2026年IT內(nèi)控專員考試題庫(kù)一、單選題（每題2分，共30題）1.在IT系統(tǒng)生命周期中，內(nèi)控措施最關(guān)鍵的階段是？A.系統(tǒng)開(kāi)發(fā)階段B.系統(tǒng)測(cè)試階段C.系統(tǒng)上線階段D.系統(tǒng)運(yùn)維階段2.以下哪項(xiàng)不屬于IT一般控制（GRC）的范疇？A.用戶訪問(wèn)權(quán)限管理B.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)C.應(yīng)用程序變更控制D.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備物理安全3.根據(jù)中國(guó)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，IT內(nèi)控系統(tǒng)應(yīng)遵循的原則不包括？A.全面性原則B.合理性原則C.重要性原則D.復(fù)雜性原則4.以下哪種加密算法屬于對(duì)稱加密？A.RSAB.AESC.ECCD.SHA-2565.在IT資產(chǎn)管理中，以下哪項(xiàng)是最高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？A.定期盤點(diǎn)B.資產(chǎn)標(biāo)簽C.賬實(shí)核對(duì)D.實(shí)時(shí)追蹤6.根據(jù)ISO27001標(biāo)準(zhǔn)，組織應(yīng)建立哪項(xiàng)機(jī)制來(lái)處理信息安全事件？A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.治理框架C.應(yīng)急響應(yīng)D.安全審計(jì)7.在IT系統(tǒng)變更管理中，以下哪項(xiàng)是變更請(qǐng)求的必經(jīng)流程？A.直接實(shí)施B.評(píng)估影響C.忽略審批D.緊急上線8.根據(jù)中國(guó)《網(wǎng)絡(luò)安全法》，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者應(yīng)采取的措施不包括？A.定期安全評(píng)估B.通報(bào)安全漏洞C.建立應(yīng)急預(yù)案D.自行開(kāi)發(fā)所有系統(tǒng)9.在IT項(xiàng)目?jī)?nèi)控中，以下哪項(xiàng)屬于項(xiàng)目驗(yàn)收的關(guān)鍵指標(biāo)？A.項(xiàng)目進(jìn)度B.項(xiàng)目成本C.項(xiàng)目質(zhì)量D.項(xiàng)目人員10.根據(jù)COBIT框架，IT治理的關(guān)鍵成功因素不包括？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.資源整合C.技術(shù)領(lǐng)先D.目標(biāo)一致11.在IT安全審計(jì)中，以下哪種方法不屬于數(shù)據(jù)抽樣技術(shù)？A.系統(tǒng)抽樣B.隨機(jī)抽樣C.分層抽樣D.邏輯抽樣12.根據(jù)中國(guó)《數(shù)據(jù)安全法》，以下哪種數(shù)據(jù)處理活動(dòng)需要特別審批？A.內(nèi)部數(shù)據(jù)共享B.個(gè)人信息收集C.公共數(shù)據(jù)開(kāi)放D.跨境數(shù)據(jù)傳輸13.在IT系統(tǒng)開(kāi)發(fā)中，以下哪項(xiàng)屬于敏捷開(kāi)發(fā)的核心原則？A.全面測(cè)試B.持續(xù)集成C.一次性交付D.硬性排期14.根據(jù)ITIL框架，服務(wù)請(qǐng)求處理遵循的原則不包括？A.優(yōu)先級(jí)排序B.自動(dòng)化處理C.一次性解決D.服務(wù)級(jí)別管理15.在IT災(zāi)備體系建設(shè)中，以下哪項(xiàng)是冷備份的主要特點(diǎn)？A.高可用性B.低成本C.快速恢復(fù)D.實(shí)時(shí)同步二、多選題（每題3分，共10題）16.IT內(nèi)控體系應(yīng)覆蓋哪些關(guān)鍵領(lǐng)域？（多選）A.信息安全B.數(shù)據(jù)質(zhì)量C.應(yīng)用開(kāi)發(fā)D.人員管理E.設(shè)備維護(hù)17.根據(jù)中國(guó)《密碼法》，以下哪些屬于商用密碼的應(yīng)用場(chǎng)景？（多選）A.身份認(rèn)證B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)字簽名D.量子計(jì)算E.生物識(shí)別18.IT系統(tǒng)變更管理流程應(yīng)包含哪些關(guān)鍵控制點(diǎn)？（多選）A.變更申請(qǐng)B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.三重認(rèn)證D.變更實(shí)施E.后續(xù)跟蹤19.根據(jù)ISO27001，組織應(yīng)建立哪些信息安全管理流程？（多選）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.安全策略C.意識(shí)培訓(xùn)D.應(yīng)急響應(yīng)E.合規(guī)審計(jì)20.IT項(xiàng)目?jī)?nèi)控管理應(yīng)關(guān)注哪些關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)？（多選）A.項(xiàng)目進(jìn)度B.成本控制C.質(zhì)量管理D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)E.團(tuán)隊(duì)績(jī)效21.根據(jù)COBIT框架，IT治理應(yīng)實(shí)現(xiàn)哪些目標(biāo)？（多選）A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.資源優(yōu)化C.業(yè)務(wù)價(jià)值D.技術(shù)創(chuàng)新E.合規(guī)經(jīng)營(yíng)22.IT安全審計(jì)應(yīng)關(guān)注哪些關(guān)鍵控制措施？（多選）A.訪問(wèn)控制B.數(shù)據(jù)加密C.日志審計(jì)D.漏洞管理E.應(yīng)急預(yù)案23.根據(jù)中國(guó)《網(wǎng)絡(luò)安全法》，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者應(yīng)采取哪些安全措施？（多選）A.安全評(píng)估B.漏洞修復(fù)C.數(shù)據(jù)備份D.人員培訓(xùn)E.緊急處置24.IT系統(tǒng)開(kāi)發(fā)內(nèi)控應(yīng)關(guān)注哪些關(guān)鍵階段？（多選）A.需求分析B.設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)C.測(cè)試驗(yàn)證D.上線部署E.運(yùn)維監(jiān)控25.根據(jù)ITIL框架，IT服務(wù)管理應(yīng)包含哪些關(guān)鍵流程？（多選）A.服務(wù)請(qǐng)求B.事件管理C.問(wèn)題管理D.變更管理E.容量管理三、判斷題（每題1分，共20題）26.IT內(nèi)控體系只需要關(guān)注系統(tǒng)安全，不需要考慮業(yè)務(wù)流程。（×）27.數(shù)據(jù)備份只需要進(jìn)行一次，不需要定期驗(yàn)證。（×）28.IT系統(tǒng)變更不需要經(jīng)過(guò)審批，緊急情況下可以直接實(shí)施。（×）29.根據(jù)中國(guó)《密碼法》，所有信息系統(tǒng)都必須使用商用密碼。（×）30.ISO27001和ISO27005是等同的標(biāo)準(zhǔn)。（×）31.IT資產(chǎn)管理只需要記錄設(shè)備信息，不需要關(guān)注使用情況。（×）32.IT系統(tǒng)測(cè)試只需要進(jìn)行功能測(cè)試，不需要進(jìn)行安全測(cè)試。（×）33.根據(jù)COBIT框架，IT治理只需要關(guān)注財(cái)務(wù)指標(biāo)。（×）34.IT安全審計(jì)只需要關(guān)注技術(shù)控制，不需要關(guān)注管理控制。（×）35.根據(jù)中國(guó)《網(wǎng)絡(luò)安全法》，只有關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施才需要履行網(wǎng)絡(luò)安全義務(wù)。（×）36.敏捷開(kāi)發(fā)不需要嚴(yán)格的文檔管理。（×）37.IT災(zāi)備只需要考慮數(shù)據(jù)備份，不需要考慮系統(tǒng)恢復(fù)。（×）38.根據(jù)ITIL框架，服務(wù)請(qǐng)求處理只需要響應(yīng)，不需要跟蹤。（×）39.IT內(nèi)控體系只需要建立一次，不需要持續(xù)改進(jìn)。（×）40.根據(jù)中國(guó)《數(shù)據(jù)安全法》，只有個(gè)人數(shù)據(jù)才需要保護(hù)。（×）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共5題）41.簡(jiǎn)述IT一般控制（GRC）的四個(gè)主要組成部分及其作用。42.根據(jù)中國(guó)《網(wǎng)絡(luò)安全法》，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者應(yīng)履行哪些主要安全義務(wù)？43.簡(jiǎn)述IT系統(tǒng)開(kāi)發(fā)過(guò)程中，測(cè)試階段的主要內(nèi)控措施。44.根據(jù)ISO27001，組織應(yīng)如何建立信息安全事件應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制？45.簡(jiǎn)述IT資產(chǎn)管理的主要內(nèi)控目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)方法。五、綜合題（每題10分，共3題）46.某企業(yè)計(jì)劃建設(shè)新的ERP系統(tǒng)，請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)該項(xiàng)目的IT內(nèi)控框架，包括關(guān)鍵控制措施和實(shí)施步驟。47.某銀行發(fā)現(xiàn)其ATM系統(tǒng)存在安全漏洞，可能導(dǎo)致客戶資金損失。請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)該事件的應(yīng)急響應(yīng)方案，包括處置流程和恢復(fù)措施。48.某制造企業(yè)計(jì)劃將生產(chǎn)數(shù)據(jù)遷移至云平臺(tái)，請(qǐng)?jiān)u估該項(xiàng)目的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的控制措施。答案與解析一、單選題答案1.A解析：系統(tǒng)開(kāi)發(fā)階段是內(nèi)控措施最關(guān)鍵的階段，因?yàn)樵诖穗A段可以預(yù)先建立控制機(jī)制，減少后期問(wèn)題。2.B解析：數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)屬于應(yīng)用系統(tǒng)控制（應(yīng)用控制），其他三項(xiàng)屬于一般控制。3.D解析：中國(guó)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》強(qiáng)調(diào)全面性、合理性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益原則，沒(méi)有復(fù)雜性原則。4.B解析：AES是對(duì)稱加密算法，其他都是非對(duì)稱加密或哈希算法。5.A解析：定期盤點(diǎn)是最高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，其他是輔助措施。6.C解析：應(yīng)急響應(yīng)是處理信息安全事件的機(jī)制，其他是相關(guān)措施。7.B解析：變更請(qǐng)求必須經(jīng)過(guò)評(píng)估影響，其他不是必經(jīng)流程。8.D解析：關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者應(yīng)自行開(kāi)發(fā)或采購(gòu)符合要求的系統(tǒng)，不是必須自行開(kāi)發(fā)所有系統(tǒng)。9.C解析：項(xiàng)目質(zhì)量是驗(yàn)收的關(guān)鍵指標(biāo)，其他是過(guò)程指標(biāo)。10.C解析：技術(shù)領(lǐng)先不是IT治理的關(guān)鍵成功因素，其他都是。11.D解析：邏輯抽樣不是數(shù)據(jù)抽樣技術(shù)，其他都是。12.D解析：跨境數(shù)據(jù)傳輸需要特別審批，其他不需要。13.B解析：持續(xù)集成是敏捷開(kāi)發(fā)的核心原則，其他不是。14.C解析：服務(wù)請(qǐng)求處理遵循一次性解決原則，其他不是。15.B解析：冷備份成本低，但恢復(fù)慢，其他特點(diǎn)相反。二、多選題答案16.A、B、C、D、E解析：IT內(nèi)控體系應(yīng)覆蓋信息安全、數(shù)據(jù)質(zhì)量、應(yīng)用開(kāi)發(fā)、人員管理、設(shè)備維護(hù)等關(guān)鍵領(lǐng)域。17.A、B、C、E解析：商用密碼應(yīng)用于身份認(rèn)證、數(shù)據(jù)加密、數(shù)字簽名、生物識(shí)別，不包括量子計(jì)算。18.A、B、C、D、E解析：變更管理流程應(yīng)包含申請(qǐng)、評(píng)估、認(rèn)證、實(shí)施、跟蹤等關(guān)鍵控制點(diǎn)。19.A、B、C、D、E解析：ISO27001要求建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全策略、意識(shí)培訓(xùn)、應(yīng)急響應(yīng)、合規(guī)審計(jì)等流程。20.A、B、C、D、E解析：IT項(xiàng)目?jī)?nèi)控應(yīng)關(guān)注進(jìn)度、成本、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)、團(tuán)隊(duì)績(jī)效等關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)。21.A、B、C、E解析：IT治理應(yīng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理、資源優(yōu)化、業(yè)務(wù)價(jià)值、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等目標(biāo)，不包括技術(shù)創(chuàng)新。22.A、B、C、D、E解析：IT安全審計(jì)應(yīng)關(guān)注訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)加密、日志審計(jì)、漏洞管理、應(yīng)急預(yù)案等控制措施。23.A、B、C、D、E解析：網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者應(yīng)采取安全評(píng)估、漏洞修復(fù)、數(shù)據(jù)備份、人員培訓(xùn)、應(yīng)急處置等安全措施。24.A、B、C、D、E解析：IT系統(tǒng)開(kāi)發(fā)內(nèi)控應(yīng)關(guān)注需求分析、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、測(cè)試驗(yàn)證、上線部署、運(yùn)維監(jiān)控等關(guān)鍵階段。25.A、B、C、D、E解析：IT服務(wù)管理應(yīng)包含服務(wù)請(qǐng)求、事件管理、問(wèn)題管理、變更管理、容量管理等關(guān)鍵流程。三、判斷題答案26.×解析：IT內(nèi)控體系需要關(guān)注業(yè)務(wù)流程，確保業(yè)務(wù)在安全合規(guī)的環(huán)境下運(yùn)行。27.×解析：數(shù)據(jù)備份需要定期進(jìn)行驗(yàn)證，確保備份有效。28.×解析：IT系統(tǒng)變更必須經(jīng)過(guò)審批，不能緊急上線。29.×解析：根據(jù)《密碼法》，不是所有信息系統(tǒng)都必須使用商用密碼，根據(jù)分類分級(jí)確定。30.×解析：ISO27001是信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)，ISO27005是信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理指南，兩者不同。31.×解析：IT資產(chǎn)管理需要關(guān)注設(shè)備使用情況，確保資源合理利用。32.×解析：IT系統(tǒng)測(cè)試需要同時(shí)進(jìn)行功能測(cè)試和安全測(cè)試。33.×解析：根據(jù)COBIT框架，IT治理需要關(guān)注業(yè)務(wù)價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)等指標(biāo)。34.×解析：IT安全審計(jì)需要關(guān)注技術(shù)和管理控制。35.×解析：所有網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者都需要履行網(wǎng)絡(luò)安全義務(wù)，不只是關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施。36.×解析：敏捷開(kāi)發(fā)也需要適當(dāng)?shù)奈臋n管理。37.×解析：IT災(zāi)備需要考慮數(shù)據(jù)備份和系統(tǒng)恢復(fù)。38.×解析：根據(jù)ITIL框架，服務(wù)請(qǐng)求處理需要響應(yīng)和跟蹤。39.×解析：IT內(nèi)控體系需要持續(xù)改進(jìn)，適應(yīng)環(huán)境變化。40.×解析：根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》，公共數(shù)據(jù)也需要保護(hù)。四、簡(jiǎn)答題答案41.IT一般控制（GRC）的四個(gè)主要組成部分及其作用：-系統(tǒng)開(kāi)發(fā)控制：確保系統(tǒng)開(kāi)發(fā)過(guò)程合規(guī)，防止缺陷和舞弊，作用是建立健壯的系統(tǒng)基礎(chǔ)。-系統(tǒng)操作控制：確保系統(tǒng)正常運(yùn)行，防止未授權(quán)訪問(wèn)和操作，作用是保障系統(tǒng)可用性和完整性。-訪問(wèn)控制：限制對(duì)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的訪問(wèn)，防止未授權(quán)訪問(wèn)，作用是保護(hù)敏感信息。-數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：定期備份數(shù)據(jù)，確保在災(zāi)難時(shí)可以恢復(fù)，作用是保障數(shù)據(jù)不丟失。42.根據(jù)中國(guó)《網(wǎng)絡(luò)安全法》，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者應(yīng)履行的主要安全義務(wù)：-建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度-定期進(jìn)行安全評(píng)估-及時(shí)修復(fù)網(wǎng)絡(luò)安全漏洞-采取監(jiān)測(cè)、記錄網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行狀態(tài)的技術(shù)措施-制定網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案-加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全宣傳教育-對(duì)個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)履行保護(hù)義務(wù)43.IT系統(tǒng)開(kāi)發(fā)過(guò)程中，測(cè)試階段的主要內(nèi)控措施：-制定測(cè)試計(jì)劃，明確測(cè)試范圍和標(biāo)準(zhǔn)-執(zhí)行功能測(cè)試、性能測(cè)試、安全測(cè)試等-記錄測(cè)試結(jié)果，跟蹤缺陷修復(fù)-進(jìn)行測(cè)試驗(yàn)收，確保系統(tǒng)滿足需求-建立測(cè)試環(huán)境，模擬生產(chǎn)環(huán)境44.根據(jù)ISO27001，組織應(yīng)如何建立信息安全事件應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制：-建立應(yīng)急響應(yīng)組織，明確職責(zé)分工-制定應(yīng)急響應(yīng)流程，包括識(shí)別、評(píng)估、處置、恢復(fù)-定期進(jìn)行應(yīng)急演練，檢驗(yàn)響應(yīng)能力-記錄事件處理過(guò)程，用于持續(xù)改進(jìn)-與外部機(jī)構(gòu)建立協(xié)作關(guān)系45.IT資產(chǎn)管理的主要內(nèi)控目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)方法：-資產(chǎn)完整性：確保資產(chǎn)記錄準(zhǔn)確，方法包括定期盤點(diǎn)、建立資產(chǎn)清單-資源優(yōu)化：確保資產(chǎn)合理利用，方法包括使用分析、閑置處置-安全合規(guī)：確保資產(chǎn)符合安全要求，方法包括訪問(wèn)控制、合規(guī)審計(jì)-成本控制：確保資產(chǎn)投資效益，方法包括生命周期管理、預(yù)算控制五、綜合題答案46.ERP系統(tǒng)建設(shè)IT內(nèi)控框架設(shè)計(jì)：關(guān)鍵控制措施：-需求分析階段：進(jìn)行業(yè)務(wù)流程分析，識(shí)別內(nèi)控需求-設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)階段：采用敏捷開(kāi)發(fā)，進(jìn)行代碼審查-測(cè)試階段：進(jìn)行多輪測(cè)試，包括安全測(cè)試-上線部署：制定切換計(jì)劃，進(jìn)行灰度發(fā)布-運(yùn)維監(jiān)控：建立監(jiān)控體系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常實(shí)施步驟：1.成立項(xiàng)目?jī)?nèi)控小組，明確職責(zé)2.制定內(nèi)控方案，確定控制措施3.評(píng)審內(nèi)控方案，獲得管理層批準(zhǔn)4.實(shí)施控制措施，進(jìn)行過(guò)程監(jiān)控5.評(píng)估控制效果，持續(xù)改進(jìn)47.ATM系統(tǒng)安全漏洞應(yīng)急響應(yīng)方案：處置流程：1.立即隔離受影響的ATM機(jī)2.成立應(yīng)急小組，評(píng)估漏洞影響3.通知相關(guān)部門，協(xié)同處置4.修復(fù)漏洞，進(jìn)行測(cè)試驗(yàn)證5.恢復(fù)ATM運(yùn)行，監(jiān)控異常恢復(fù)措