AAA公司

物資與服務(wù)采購管理辦法

(9)

企管法規(guī)處2018年發(fā)布

物資與服務(wù)采購管理辦法

（制度編號：9）

1適用范圍

本辦法規(guī)定了AAA公司（以下簡稱公司）物資與服務(wù)采購管理的內(nèi)

容及要求。

本辦法適用于公司及所屬各分公司。控參股公司物資與服務(wù)采購管理

參照本辦法執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本辦法的引用而成為本文件的條款。凡是注日

期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不

適用于本文件。凡是不注日期的引用文件中，其最新版本適用于本文件。

2.1《AAA公司物資采購管理辦法》（AAA物采（2009）431號）

2.2《AAA有限公司物資供應(yīng)商管理辦法》（AAA物采（2010）9號）

2.3《AAA有限公司招標(biāo)管理辦法》（AAA物采（2013）12號）

2.4《AAA公司工程建設(shè)管理手冊》（油銷字（2011）88號）

3術(shù)語和定義

本文件采用以下定義：

3.1物資：是指公司工程建設(shè)和經(jīng)營管理所需采購的原材料、低值易耗品、

輔助材料、設(shè)備、配件及工具等，不包含用于再流通的非油商品和油氣資

源。

3.2服務(wù)：是指公司工程建設(shè)和經(jīng)營管理過程中所需的服務(wù)，包括勘察、

設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、PMC、設(shè)備安裝服務(wù)，油品倉儲、運(yùn)輸服務(wù)，清罐

服務(wù)，信息技術(shù)開發(fā)、維修外包業(yè)務(wù)服務(wù)，咨詢（管理咨詢、法律咨詢、

技術(shù)咨詢等）、審計(jì)、評估、保險(xiǎn)、廣告、委托代理、責(zé)任管理、承包管

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理等服務(wù)，辦公場所、車輛租賃服務(wù)，裝修及物業(yè)管理服務(wù)等。

3.3采購：是指通過招標(biāo)、競爭性談判（磋商）、詢價(jià)、單一來源或網(wǎng)絡(luò)

采購等方式確定供應(yīng)商（服務(wù)商）和采購合同實(shí)質(zhì)性條款，并以購買、開

發(fā)、委托等方式獲取物資和服務(wù)的“買”的行為，不包含轉(zhuǎn)讓、租賃、出

售、拍賣、處置等“賣”的行為。

3.3.1物資采購：是指公司工程建設(shè)、經(jīng)營管理、日常辦公等所需的物質(zhì)

形態(tài)的采購。

3.3.2服務(wù)采購：是指公司工程建設(shè)和經(jīng)營管理過程中所需的工程勘察、

設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、PMC,技術(shù)開發(fā)及維修業(yè)務(wù)外包、咨詢、審計(jì)、評

估、保險(xiǎn)、廣告、委托代理和辦公場所、車輛租賃服務(wù)等非物質(zhì)形態(tài)的采

購。

3.4采購方式

3.4.1招標(biāo)采購：是指采取公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)的方式邀請不特定或特定

的法人以及其他組織投標(biāo)的采購。

3.4.2詢價(jià)采購：是指就特定項(xiàng)目在潛在供應(yīng)商中隨機(jī)抽取三家及以上的

單位就同一品種、規(guī)格、型號、品牌的商品報(bào)價(jià)，以價(jià)格最優(yōu)為原則確定

供應(yīng)商的采購。

3.4.3單一來源采購：是指從唯一供應(yīng)商（服務(wù)商）處獲取物資和服務(wù)的

采購。

3.4.4競爭性談判（磋商）采購：是指采取公開或邀請的方式邀請兩家及

以上不特定或特定的符合資質(zhì)要求的供應(yīng)商（服務(wù)商）就采購事宜進(jìn)行競

爭性質(zhì)商務(wù)談判的采購。

3.4.5網(wǎng)絡(luò)采購：是指通過互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)上商城交易獲得物資及標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)的

采購。

3.5采購職能部門

3.5.1采購需求部門（單位）：是指按照財(cái)務(wù)預(yù)算、投資計(jì)劃、年度工作安

排以及本部門（單位）的自身工作需要，負(fù)責(zé)對本部門（單位）的物資與

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數(shù)量、品種、規(guī)格、型號、品牌、質(zhì)量等進(jìn)行外觀和實(shí)物檢驗(yàn)，同時(shí)對供

應(yīng)商（服務(wù)商）提供的質(zhì)量證明書或合格證、裝箱單、磅碼單、發(fā)貨明細(xì)

表，運(yùn)輸部門提供的運(yùn)單等進(jìn)行查驗(yàn)后登賬建卡入庫，對采購服務(wù)的服務(wù)

質(zhì)量、效率（如工期等）、成果（如適用性、滿意度等）進(jìn)行驗(yàn)收的單位

（部門）。

3.5.6采購評價(jià)部門（單位）：是指對采購物奧與服務(wù)的質(zhì)量、規(guī)格、型號、

功能及使用效果等方面進(jìn)行適用性和滿意度評價(jià)的物資使用單位和服務(wù)

接受單位的具體主管部門（單位）。

4重要風(fēng)險(xiǎn)

4.1采購方式、價(jià)格、訂單未經(jīng)有效審批。

4.2選擇了不合格的供應(yīng)商（服務(wù)商）和不合規(guī)的采購方式，導(dǎo)致企業(yè)損

失。

4.3采購物資（服務(wù)）沒有經(jīng)過有效的驗(yàn)收。

4.4采購結(jié)算未經(jīng)有效審批；應(yīng)付、預(yù)付賬款會計(jì)記錄不正確。

5職責(zé)

5.1公司成立以總經(jīng)理為組長、分管企管法規(guī)、財(cái)務(wù)、投資、工程、審計(jì)、

業(yè)務(wù)、非油的公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員為副組長，企管法規(guī)處、審計(jì)監(jiān)察處、財(cái)

務(wù)處、投資計(jì)劃處負(fù)責(zé)人為成員的公司物資與服務(wù)采購管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以

下簡稱采購管理領(lǐng)導(dǎo)小組）。主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)公司物資與服務(wù)采購管理

工作的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、重大事項(xiàng)的審議和相關(guān)事項(xiàng)的審批。

5.2公司采購管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（以下簡稱采購管理辦公室），辦公

室設(shè)在企管法規(guī)處，辦公室主任由企管法規(guī)處負(fù)責(zé)人兼任，副主任成員由

審計(jì)監(jiān)察處、財(cái)務(wù)處、投資計(jì)劃處負(fù)責(zé)人擔(dān)任。主要職責(zé)是：

521負(fù)責(zé)建立完善采購管理辦公室組織機(jī)構(gòu)和工作機(jī)制；

5.2.2負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)上級公司物資采購管理規(guī)章制度，組織公司采購管理

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制度的擬訂和實(shí)施；

5.2.3負(fù)責(zé)組織對公司重大采購項(xiàng)目的供應(yīng)商（服務(wù)商）進(jìn)行現(xiàn)場考察；

5.2.4負(fù)責(zé)研究協(xié)調(diào)解決物資與服務(wù)采購管理工作中的重大問題。

5.3企管法規(guī)處是公司物資與服務(wù)采購工作的日常管理部門，主要職責(zé)是:

531負(fù)責(zé)公司采購管理辦公室的各項(xiàng)日常工作；

5.3.2負(fù)責(zé)對專業(yè)管理部門擬訂的具體采購項(xiàng)目的采購方式、采購程序、

采購方案、采購文件、評審標(biāo)準(zhǔn)、要件等進(jìn)行審查；負(fù)責(zé)審核專業(yè)管理部

門擬邀請的投標(biāo)單位和推薦理由，或者直接確定具體采購項(xiàng)目的邀請單

位；

5.3.3負(fù)責(zé)組織專業(yè)管理部門、招標(biāo)評審人員或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)開展公司采

購項(xiàng)目的招投標(biāo)及本部項(xiàng)目的談判工作；

5.3.4負(fù)責(zé)公司采購管理信息系統(tǒng)建設(shè)及應(yīng)用工作；

535負(fù)責(zé)公司本部采購項(xiàng)目合同的法律審查；

5.3.6負(fù)責(zé)審核并匯總編制公司法律調(diào)查及咨詢委托、外聘律師及訴訟代

理、招標(biāo)代理、企業(yè)管理咨詢與服務(wù)以及與風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的服務(wù)采購需求

計(jì)劃，提出采購項(xiàng)目并明確其技術(shù)（服務(wù)）標(biāo)準(zhǔn)，負(fù)責(zé)呈報(bào)具體采購項(xiàng)目

的請示；按照《山東銷售公司集中采購目錄及各環(huán)節(jié)職責(zé)部門（單位）對

照表》（見附錄1）的規(guī)定組織實(shí)施；

5.3.7負(fù)責(zé)組織對公司的采購工作進(jìn)行指導(dǎo)、管理和檢查；

5.3.8負(fù)責(zé)牽頭組織相關(guān)部門按照《年度物資與服務(wù)采購計(jì)劃》對公司重

大采購項(xiàng)目的供應(yīng)商（服務(wù)商）進(jìn)行實(shí)地考察，專業(yè)管理部門出具的考察

報(bào)告將作為公司選商依據(jù)；

5.3.9負(fù)責(zé)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的管理與考評；

5.3.10負(fù)責(zé)投訴的受理，會同相關(guān)部門開展調(diào)查，做好應(yīng)對和處理工作；

5311制訂下發(fā)采購標(biāo)準(zhǔn)文本，并督促實(shí)施。

5.4審計(jì)監(jiān)察處是公司物資與服務(wù)采購管理監(jiān)督工作的歸口管理部門，對

供應(yīng)商（服務(wù)商）資質(zhì)審查、采購項(xiàng)目組織、實(shí)施及合同簽訂、履行等采

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購全過程的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，主要職責(zé)是：

5.4.1負(fù)責(zé)對采購工作進(jìn)行日常監(jiān)督，組織發(fā)本辦法執(zhí)行情況進(jìn)行抽查和

專項(xiàng)檢查，及時(shí)查處發(fā)現(xiàn)的問題，對造成損失的，追究相關(guān)人員的責(zé)任；

542負(fù)責(zé)對公司組織的招標(biāo)、談判程序進(jìn)行合法性、合規(guī)性監(jiān)督，對專

業(yè)管理部門審核供應(yīng)商（服務(wù)商）資質(zhì)、商業(yè)信譽(yù)、履約能力、誠信情況

的過程進(jìn)行合法性、合規(guī)性監(jiān)督，并出具明確意見；

5.4.3負(fù)責(zé)對專業(yè)管理部門擬訂的具體采購項(xiàng)目的采購方式、采購程序以

及推薦的供應(yīng)商（服務(wù)商）資質(zhì)的符合性進(jìn)行監(jiān)督并出具明確意見、負(fù)責(zé)

評審專家人員的隨機(jī)抽取與選定；

5.5財(cái)務(wù)處是公司物資與服務(wù)采購預(yù)算資金的歸口管理部門，主要職責(zé)是:

5.5.1負(fù)責(zé)審查專業(yè)管理部門具體采購項(xiàng)目采購資金計(jì)劃與預(yù)算的符合

性，采購預(yù)算執(zhí)行的準(zhǔn)確性，采購項(xiàng)目付款的合規(guī)性；

552負(fù)責(zé)辦理收取、返還超過一萬元的投標(biāo)、談判保證金或大額、定額

保證金的相關(guān)手續(xù)。

5.6投資處是公司投資類采購計(jì)劃的歸口管理部門，主要職責(zé)是：

5.6.1負(fù)責(zé)審核專業(yè)管理部門提報(bào)的投資類采購項(xiàng)目計(jì)劃，按照公司規(guī)定

程序?qū)徟笙逻_(dá)，并送企管處備案。

5.6.2負(fù)責(zé)會同相關(guān)部門審核專業(yè)管理部門提報(bào)的投資類采購項(xiàng)目請示。

5.7公司各處室采購具體物資及服務(wù)的職責(zé)詳見附錄14o

5.8對于《山東銷售公司集中采購目錄及各環(huán)節(jié)職責(zé)部門（單位）對照表》

未明確的物資與服務(wù)采購項(xiàng)目以及新產(chǎn)品、新技術(shù)、新服務(wù)項(xiàng)目，應(yīng)由采

購需求部門編制采購需求計(jì)劃，報(bào)采購管理領(lǐng)導(dǎo)小組確定專業(yè)管理部門，

并按照本辦法履行采購審批程序后，由采購管理部門組織采購。

5.9對于更新?lián)Q代較快已停止采購的物資，由該物資的采購需求部門負(fù)責(zé)

其日常維修，如需更換由采購需求部門編制采購需求計(jì)劃，并按照本辦法

履行采購審批程序后，由采購管理部門組織采購。

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6管理內(nèi)容及要求

6.1總則

6.1.1公司物資與服務(wù)采購管理遵循以下原則：服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營，保障物資

供給；堅(jiān)持集中采購，發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢；規(guī)范采購行為，實(shí)行陽光采購；尊

重使用意見，實(shí)施采管分離。

6.1.2采購原則上采用招標(biāo)或網(wǎng)上采購方式。

6.1.2.1股份公司明確進(jìn)行網(wǎng)上目錄采購的物資，任何單位或個人不得從

其它渠道進(jìn)行采購；

6.1.2.2上級公司有明確要求并且已經(jīng)統(tǒng)一組織入圍的采購項(xiàng)目，公司及

所屬單位原則上不得從其它渠道進(jìn)行采購，確需通過其它渠道采購的，須

報(bào)上級公司核準(zhǔn)，但地方政府有關(guān)部門有明確要求的除外；上級公司對采

購項(xiàng)目有明確限定最高價(jià)格的，公司及所屬單位采購價(jià)格應(yīng)低于上級公司

定價(jià)。

6.1.3本辦法的適用額度：單次采購金額5萬元（不含）以上，或單次采

購不足上述金額，但同類物資或服務(wù)年度累計(jì)采購金額20萬元（不含）

以上的項(xiàng)目。

6.1.4用于再流通的油（氣）及非油商品采購不適用本辦法。

6.2管理分類

6.2.1公司對物資與服務(wù)采購實(shí)行目錄式管理，按照管理權(quán)限不同，公司

物資與服務(wù)采購分為I級項(xiàng)目、n級項(xiàng)目和m級項(xiàng)目：

621.11級項(xiàng)目：指屬于集團(tuán)公司一級采購物資和集團(tuán)公司、銷售公司實(shí)

行集中采購和統(tǒng)一管理的物資及服務(wù)采購。

6.1.1.2H級項(xiàng)目：不屬于I級項(xiàng)目，但資金額較大、采購量較大、受地域

影響較小，在《山東銷售公司集中采購目錄及各環(huán)節(jié)職責(zé)部門（單位）對

照表》中標(biāo)明為II級的物資和服務(wù)采購項(xiàng)目，由公司統(tǒng)一技術(shù)要求，統(tǒng)一

組織供應(yīng)商（服務(wù)商）入圍，實(shí)行集中采購和統(tǒng)一管理。對于當(dāng)次確需各

分公司組織開展采購的n級項(xiàng)目，專業(yè)管理部門經(jīng)審批后，可授權(quán)分公司

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代為采購。

6.1.1.3III級項(xiàng)目：采購量小，受地域分布影響大，在《山東銷售公司集中

采購目錄及各環(huán)節(jié)職責(zé)部門（單位）對照表》中標(biāo)明為m級的物資和服務(wù)

采購項(xiàng)目以及專業(yè)管理部門授權(quán)分公司代為采購的H級項(xiàng)目。對于符合招

標(biāo)限額的HI級項(xiàng)目，由公司統(tǒng)一組織供應(yīng)商（服務(wù)商）入圍，由各分公司

統(tǒng)一技術(shù)要求，各分公司按制度規(guī)定執(zhí)行采購。

6.2.2I級項(xiàng)目中一級采購物資由集團(tuán)公司物資采購管理部負(fù)責(zé)集中采購

或授權(quán)地區(qū)公司采購，如授權(quán)公司采購，由專業(yè)管理部門按照本辦法規(guī)定

的相關(guān)程序報(bào)批后組織采購。一級采購物資的界定以采購當(dāng)期集團(tuán)公司網(wǎng)

上發(fā)布的一級采購物資目錄為準(zhǔn)。

6.2.3II級項(xiàng)目由采購需求部門（單位）提出采購建議計(jì)劃報(bào)專業(yè)管理部

門，由專業(yè)管理部門按照本辦法規(guī)定的相關(guān)程序報(bào)批后，報(bào)采購管理部門

組織采購，專業(yè)管理部門組織合同簽訂和履行工作。

6.2.4III級項(xiàng)目由各分公司按照本辦法規(guī)定的相關(guān)程序執(zhí)行采購。各分公

司組織開展的招標(biāo)及競爭性談判（磋商）類項(xiàng)目，須報(bào)省公司專業(yè)管理部

門備案。

6.2.5公司采購管理部門應(yīng)根據(jù)管理需要，定期組織對集中采購項(xiàng)目的種

類、范圍等信息進(jìn)行完善、更新，報(bào)經(jīng)采購管理領(lǐng)導(dǎo)小組研究確定后發(fā)布

實(shí)施。專業(yè)管理部門要定期牽頭組織制定本專業(yè)線管理范圍內(nèi)常用設(shè)備、

物資及相關(guān)服務(wù)的技術(shù)（服務(wù)）標(biāo)準(zhǔn)作為采購的依據(jù)，并定期發(fā)布信息，

確保依據(jù)其采購的公司物資及服務(wù)的實(shí)用性并符合最新標(biāo)準(zhǔn)。

6.2.6根據(jù)公司采購工作需要和相關(guān)專力管理權(quán)限調(diào)整的實(shí)際，確需調(diào)整

《山東銷售公司集中采購目錄及各環(huán)節(jié)職責(zé)部門（單位）對照表》相關(guān)內(nèi)

容的，由專業(yè)管理部門提報(bào)總經(jīng)理辦公會討論，通過后將調(diào)整意見報(bào)企管

處備案。

6.3采購計(jì)劃管理

公司對物資和服務(wù)采購實(shí)行計(jì)劃管理，嚴(yán)禁無預(yù)算、無立項(xiàng)審批和先采購

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后簽合同的行為。

6.3.1采購計(jì)劃的編制及審批

物資采購計(jì)劃包括年度、月度和日常采購計(jì)劃。其中，年度和月度采購計(jì)

劃是物資采購的預(yù)測計(jì)劃，日常采購計(jì)劃是具體采購項(xiàng)目的計(jì)劃。

6.3.1.1年度、月度采購計(jì)劃編制

6.3.1.1.1年度采購計(jì)劃由采購需求部門（單位）于每年9月25日前填制

次年《采購建議計(jì)劃表》報(bào)專業(yè)管理部門，專業(yè)管理部門于10月10日之

前完成審核、匯總及報(bào)批工作，遇上級臨時(shí)要求產(chǎn)生的采購計(jì)劃除外。

月度采購計(jì)劃由采購需求部門（單位）于每月20日前填制月度《采

購建議計(jì)劃表》報(bào)專業(yè)管理部門，專業(yè)管理部門完成審核、匯總及報(bào)批工

作，遇上級臨時(shí)要求產(chǎn)生的采購計(jì)劃除外。

6.3.1.1.2屬于一級采購物資需求計(jì)劃，依據(jù)集團(tuán)公司對一級采購物資計(jì)劃

的編制要求，按照規(guī)定的程序?qū)徟螅善蠊芊ㄒ?guī)處進(jìn)行匯總，上投集團(tuán)

公司物資采購管理部。

6.3.1.2日常采購計(jì)劃編制

采購需求部門（單位）依據(jù)《山東銷售公司集中采購目錄及各環(huán)節(jié)職責(zé)部

門（單位）對照表》的采購目錄及職責(zé)，根據(jù)需要編制采購建議計(jì)劃，并

向?qū)I(yè)管理部門申報(bào)，專業(yè)管理部門審核、匚總采購建議計(jì)劃。服務(wù)采購

計(jì)劃須明確項(xiàng)目的名券、項(xiàng)目范圍和工作量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量要求、采用

的定額及取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限、采購方式、服務(wù)商的資質(zhì)等級等內(nèi)容，并

填寫《采購建議計(jì)劃表（服務(wù)）》（見附錄2）o物資采購計(jì)劃要按照規(guī)范

的要求填報(bào)（具體見附錄4《物資采購計(jì)劃編制規(guī)范說明》）。編制物資采

購建議計(jì)劃須明確物資的名稱、詳細(xì)的規(guī)格型號、技術(shù)參數(shù)、估價(jià)或概算

價(jià)、用途、數(shù)量、采購方式、計(jì)量單位及合理的申請到貨時(shí)間、供貨時(shí)間、

標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，并填寫《采購建議計(jì)劃表（物資）》（見附錄2）。

6.3.1.3采購計(jì)劃的審批

年度、月度采購計(jì)劃：采購需求部門（單位）的物資和服務(wù)采購建議計(jì)劃

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經(jīng)專業(yè)管理部門審核、匯總、平衡后，根據(jù)管理權(quán)限職責(zé)分工及采購類型

依據(jù)本辦法相關(guān)規(guī)定，報(bào)財(cái)務(wù)處和投資計(jì)劃處審批，審批后的采購計(jì)劃由

專業(yè)管理部門報(bào)企管法規(guī)處備案。

日常采購計(jì)劃：采購需求部門（單位）的物資和服務(wù)日常采購建議計(jì)劃經(jīng)

專業(yè)管理部門進(jìn)行審核、匯總、平衡，形成日常采購計(jì)劃，作為具體采購

項(xiàng)目立項(xiàng)呈批件的附件，履行采購報(bào)審流程。

6.3.1.4采購應(yīng)根據(jù)計(jì)劃預(yù)留合理的談判或招標(biāo)時(shí)間。

6.3.1.5物資和服務(wù)采購項(xiàng)目在技術(shù)上有特殊要求的，可以在計(jì)劃后附有

關(guān)說明；因技術(shù)要求不全面、不具體、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)較低而導(dǎo)致采購物資或服

務(wù)與實(shí)際不符或技術(shù)落后的，責(zé)任由采購需求（單位）及專業(yè)管理部門承

擔(dān)。

6.3.2采購項(xiàng)目審批管理

6.3.2.1專業(yè)管理部門擬訂實(shí)施具體采購項(xiàng)目的請示（服務(wù)類采購項(xiàng)目須

經(jīng)公司準(zhǔn)許后方可實(shí)施）。請示需以呈批件的形式上報(bào)，內(nèi)容應(yīng)包括擬采

購物資或服務(wù)的具體情況、采購估算金額、擬采用的采購方式、擬推薦的

供應(yīng)商或服務(wù)商的基本情況（公開招標(biāo)或公開競爭性談判需做好目標(biāo)市場

調(diào)研，專業(yè)管理部門做好供應(yīng)商庫內(nèi)符合條件單位的篩選及邀請，保證足

夠數(shù)量潛在供應(yīng)商報(bào)名參與投標(biāo)或談判）、推薦理由等，以及明確最終選

擇的中標(biāo)或項(xiàng)目承包單位的名額。并附《投標(biāo)人情況說明表》（見附錄3,

公開招標(biāo)或公開競爭性談判除外）《采購建議計(jì)劃表（物資）》或《采購建

議計(jì)劃表（服務(wù)）》（見附錄2）（參考模版見附錄5《關(guān)于XX采購項(xiàng)目的

請示》）。疊用類項(xiàng)目由財(cái)務(wù)部門審核，投資資本類項(xiàng)目由投資部門審核，

經(jīng)采購管理部門審核會簽后，按照以下額度進(jìn)行核準(zhǔn)：

6.3.2.1.1采購金額預(yù)算在500萬元（不含本數(shù)）以下的物資類、工程施工

類采購項(xiàng)目、采購金額預(yù)算在100萬元（不含本數(shù)）以下的服務(wù)采購項(xiàng)目

報(bào)專業(yè)管理部門的分管領(lǐng)導(dǎo)、采購工作分管領(lǐng)導(dǎo)、總會計(jì)師審批同意后執(zhí)

行；超過上述金額的坳資與服務(wù)采購項(xiàng)目，須報(bào)總經(jīng)理審批后方可執(zhí)行。

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6.3.2.1.2公司單次采購金額在50萬元（含本數(shù)）以上的、分公司在20

萬以上的物資及服務(wù)采購項(xiàng)目，如果采取單一來源方式采購的（集團(tuán)公司

內(nèi)關(guān)聯(lián)交易；從政府部門采購；已履行招標(biāo)或競爭性談判程序，最終響應(yīng)

的單位只有一家的除外），須經(jīng)公司（分公司）總經(jīng)理辦公會研究討論通

過。

6.321.3凡經(jīng)“三重一大”或公司（分公司）領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策會議（總

經(jīng)理辦公會、黨委會、黨政聯(lián)席會等）研究通過的采購項(xiàng)目，相關(guān)會議紀(jì)

要以及以公司（分公司）名義經(jīng)研究下發(fā)的采購計(jì)劃可作為采購立項(xiàng)依據(jù)，

不必履行6.3.2.1.1及632.1.2的采購報(bào)審程序；申請?zhí)釄?bào)研究采購事宜的

上述會議前，申請部門必須與財(cái)務(wù)部門及投資部門對接確認(rèn)可列支的費(fèi)用

渠道及費(fèi)用額度，待資金落實(shí)后方可申請上會。

為保證采購有效開展，申請立項(xiàng)部門需編制采購方案，方案中說明采

購項(xiàng)目依據(jù)、采購數(shù)量、選商數(shù)量、技術(shù)要求或技術(shù)方案、時(shí)間要求、估

算金額、擬采用的采購方式和理由、評分標(biāo)準(zhǔn)及授標(biāo)原則、擬邀請的潛在

投標(biāo)人名單及理由等，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批并待項(xiàng)目具備采購條件后方可提

交公司（分公司）采購管理部門組織實(shí)施；對不能按決策會議審批內(nèi)容組

織、需改變相關(guān)內(nèi)容的采購項(xiàng)目，專業(yè)管理部門應(yīng)按采購報(bào)審程序履行呈

批。

632.2公司上報(bào)的一級采購物資建議計(jì)劃經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后，由集團(tuán)公

司物資采購管理部負(fù)責(zé)組織集中采購或授權(quán)公司采購，如授權(quán)公司采購，

公司一級采購物資需求部門、專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)落實(shí)有關(guān)采購工作，采購

管理部門配合完成。

632.3經(jīng)審批的公司（分公司）物資與服務(wù)采購項(xiàng)目根據(jù)實(shí)際情況采取

按周期采購、按金額采購、按項(xiàng)目采購或按批次采購進(jìn)行實(shí)施。

632.3.1公司加油（氣）站、油（氣）庫的工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、加油

（氣）站維修改造等服務(wù)項(xiàng)目及物資采購項(xiàng)目，由采購管理部門依據(jù)經(jīng)審

批的年度采購框架計(jì)劃及立項(xiàng)組織年度招標(biāo)或談判，由專業(yè)管理部門依據(jù)

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招標(biāo)結(jié)果簽訂年度框架合同，年度框架合同的有效期限原則上服務(wù)類不得

超過兩年、物資及工程類不得超過一年?？蚣芎贤狡诤筮_(dá)到招標(biāo)限額的

項(xiàng)目必須重新組織招標(biāo)；招標(biāo)限額之下的項(xiàng)目原則上需重新組織采購，確

需延期的，由專業(yè)管理部門報(bào)采購管理辦公室初審，專業(yè)管理部門主管領(lǐng)

導(dǎo)審核，采購管理領(lǐng)導(dǎo)小組研究同意后可延期實(shí)施；同時(shí)也可根據(jù)工作需

要簽訂單項(xiàng)服務(wù)合同。

6.324所屬各單位（含倉儲公司）的采購審批程序，在各單位依據(jù)本辦法

制定的物資與服務(wù)采購管理實(shí)施細(xì)則中明確。

6.4采購方式

6.4.1招標(biāo)采購

6.4.1.1以下項(xiàng)目必須進(jìn)行招標(biāo)，并按照公司《招投標(biāo)管理辦法》的規(guī)定執(zhí)

行（不包含非油商品）：

641.1.1單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬元及以上的施工項(xiàng)目或工程所在地要求

必須招標(biāo)的施工項(xiàng)目；

6.4.1.1.2單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬元及以上的物資采購；

6.4.1.1.3單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬元及以上的服務(wù)采購項(xiàng)目；

641.1.4單次采購估算額低于上述規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但年度范圍內(nèi)相同項(xiàng)目總采

購估算金額在300萬元人民幣及以上的；

6.4.1.1.5國家法律法規(guī)和上級公司規(guī)定的其他需要招標(biāo)的項(xiàng)目；

6.4.1.1.6符合上級部門聯(lián)合集中采購的項(xiàng)目應(yīng)參加上級主管部門組織的

聯(lián)合集中采購。

6.4,1.2任何單位和個人不得將必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他

任何方式規(guī)避招標(biāo)。

6.4.1.3招標(biāo)采購分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。上級公司對采購項(xiàng)目的供應(yīng)

商（服務(wù)商）實(shí)行集中統(tǒng)一入圍的，可以在其入圍單位范圍內(nèi)選擇3家以

上進(jìn)行邀請招標(biāo)。上級公司沒有實(shí)行集中統(tǒng)一入圍的，優(yōu)先采用公開招標(biāo)

方式，也可以在公司入圍供應(yīng)商（服務(wù)商）口選擇3家以上進(jìn)行招標(biāo)。地

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方政府相關(guān)部門依據(jù)國家法律規(guī)定要求必須進(jìn)行公開招標(biāo)的，應(yīng)采用公開

招標(biāo)方式。為避免邀請招標(biāo)投標(biāo)商棄標(biāo)造成流標(biāo)，應(yīng)邀請足夠多的投標(biāo)商

進(jìn)行招標(biāo)。

6.4.2競爭性談判（磋商）采購

符合下列情形之一的物資或服務(wù)，原則上應(yīng)采用競爭性談判（磋商）方式

采購（不包含非油商品）：

6.4.2.1單項(xiàng)合同估算價(jià)在10萬元及以上50萬元（不含本數(shù)）以下的工

程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)采購；

6.422單項(xiàng)合同估算價(jià)在10萬元及以上100萬元（不含本數(shù)）以下的工

程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備和材料的采購；

6.4.2.3單項(xiàng)合同估算價(jià)在1（）萬元及以上200萬元（不含本數(shù)）以下的工

程施工；

6.4.2.4依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目（達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目）重新招標(biāo)未能

成立的，可轉(zhuǎn)為競爭性談判（磋商）；

6.4.2.4.1施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬元人民幣以上的；

6.4.2A.2重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬元人民

幣以上的；

6.4.2.43勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬元人

民幣以上的；

6A.2.4.4單項(xiàng)合同估算價(jià)低于上述規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在3000

萬元人民幣以上的。

6.425非依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目（前款所述標(biāo)準(zhǔn)范圍外的項(xiàng)目），公開

招標(biāo)或邀請招標(biāo)滿足條件的投標(biāo)人不足3家的，可轉(zhuǎn)為競爭性談判（磋

商）；

6.4.2.6采購物資或服務(wù)技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具

體要求的；

6.427采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足公司建設(shè)經(jīng)營工作緊急需要的；

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6.4.2.8不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的；

6.429不適用招標(biāo)、詢價(jià)和單一來源采購方式的。

6.4.3詢價(jià)采購

單項(xiàng)采購金額在10萬元以下（不包含非油商品），對物資規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)、性

能、品牌統(tǒng)一的同一種商品或通用服務(wù)類可以采用詢價(jià)方式采購。如日常

辦公用品、勞保防護(hù)用品及便利店商品等。

6.4.4單一來源采購

符合下列情形之一的物資或服務(wù)，可以采用單一來源方式采購（不包含非

油商品）:

6.4.4.1只能從唯一供應(yīng)商處采購的；

6.4.4.2單項(xiàng)金額在10萬元以下不適合詢價(jià)及網(wǎng)絡(luò)采購的物資與服務(wù)采購

項(xiàng)目；

6.443發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；

6A.4.4為保證與原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從

原供應(yīng)商（服務(wù)商）處添購的。

6.4.5網(wǎng)絡(luò)采購

單項(xiàng)金額在10萬元以下不適合詢價(jià)采購的物資采購項(xiàng)目（不包含非油商

品），如網(wǎng)上商城單價(jià)金額低于市場價(jià)格的，可通過網(wǎng)上商城采購。網(wǎng)絡(luò)

采購需注意以下事項(xiàng)：

6.4.5.1采購范圍主要針對辦公用品、日用百貨、五金及小家電、通用類

小型信息化設(shè)備等；

6.4,5.2網(wǎng)絡(luò)交易應(yīng)通過第三方交易平臺并采取貨到驗(yàn)收后付款的方式，供

貨商需提供正規(guī)有效發(fā)票。

6.453選用信用度高、市場口碑好、質(zhì)檢合格率高的網(wǎng)購網(wǎng)站；優(yōu)選信

用等級高、買家評價(jià)好的網(wǎng)購店鋪。

6.4.5.4可通過網(wǎng)上驗(yàn)證、提供有效質(zhì)檢報(bào)告、第三方鑒定等方式做好產(chǎn)

品驗(yàn)收，網(wǎng)上磋商過程中約定產(chǎn)品驗(yàn)收、退貨換貨等重要售后服務(wù)條款。

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6.5采購組織及實(shí)施

6.5.1所有具體采購項(xiàng)目的請示在按照規(guī)定履行采購審批程序后，需由專

業(yè)管理部門報(bào)采購管理部門采購管理崗備案，并將供應(yīng)商（服務(wù)商）相關(guān)

信息、技術(shù)要求、談判文件等提交采購管理部門，由采購管理部門做好采

購前的組織準(zhǔn)備工作。

6.5.2采購組織

采購原則上采用6.4條規(guī)定的對應(yīng)采購方式組織實(shí)施。

6.5.2.1上級公司已公布入圍供應(yīng)商（服務(wù)商）并且入圍供應(yīng)商（服務(wù)商）

多于三家的，專業(yè)管理部門應(yīng)按照采購對應(yīng)的方式進(jìn)行申報(bào)，對只需要邀

請部分供應(yīng)商（服務(wù)商）的，要在上報(bào)的呈批件中說明理由；入圍供應(yīng)商

（服務(wù)商）少于三家的，要在上報(bào)的呈批件中說明理由，并參照競爭性談

判（磋商）的方式進(jìn)行優(yōu)選。

6.5.2.2招標(biāo)采購

采用招標(biāo)方式采購的，按照公司《招投標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

6.523競爭性談判（磋商）采購

6.523.1專業(yè)管理部門根據(jù)有關(guān)部門或所屬單位提報(bào)的采購計(jì)劃，編制競

爭性談判（磋商）文件，文件內(nèi)容主要包括競爭性談判（磋商）邀請函、

報(bào)價(jià)人須知、技術(shù)規(guī)范及要求、合同主要條款、評標(biāo)辦法及廢標(biāo)條件等其

它內(nèi)容。并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后報(bào)采購管理部門審核，審核通過后方可發(fā)

布。

6.523.2采購管理部門按照程序委托相關(guān)機(jī)構(gòu)組織競爭性談判（磋商），

談判組成員原則上由經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律等相關(guān)專業(yè)內(nèi)外部專家組成，專家

數(shù)量為3人以上單數(shù)，其中外聘專家不得少于成員總數(shù)的三分之二，采購

監(jiān)督部門負(fù)責(zé)對談判現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)督。

6.523.3談判組與供應(yīng)商（服務(wù)商）就采購標(biāo)的價(jià)款、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)技

術(shù)條件進(jìn)行一對一的商談，談判組成員在談判中除履行本部門職責(zé)外，有

權(quán)對價(jià)格等標(biāo)準(zhǔn)提出意見。談判小組承擔(dān)采購項(xiàng)目評審工作，依法對談判

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文件進(jìn)行獨(dú)立評審，不受任何單位或個人的干預(yù)，提出評審意見，并對所

提意見承擔(dān)責(zé)任。談判小組負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目的資格預(yù)審或資格后審，對潛在

供應(yīng)商資質(zhì)資信材料、商業(yè)信譽(yù)、履約能力等情況進(jìn)行資格審查，提出審

查意見，并對所提意見承擔(dān)責(zé)任。談判過程的任何階段，采購人和招標(biāo)代

理機(jī)構(gòu)無權(quán)審查各供應(yīng)商的資格；采購管理部門、專業(yè)管理部門和財(cái)務(wù)部

門原則上不進(jìn)入開評標(biāo)現(xiàn)場，但專家如有需要，可進(jìn)入評標(biāo)現(xiàn)場進(jìn)行答疑。

6.5.2.4詢價(jià)采購

采用詢價(jià)采購方式，專業(yè)管理部門應(yīng)通過發(fā)布公告或從山東公司供應(yīng)商庫

中書面推薦的方式，抽取不低于三家通過資質(zhì)審查的供應(yīng)商對當(dāng)次采購項(xiàng)

目進(jìn)行書面報(bào)價(jià)，報(bào)價(jià)單位需提供蓋章的附錄12《XX采購詢價(jià)表》，經(jīng)

采購管理部門審核后，選擇當(dāng)次綜合報(bào)價(jià)最低的商家作為采購的供應(yīng)商。

專業(yè)管理部門采購管理崗需對詢價(jià)過程的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

6.5.2.5單一來源采購

單項(xiàng)估算金額10萬元以上（含本數(shù)）的采購項(xiàng)目原則上不允許采用

單一來源談判方式選商（不包含非油商品）。特殊情形需采用單一來源方

式采購的，必須作出詳實(shí)說明，主要包括以下內(nèi)容：是否為唯一供應(yīng)商（服

務(wù)商）；是否發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況而不能從其他供應(yīng)商（服務(wù)商）

處采購，同時(shí)要注明項(xiàng)目緊迫程度、效率效益的影響程度以及未及早準(zhǔn)備

采購的原因；是否為與原采購項(xiàng)目保持一致或滿足服務(wù)配套要求需繼續(xù)從

原供應(yīng)商（服務(wù)商）處添購。

6.5.2.5.1單項(xiàng)估算金額10萬元及以上的單一來源談判項(xiàng)目采用下述組織

方式：

6.5.2.5.1.1嚴(yán)格按照規(guī)定的報(bào)審程序履行審批；

6.5.251.2單一來源采購須事前詢價(jià)，充分接洽比選供應(yīng)商（服務(wù)商）；

652.5.1.3專業(yè)管理部門根據(jù)采購計(jì)劃，編制單一來源談判文件，文件內(nèi)

容主要包括單一來源談判邀請函、報(bào)價(jià)人須知、技術(shù)規(guī)范及要求、合同主

要條款、評審辦法等內(nèi)容。并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后報(bào)采購管理部門審核，

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審核通過后方可發(fā)布；

6.5.2.5.1.4采購管理部門按照程序組織單一來源談判，談判組成員原則上

由專業(yè)管理部門及外聘專家組成，外聘專家不得少于成員總數(shù)的三分之

二，采購監(jiān)督部門負(fù)責(zé)對談判過程進(jìn)行監(jiān)督；

652.5.1.5談判組與供應(yīng)商（服務(wù)商）就采購標(biāo)的價(jià)款、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)

技術(shù)條件進(jìn)行一對一的商談，談判組成員在談判中除履行本部門職責(zé)外，

有權(quán)對價(jià)格等標(biāo)準(zhǔn)提出意見。談判小組承擔(dān)采購項(xiàng)目評審工作，依法對談

判文件進(jìn)行獨(dú)立評審，不受任何單位或個人的干預(yù)，提出評審意見，并對

所提意見承擔(dān)責(zé)任。談判小組負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目的資格預(yù)審或資格后審，對潛

在供應(yīng)商資質(zhì)資信材料、商業(yè)信譽(yù)、履約能力等情況進(jìn)行資格審查，提出

審查意見，并對所提意見承擔(dān)責(zé)任。談判過程的任何階段，采購人和招標(biāo)

代理機(jī)構(gòu)無權(quán)審查各供應(yīng)商的資格；采購管理部門、專業(yè)管理部門和財(cái)務(wù)

部門原則上不進(jìn)入開評標(biāo)現(xiàn)場，但專家如有需要，可進(jìn)入評標(biāo)現(xiàn)場進(jìn)行答

疑。

6.5.2.5.2單項(xiàng)估算金額10萬元以下的單一來源談判項(xiàng)目由專業(yè)管理部門

按照競爭性談判采購的程序就標(biāo)的價(jià)格及相關(guān)技術(shù)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與供應(yīng)商

（服務(wù)商）進(jìn)行商談，財(cái)務(wù)部門及采購監(jiān)督部門對談判過程進(jìn)行監(jiān)督，談

判結(jié)果報(bào)采購管理部門備案。

6.5.2.6網(wǎng)絡(luò)采購

由專業(yè)管理部門通過網(wǎng)上商城就采購物資的價(jià)格及售后保障與供應(yīng)

商進(jìn)行談判，網(wǎng)上采購價(jià)格必須要低于市場價(jià)格，網(wǎng)上談判結(jié)果通過電腦

截圖由專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)人簽字后，報(bào)采購管理部門備案。

6.5.3經(jīng)過與所有供應(yīng)商（服務(wù)商）商談后，由專業(yè)管理部門做好商談記

錄（參考模版見附錄6《關(guān)于XX采購項(xiàng)目的商談記錄》），商談記錄要在

談判過程中制作，談判結(jié)束后由談判小組成員、供應(yīng)商（服務(wù)商）代表簽

字確認(rèn)。專業(yè)管理部門根據(jù)商談記錄形成確定供應(yīng)商（服務(wù)商）、價(jià)格、

相關(guān)技術(shù)（服務(wù)）標(biāo)準(zhǔn)的請示（參考模版見附錄7《關(guān)于XX采購項(xiàng)目商

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談結(jié)果的請示》）按6.5.5規(guī)定程序報(bào)批。

6.5.4對于采用招標(biāo)或競爭性談判方式采購的項(xiàng)目，原則上應(yīng)按照評審小

組的評分從高到低選擇中標(biāo)或項(xiàng)目承包單位；對于詢價(jià)采購的項(xiàng)目，應(yīng)以

價(jià)格從低到高為原則確定供應(yīng)商（服務(wù)商）。采用招標(biāo)或競爭性談判方式

確定中標(biāo)或項(xiàng)目承包單位，應(yīng)采取差額的方法，通過淘汰，激勵競爭。原

則上不允許將所有的投標(biāo)商均確定為中標(biāo)單位。兩家以上中標(biāo)的，專業(yè)管

理部門要在商談結(jié)果的請示中予以說明，根據(jù)中標(biāo)商提供的商品或服務(wù)通

過比對擇優(yōu)分配采購工作量。

6.5.5按照6.5.4規(guī)定原則確定供應(yīng)商（服務(wù)商）的采購項(xiàng)目，采購結(jié)果的

請示，費(fèi)用類項(xiàng)目由財(cái)務(wù)部門審核，投資類項(xiàng)目由投資部門審核，經(jīng)企管

部門審核會簽后報(bào)專業(yè)管理部門主管領(lǐng)導(dǎo)、總會計(jì)師和分管采購工作的公

司領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行；采用公開招標(biāo)或公開競爭性談判采購的項(xiàng)目授權(quán)評審

委員會直接確定成交單位，不必履行上述采購結(jié)果審批程序；未按6.5.4

規(guī)定原則確定供應(yīng)商（服務(wù)商）的采購項(xiàng)目，采購結(jié)果的請示還須經(jīng)總經(jīng)

理審批后方可執(zhí)行。

6.5.6對不能按照已審批的采購方式進(jìn)行采購的物資或服務(wù)項(xiàng)目需要改變

采購方式的，專業(yè)管理部門應(yīng)按照632的程序重新提報(bào)《關(guān)于XX采購

項(xiàng)目的請示》。

6.5.7對因故不能履行的采購項(xiàng)目，專業(yè)管理部門應(yīng)按照6.3.2的程序履行

采購項(xiàng)目終止的請示，填報(bào)附錄11《采購項(xiàng)目終止備案表》，經(jīng)審批后遞

交采購管理部門備案。

6.5.8所有具體采購項(xiàng)目在按照規(guī)定程序完成合同簽訂后，專處管理部門

要將采購結(jié)果通知采購需求部門（單位）負(fù)責(zé)執(zhí)行。

6.6采購合同的管理

專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)采購合同的承辦，合同的授權(quán)、審查審批、簽訂、履行

等按照公司《合同管理辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

6.7采購質(zhì)量管理

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6.7.1公司實(shí)行采購環(huán)節(jié)層層負(fù)責(zé)的質(zhì)量負(fù)責(zé)制。采購物資或服務(wù)出現(xiàn)質(zhì)

量問題，應(yīng)按照權(quán)責(zé)對應(yīng)的原則，分別追究采購標(biāo)準(zhǔn)制定、產(chǎn)品選型、供

應(yīng)商推薦、供應(yīng)商資格審查、駐廠監(jiān)造、物資驗(yàn)收等實(shí)施采購的各環(huán)節(jié)有

關(guān)單位和人員的責(zé)任°

6.7.2公司物資采購在同等條件下，優(yōu)先選擇集團(tuán)公司內(nèi)部供應(yīng)商和自主

創(chuàng)新產(chǎn)品，優(yōu)先采購節(jié)能環(huán)保型物資。

6.7.3采購物資列入國家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄的，必須具有相關(guān)證照；有

國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的采購物資應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。

6.7.4采購物資要嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。任何單位、部門或個人不得以

設(shè)計(jì)指定、技術(shù)指定、使用指定等方式指定采購物資。

6.7.5采購物資驗(yàn)收部門應(yīng)對采購物資質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)確認(rèn)，合格后方可入

庫或進(jìn)行安裝使用。

6.7.6對重要關(guān)鍵設(shè)備，專業(yè)管理部門在采購?fù)瑫r(shí)要落實(shí)質(zhì)量監(jiān)造事宜，

加強(qiáng)事前和制造過程中的質(zhì)量控制，嚴(yán)把物資質(zhì)量關(guān)。

6.8采購驗(yàn)收

6.8.1物資采購驗(yàn)收

采購需求部門及專業(yè)管理部門為物資采購驗(yàn)收專業(yè)部門。

6.8.1.1外觀檢驗(yàn)

6.8.1.1.1外觀檢驗(yàn)的主要內(nèi)容包括：采購物資是否有供方提供的合格證，

填寫的內(nèi)容是否符合采購技術(shù)規(guī)范和合同約定；外觀質(zhì)量及包裝是否符合

采購技術(shù)規(guī)范和合同約定；隨貨資料是否齊全完整且與貨物一致。

6.8.1.1.2采購的物資應(yīng)經(jīng)相關(guān)人員按照外觀檢查內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收，合格后方

可入庫或進(jìn)行安裝，物資使用說明書、技術(shù)說明書、安裝圖紙、維修單（卡）

等應(yīng)及時(shí)存檔。

6.8.1.1.3驗(yàn)收部門應(yīng)將外觀檢驗(yàn)的結(jié)果及時(shí)填入《物資入庫驗(yàn)收單》（見

附錄8）中，并經(jīng)驗(yàn)收部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)，發(fā)現(xiàn)不合格或異常時(shí)應(yīng)立即通知

供貨方進(jìn)行退換貨等處理。

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6.8.1.2實(shí)物檢驗(yàn)

6.8.1.2.1采購物資需進(jìn)行理化檢驗(yàn)時(shí)，由采購驗(yàn)收部門（單位）按國家規(guī)

定的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行及時(shí)檢驗(yàn)，內(nèi)容應(yīng)包括：物資名稱、生產(chǎn)廠家、到貨時(shí)

間、產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、存放地點(diǎn)、取樣時(shí)間、聯(lián)系人、聯(lián)系電話、檢驗(yàn)結(jié)

論等。需送外委托檢驗(yàn)時(shí)，由采購驗(yàn)收部門（單位）負(fù)責(zé)聯(lián)系并組織實(shí)施。

6.8.1.2.2檢驗(yàn)單位對承檢物資按照規(guī)定的檢驗(yàn)方法進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)后出具

準(zhǔn)確可靠的數(shù)據(jù)或檢臉報(bào)告單。

6.8.1.3使用驗(yàn)證

使用單位在實(shí)際使用過程中進(jìn)行驗(yàn)證。對質(zhì)量不合格的物資，由使用單位

報(bào)質(zhì)量主管部門負(fù)責(zé)組織權(quán)威鑒定后由采購管理部門提出處理意見。

6.8.2服務(wù)采購驗(yàn)收

使用部門或單位負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員，對服務(wù)采購項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收并填寫《服

務(wù)采購工作量確認(rèn)單》（參考模版見附錄9）。驗(yàn)收意見經(jīng)使用單位項(xiàng)目負(fù)

責(zé)人和主管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字后，作為合同付款、結(jié)算的依據(jù)。

6.9供應(yīng)商管理

公司實(shí)行供應(yīng)商準(zhǔn)入管理制度，對供應(yīng)商實(shí)行優(yōu)勝劣汰的退出制度，

具體按照《山東銷售公司供應(yīng)商（服務(wù)商）管理辦法》執(zhí)行。

6.10采購統(tǒng)計(jì)

6.10.1公司及所屬各單位采購管理崗，應(yīng)將所有采購物資納入物資統(tǒng)計(jì)范

圍，組織對物資購入、消耗、庫存、周轉(zhuǎn)等情況建立物資統(tǒng)計(jì)原始記錄和

臺賬，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核（參考模版見附錄10《XX采購統(tǒng)計(jì)臺帳》）。

6.10.2公司建立物資統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度。公司機(jī)關(guān)專業(yè)管理部門及所屬單位采

購工作歸口管理部門采購管理崗應(yīng)依據(jù)本辦法規(guī)定職責(zé)按照規(guī)定的報(bào)表

格式，于每年7月15日前向公司企管法規(guī)處采購管理崗上報(bào)上半年度物

資統(tǒng)計(jì)報(bào)表，于每年2月25日前上報(bào)上年度物資統(tǒng)計(jì)年報(bào)。

6.10.3物資統(tǒng)計(jì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、全面，不得虛報(bào)、瞞報(bào)、拒報(bào)、遲報(bào)，

不得偽造、篡改。

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6.11采購的監(jiān)督

6.11.1公司及所屬各單位的采購監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)對采購工作進(jìn)行日常監(jiān)

督。組織對采購管理工作和執(zhí)行情況進(jìn)行抽查和專項(xiàng)檢查。對采購工作中

發(fā)現(xiàn)的問題要予以查處，造成損失的，要追究相關(guān)人員的責(zé)任。其中對招

投標(biāo)工作的監(jiān)督按照《招投標(biāo)管理辦法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

6.11.2物資采購計(jì)劃、招標(biāo)資料、購銷合同及相關(guān)物資采購信息均屬公司

商業(yè)秘密，不得對外泄露。

6.11.3談判的監(jiān)督

6.11.3.1談判的監(jiān)督包括競爭性談判和單一來源采購談判的監(jiān)督。

6.11.3.2談判項(xiàng)目監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：

6.11.3.2.1是否嚴(yán)格按上級公司及公司有關(guān)規(guī)定履行了項(xiàng)目審批核準(zhǔn)手

續(xù)；

6.11.322是否按照采購過程管理的相關(guān)要求進(jìn)行了采購詢價(jià)；

6.1132.3是否制定了談判文件，明確談判原則、談判程序、談判內(nèi)容、

成交標(biāo)準(zhǔn)、談判紀(jì)律和注意事項(xiàng)等，由審計(jì)（管理監(jiān)督）部門對此過程進(jìn)

行監(jiān)督；

6.1132.4是否成立了談判小組，談判小組專家構(gòu)成與產(chǎn)生是否合理；

6.11.3.2.5是否按照談判文件確定的原則、標(biāo)準(zhǔn)確定供應(yīng)商或服務(wù)商名單,

并進(jìn)行資格預(yù)審；

6.11.3.2.6談判過程是否與談判文件的要求相一致，談判記錄及相關(guān)資料

是否詳實(shí)并妥善保管，事后是否及時(shí)歸檔；

6.11.327談判小組成員是否嚴(yán)格遵守了談判紀(jì)律；

6.11.3.2.8是否按事先明確的選擇標(biāo)準(zhǔn)確定供應(yīng)商或服務(wù)商，談判結(jié)果是

否及時(shí)按管理程序履行了核準(zhǔn)手續(xù)。

6.11.3.3談判結(jié)果執(zhí)行情況監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：

6.11.3.3.1是否按照談判文件及其他有關(guān)文件的規(guī)定簽訂書面合同，合同

文本是否規(guī)范，有無簽訂背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議；

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6.1133.2合同執(zhí)行過程中有無資質(zhì)掛靠、轉(zhuǎn)包和違規(guī)分包問題，有無弄

虛作假、徇私舞弊、行賄受賄等違法違紀(jì)違規(guī)行為。

6.11.3.4監(jiān)督方式及程序

6.11.3.4.1審計(jì)（管理監(jiān)督）部門應(yīng)派員對談判進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督。

6.11.3.4.2所有采購項(xiàng)目須在采購監(jiān)督部門監(jiān)督下進(jìn)行。專業(yè)管理部門應(yīng)

當(dāng)在談判工作開始三個工作日前，將談判文件、時(shí)間安排及相關(guān)資料報(bào)送

采購監(jiān)督部門；談判工作結(jié)束后三個工作日內(nèi)，將談判結(jié)果書面通知采購

監(jiān)督部門。

6.11.3.4.3采購監(jiān)督部門在收到談判文件和相關(guān)資料后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審

查，填寫監(jiān)察工作記錄。

6.11.3.4.4參加現(xiàn)場監(jiān)督的采購監(jiān)督部門人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的內(nèi)

容，對談判過程進(jìn)行監(jiān)督，填寫監(jiān)察工作記錄。

6.11.3.4.5對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，采購監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)責(zé)成被檢查單位

進(jìn)行整改。問題嚴(yán)重、需要追究有關(guān)人員責(zé)任的，按照有關(guān)規(guī)定辦理。

6.11.3.5責(zé)任追究

6.11.351組織談判的單位、機(jī)構(gòu)和人員，有下列行為之一的，按照有關(guān)

規(guī)定追究有關(guān)當(dāng)事人及其單位主管領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任：

6.1135.2事先泄漏可能影響談判公正性并給公司利益造成損害的招標(biāo)或

談判的保密信息的；

6.11.3.5.3應(yīng)招標(biāo)的項(xiàng)目而不招標(biāo)的，將必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或

者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)的，虛假招標(biāo)，未批復(fù)先實(shí)施，后補(bǔ)招標(biāo)的；

6.11.354與供應(yīng)商或服務(wù)商商定，在談判時(shí)壓低或抬高價(jià)格，談判后再

給予額外補(bǔ)償?shù)模?/p>

6.11.3.5.5預(yù)先內(nèi)定供應(yīng)商或服務(wù)商的；

6.11.3.5.6不按談判結(jié)果與供應(yīng)商或服務(wù)商訂立合同，或者訂立其他背離

談判實(shí)質(zhì)性內(nèi)容協(xié)議的；

6.11.3.5.7有其他違反規(guī)定行為的。

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6.1136談判組成員有下列行為之一的，依法依規(guī)追究當(dāng)事人的責(zé)任：

6.11.3.6.1收受他人財(cái)物或其他好處的；

6.11.3.6.2向他人透露對談判文件的評審、供應(yīng)商或服務(wù)商候選人的推薦

以及與談判有關(guān)情況的；

6.11.3.6.3有其他舞弊行為的。

6.11.3.7采購監(jiān)督部匚人員在監(jiān)督檢查工作中失職、舞弊、濫用職權(quán)、泄

露秘密的，依照相關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。

6.11.4詢價(jià)采購的監(jiān)督

6.11.4.1采購監(jiān)督部匚負(fù)責(zé)對專業(yè)管理部門提供的詢價(jià)采購過程的真實(shí)性

組織相關(guān)部門、專家通過核實(shí)等方法進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)詢價(jià)過程不真實(shí)

的，按照公司有關(guān)規(guī)定予以處理。

6.11.4.2公司及所屬各單位財(cái)務(wù)部門對采購資金的使用情況實(shí)施監(jiān)督，確

保在預(yù)算范圍內(nèi)。

6.12采購的評價(jià)

6.12.1物資與服務(wù)采購項(xiàng)目的評價(jià)由物資與服務(wù)的最終使用單位或部門

進(jìn)行。公司及所屬各單位的采購評價(jià)部門（單位），負(fù)責(zé)對采購的物資與

服務(wù)的質(zhì)量、規(guī)格、型號、功能、使用效果、售后服務(wù)等方面進(jìn)行適用性

和滿意度等方面的評價(jià)。

6.12.2采購項(xiàng)目評價(jià)的結(jié)果納入公司各部門、所屬各單位采購管理工作年

度考核的范圍，同時(shí)作為供應(yīng)商考核評價(jià)的重要依據(jù)，有關(guān)評分標(biāo)準(zhǔn)按照

《供應(yīng)商（服務(wù)商）管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

6.13結(jié)算付款：按照《山東銷售公司基本建設(shè)投資會計(jì)基本核算與財(cái)務(wù)管

理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

6.13.1網(wǎng)絡(luò)交易應(yīng)通過第三方交易平臺并采取貨到驗(yàn)收后付款的方式，供

貨商需提供正規(guī)有效發(fā)票。

6.14附則

6.15.1各分公司須依據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。鼓勵各分公司在本辦法框架

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內(nèi)，嚴(yán)格管理要求，提升管理標(biāo)準(zhǔn)。

6.15.2本辦法由公司企管法規(guī)處負(fù)責(zé)解釋。

6.15.3本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

6.14.4本辦法自實(shí)施之日起，原《山東銷售公司物資與服務(wù)采購管理辦法》

（山東銷售管字（2012）4號）同時(shí)廢止。

7相關(guān)制度

7.1《山東銷售公司招投標(biāo)管理辦法》

7.2《山東銷售公司供應(yīng)商（服務(wù)商）管理辦法》

7.3《山東銷售公司基本建設(shè)投資會計(jì)基本核算與財(cái)務(wù)管理辦法》

7.4《山東銷售公司費(fèi)用報(bào)銷管理辦法》

8流程

8.1集中采購目錄及各環(huán)節(jié)職責(zé)部門（單位）對照表

8.2采購建議計(jì)劃表（物資/服務(wù)）

8.3投標(biāo)人情況說明表

8.4物資采購計(jì)劃編制規(guī)范說明

8.5關(guān)于采購XX項(xiàng)目的請示（或關(guān)于XX招標(biāo)的請示）

8.6關(guān)于采購XX的商談記錄

8.7關(guān)于XX采購項(xiàng)目招標(biāo)/商談結(jié)果的請示

8.8物資入庫驗(yàn)收單

8.9服務(wù)采購工作量確認(rèn)單

8.10XX采購統(tǒng)計(jì)臺帳

8.11采購項(xiàng)目終止備案表

8.12XX采購詢價(jià)表

8.13公司各處室采購具體物資及服務(wù)的職責(zé)

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8.14采購方案報(bào)審文件

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附錄1

AAA公司集中采購目錄及各環(huán)節(jié)職責(zé)部門（單位）對照表

鬃購項(xiàng)目柒鳥采購級用各環(huán)節(jié)職委部門（?（!）對照我

I

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類tt：

圾二級三戰(zhàn)目品目名募上R：呆為膏求部門專業(yè)管穿《!采躺管理部采購14替部采購驗(yàn)收部門果陶訐伶律n（單備注

別公司

目目錄*級畬公（單位）nnn（單位）位）

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單位

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類劇一：A物費(fèi)設(shè)備類

辦公（生

A01活）設(shè)需

用品類

電子設(shè)備

A0101

共

商援機(jī)關(guān)部門/總按辦/所⑼單公司機(jī)關(guān)發(fā)所口單

A010101傳真機(jī)4余情處南計(jì)考速處

年站位熔合力位使用誓門

26/109

A0I0I02數(shù)碼相機(jī)J

兩級機(jī)關(guān)翻門/總姓辦/.所禺單公司機(jī)關(guān)及所寓*

A0I0I03按彰儀J信息處企管處審計(jì)鑒移處

庫站位蟀令辦位焚用笫n

A010104n像機(jī)J

而統(tǒng)機(jī)關(guān)印門/

A010105電子解*J僖息處企管火

累站總姓辦/所寓單公司機(jī)關(guān)及所寓用

審計(jì)鑒察及

全日動款兩圾機(jī)關(guān)部門位站臺辦位使用傅門

A010106J財(cái)務(wù)處企管處

訂機(jī)財(cái)務(wù)部門

2000元以上的由僖息

急蛭力/所企管《:/所R審計(jì)鑒品處/M：統(tǒng)一采購/2000元以

兩線扎美前門/總姓4/所,華公司機(jī)關(guān)及所禺卑

A010I07電話機(jī)JJ及單住嫁臺單位采西普所網(wǎng)單位管下的由山東公司總經(jīng)

騫站位蟀合辦位倒用笫n

辦理部門星st督部門辦及所寓單位帑臺辦

采購.

總經(jīng)辦/所企管處/所口市計(jì)鑒案處/

兩妓機(jī)關(guān)瑋門/思經(jīng)辦/所需單公司機(jī)關(guān)及所舄4

A010108手機(jī)J寓前口嫁合名位果西簌所aa住管

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