息保護(hù)《個(gè)人信息保護(hù)法》規(guī)定"告知-同意"原則，但教育領(lǐng)域存在特殊規(guī)定。請(qǐng)解釋在以下哪種情況下，學(xué)校收集學(xué)生健康信息無(wú)需取得監(jiān)護(hù)人同意？（A）日常健康檢查（B）國(guó)際交流活動(dòng)（C）升學(xué)體檢（D）校園安全監(jiān)控題目2（6分）：反壟斷法某家電企業(yè)以"避免重復(fù)建設(shè)"為由，要求供應(yīng)商不得同時(shí)向其主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手供貨。根據(jù)《反壟斷法》，該行為屬于：（A）合理限制（B）縱向壟斷協(xié)議（C）濫用市場(chǎng)支配地位（D）不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)題目3（6分）：勞動(dòng)法員工在試用期內(nèi)被證明不符合錄用條件，用人單位解除勞動(dòng)合同需滿足什么條件？（A）提前30天通知（B）支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償（C）有明確證據(jù)并書(shū)面通知（D）需經(jīng)工會(huì)批準(zhǔn)題目4（6分）：數(shù)據(jù)跨境傳輸根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》，以下哪種數(shù)據(jù)跨境傳輸情形無(wú)需進(jìn)行安全評(píng)估？（A）向境外提供關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)所需數(shù)據(jù)（B）為提供跨境金融服務(wù)（C）企業(yè)自用非個(gè)人信息（D）向境外互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)傳輸用戶數(shù)據(jù)題目5（6分）：環(huán)境合規(guī)某化工企業(yè)排放的廢水COD濃度超標(biāo)，根據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》，應(yīng)承擔(dān)何種法律責(zé)任？（A）行政處罰（B）民事賠償（C）刑事責(zé)任（D）以上都有可能題目6（6分）：知識(shí)產(chǎn)權(quán)甲公司委托乙公司翻譯軟件手冊(cè)，未約定著作權(quán)歸屬。根據(jù)《著作權(quán)法》，該翻譯作品的著作權(quán)歸：（A）甲公司（B）乙公司（C）甲乙共有（D）根據(jù)實(shí)際貢獻(xiàn)分配題目7（6分）：外商投資法某外商投資企業(yè)要求地方政府提供土地使用優(yōu)惠，該要求是否違反《外商投資法》？（A）違反（B）不違反（C）需看具體優(yōu)惠金額（D）需看土地用途題目8（6分）：證券法上市公司董事因個(gè)人債務(wù)問(wèn)題，其控制的公司被列為失信被執(zhí)行人。根據(jù)《證券法》，該董事應(yīng)：（A）及時(shí)告知上市公司（B）自行解除職務(wù)（C）由證監(jiān)會(huì)處理（D）上市公司董事會(huì)決定是否罷免題目9（6分）：廣告法某保健品廣告宣稱"增強(qiáng)免疫力，預(yù)防感冒"，根據(jù)《廣告法》，該表述：（A）合法（B）違法（C）需經(jīng)衛(wèi)生部門(mén)許可（D）需提供科學(xué)依據(jù)題目10（6分）：稅務(wù)合規(guī)企業(yè)將員工境外培訓(xùn)費(fèi)用計(jì)入業(yè)務(wù)招待費(fèi)，根據(jù)現(xiàn)行稅法，該處理方式：（A）完全合規(guī)（B）部分合規(guī)（C）不合規(guī)（D）需看培訓(xùn)內(nèi)容是否與工作相關(guān)三、實(shí)務(wù)操作題（共5題，每題7分，總分35分）題目1（7分）：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別某深圳貿(mào)易公司主要業(yè)務(wù)為跨境電商，近期發(fā)現(xiàn)部分商品因標(biāo)簽問(wèn)題被海關(guān)扣留。作為合規(guī)顧問(wèn)，請(qǐng)列出至少三種可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。題目2（7分）：合規(guī)培訓(xùn)設(shè)計(jì)為幫助公司管理層理解《反商業(yè)賄賂法》，請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)一個(gè)60分鐘的合規(guī)培訓(xùn)框架，需包含至少三個(gè)關(guān)鍵知識(shí)點(diǎn)。題目3（7分）：合規(guī)審查清單某醫(yī)藥公司在開(kāi)發(fā)新處方藥時(shí)，需要建立合規(guī)審查清單。請(qǐng)列出至少五個(gè)關(guān)鍵合規(guī)審查項(xiàng)目。題目4（7分）：合規(guī)舉報(bào)機(jī)制作為合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人，請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)一個(gè)適用于大型制造企業(yè)的合規(guī)舉報(bào)機(jī)制，需說(shuō)明舉報(bào)渠道、保密措施和調(diào)查流程。題目5（7分）：合規(guī)整改方案某青島企業(yè)因環(huán)保檢測(cè)不達(dá)標(biāo)被處罰，作為合規(guī)顧問(wèn)，請(qǐng)制定一個(gè)為期三個(gè)月的合規(guī)整改方案框架。答案與解析一、情景案例分析題答案題目1答案（15分）1.數(shù)據(jù)合規(guī)性分析：-根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》第37條及GDPR第45條，數(shù)據(jù)跨境傳輸需滿足以下條件：-國(guó)內(nèi)法要求：取得個(gè)人同意（敏感信息需單獨(dú)同意）、合同需要（金融機(jī)構(gòu)場(chǎng)景適用）、履行義務(wù)所必需（模型訓(xùn)練可能適用）-歐盟要求：具有充分性（中國(guó)-歐盟標(biāo)準(zhǔn)合同條款SCCs）、安全措施（認(rèn)證機(jī)制）、信息主體權(quán)利保護(hù)-該公司可能存在以下問(wèn)題：未取得歐洲客戶對(duì)敏感信息跨境傳輸?shù)膯为?dú)同意、數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議未完全符合GDPR要求2.合規(guī)解決方案：-方案一：重新獲取歐洲客戶對(duì)敏感信息跨境傳輸?shù)拿鞔_同意，并簽署GDPR兼容的數(shù)據(jù)處理協(xié)議（優(yōu)點(diǎn)：完全合規(guī)，但可能影響業(yè)務(wù)效率；缺點(diǎn)：客戶流失風(fēng)險(xiǎn)）-方案二：使用歐盟認(rèn)證的數(shù)據(jù)傳輸機(jī)制，如標(biāo)準(zhǔn)合同條款+額外保障措施（優(yōu)點(diǎn)：兼顧合規(guī)與效率；缺點(diǎn)：實(shí)施復(fù)雜）-方案三：將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在歐盟有數(shù)據(jù)保護(hù)認(rèn)證的第三方平臺(tái)，通過(guò)隱私盾框架進(jìn)行傳輸（優(yōu)點(diǎn)：符合GDPR要求；缺點(diǎn)：成本較高）3.關(guān)鍵協(xié)議條款：-數(shù)據(jù)處理目的和范圍-數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)（加密、訪問(wèn)控制）-信息主體權(quán)利響應(yīng)機(jī)制-違規(guī)通知和責(zé)任分配-數(shù)據(jù)本地化要求（如適用）題目2答案（15分）1.反洗錢(qián)調(diào)查程序：-依據(jù)《反洗錢(qián)法》第23條，應(yīng)采取以下步驟：-初步審查：核對(duì)客戶身份信息，觀察交易模式-深入調(diào)查：要求提供資金來(lái)源說(shuō)明、交易目的證明-調(diào)閱記錄：檢查相關(guān)賬戶交易流水-必要時(shí)：向司法部門(mén)報(bào)告或配合調(diào)查2.立即應(yīng)對(duì)措施：-立即凍結(jié)可疑賬戶-啟動(dòng)內(nèi)部反洗錢(qián)調(diào)查-向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告-評(píng)估是否涉及刑事犯罪，必要時(shí)移交公安機(jī)關(guān)3.關(guān)鍵內(nèi)部控制機(jī)制：-獨(dú)立的合規(guī)審查部門(mén)-管理層定期審閱可疑交易-員工反洗錢(qián)培訓(xùn)與考核-自動(dòng)化交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)-內(nèi)部舉報(bào)與調(diào)查機(jī)制題目3答案（15分）1.合規(guī)審查項(xiàng)目：-醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)注冊(cè)-受試者招募方案合規(guī)性-治療方案?jìng)惱韺彶?費(fèi)用預(yù)算合理性-數(shù)據(jù)安全管理制度2.嚴(yán)重不良反應(yīng)處理：-立即暫停試驗(yàn)并報(bào)告藥品監(jiān)管部門(mén)-對(duì)受試者進(jìn)行醫(yī)療救治-評(píng)估不良事件與治療關(guān)聯(lián)性-修改試驗(yàn)方案并重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)收益3.持續(xù)合規(guī)監(jiān)督：-定期審閱試驗(yàn)數(shù)據(jù)-檢查知情同意執(zhí)行情況-監(jiān)督研究者行為規(guī)范-應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制測(cè)試-倫理委員會(huì)持續(xù)監(jiān)督題目4答案（15分）1.法律風(fēng)險(xiǎn)：-社會(huì)保險(xiǎn)繳納義務(wù)：違反《社會(huì)保險(xiǎn)法》第10條-工作時(shí)間限制：可能構(gòu)成事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系-解除條件限制：未符合《勞動(dòng)合同法》第39條解除情形2.應(yīng)對(duì)措施：-立即補(bǔ)繳社保-與員工協(xié)商轉(zhuǎn)為正式用工或合規(guī)靈活用工-準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)勞動(dòng)監(jiān)察的合規(guī)證明材料3.合規(guī)化方案：-轉(zhuǎn)為標(biāo)準(zhǔn)雇傭關(guān)系，按全額繳納社保-采用合規(guī)的勞務(wù)派遣模式（需符合《勞動(dòng)合同法》第58條）-建立符合《非全日制用工規(guī)定》的用工模式題目5答案（15分）1.盡職調(diào)查重點(diǎn)領(lǐng)域：-環(huán)境合規(guī)：排污許可、環(huán)評(píng)批復(fù)-知識(shí)產(chǎn)權(quán)：專利侵權(quán)、許可協(xié)議-勞動(dòng)用工：社保繳納、集體合同-稅務(wù)合規(guī)：稅務(wù)籌劃合理性-行政處罰：過(guò)往處罰記錄及影響2.處理環(huán)保處罰記錄：-實(shí)地核查處罰事實(shí)-評(píng)估處罰對(duì)公司運(yùn)營(yíng)的影響-與環(huán)保部門(mén)溝通和解可能性-在收購(gòu)條款中要求目標(biāo)公司整改并承擔(dān)費(fèi)用3.合規(guī)承諾條款：-環(huán)保合規(guī)保證-知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)爭(zhēng)議承諾-無(wú)重大法律糾紛保證-承諾配合盡職調(diào)查-違約責(zé)任條款二、法律法規(guī)理解題答案題目1答案：C（升學(xué)體檢）根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》第11條及第6條，為履行教育教學(xué)、科研等義務(wù)處理學(xué)生信息，經(jīng)監(jiān)護(hù)人同意即可（教育領(lǐng)域特殊規(guī)定）題目2答案：B（縱向壟斷協(xié)議）根據(jù)《反壟斷法》第13條，固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格屬于縱向壟斷協(xié)議題目3答案：C（有明確證據(jù)并書(shū)面通知）依據(jù)《勞動(dòng)合同法》第39條，不符合錄用條件需有證據(jù)并書(shū)面通知題目4答案：C（企業(yè)自用非個(gè)人信息）《網(wǎng)絡(luò)安全法》第43條，非個(gè)人信息或經(jīng)處理無(wú)法識(shí)別特定個(gè)人信息的除外題目5答案：D（以上都有可能）根據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》第63條，視情節(jié)嚴(yán)重程度可承擔(dān)行政處罰、民事賠償甚至刑事責(zé)任題目6答案：B（乙公司）依據(jù)《著作權(quán)法》第11條，委托創(chuàng)作未約定著作權(quán)歸屬的歸受托人所有題目7答案：A（違反）《外商投資法》第6條禁止地方政府對(duì)外商投資企業(yè)設(shè)置不合理?xiàng)l件題目8答案：A（及時(shí)告知上市公司）依據(jù)《證券法》第146條，董事重大事項(xiàng)需告知上市公司題目9答案：B（違法）《廣告法》第18條禁止使用絕對(duì)化用語(yǔ)（如"增強(qiáng)免疫力"）題目10答案：C（不合規(guī)）根據(jù)《企業(yè)所得稅法》第44條，境外培訓(xùn)費(fèi)用原則上不得稅前扣除三、實(shí)務(wù)操作題答案題目1答案（7分）可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1.商品標(biāo)簽不符合《產(chǎn)品質(zhì)量法》要求2.商品成分未按跨境電商標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)3.倉(cāng)儲(chǔ)條件不符合海關(guān)衛(wèi)生要求4.交易記錄保存不完整5.未按規(guī)定繳納跨境電商稅題目2答案（7分）合規(guī)培訓(xùn)框架：1.開(kāi)場(chǎng)（10分鐘）：-介紹反商業(yè)賄賂的重要性（法律法規(guī)、公司政策）-案例分析：國(guó)內(nèi)外典型商業(yè)賄賂案例2.核心內(nèi)容（30分鐘）：-商業(yè)賄賂的定義與構(gòu)成要件-禁止賄賂的對(duì)象范圍（供應(yīng)商、客戶、政府官員）-公司反賄賂政策紅線與例外情況-緊急情況下的合規(guī)決策流程3.互動(dòng)討論（15分鐘）：-分組討論：實(shí)際工作場(chǎng)景中的賄賂風(fēng)險(xiǎn)-角色扮演：如何拒絕不當(dāng)要求4.總結(jié)（5分鐘）：-提問(wèn)解答-培訓(xùn)效果評(píng)估題目3答案（7分）關(guān)鍵審查項(xiàng)目：1.醫(yī)療器械注冊(cè)證有效性2.臨床試驗(yàn)方案合規(guī)性3.受試者保護(hù)措施4.藥品召回制度5.信息披露完整性題目4答案（7分）合規(guī)舉報(bào)機(jī)制設(shè)計(jì)：1.舉報(bào)渠道：-專用郵箱：compliance@-400熱線電話-線下舉報(bào)信箱（人力資源部）-保密第三方舉報(bào)平臺(tái)2.保密措施：-舉報(bào)人身份保護(hù)制度-調(diào)查過(guò)程保密協(xié)議-獎(jiǎng)