甘諾寶力獎(jiǎng)金制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合甘諾寶力（以下簡稱“公司”）發(fā)展實(shí)際與管理需求制定。其目的是規(guī)范公司獎(jiǎng)金分配行為，防控分配過程中的操作風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，保障員工激勵(lì)公平有效。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司年度獎(jiǎng)金、專項(xiàng)獎(jiǎng)金、績效獎(jiǎng)金等所有類型獎(jiǎng)金的制定、審批、發(fā)放及監(jiān)管全流程。適用于公司所有業(yè)務(wù)場景，包括但不限于研發(fā)項(xiàng)目、生產(chǎn)制造、市場營銷、客戶服務(wù)等環(huán)節(jié)。第三條本制度核心術(shù)語定義如下：（一）“獎(jiǎng)金專項(xiàng)管理”指公司為確保獎(jiǎng)金分配合規(guī)、公平、高效而建立的制度體系、操作流程與風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。（二）“分配風(fēng)險(xiǎn)”指因獎(jiǎng)金制度設(shè)計(jì)缺陷、執(zhí)行偏差、監(jiān)管缺失等導(dǎo)致利益分配不公、資金使用不當(dāng)或引發(fā)法律糾紛的可能性。（三）“合規(guī)審查”指在獎(jiǎng)金方案制定、審批、發(fā)放各環(huán)節(jié)，依據(jù)法律法規(guī)及內(nèi)部制度進(jìn)行的合法性、合理性審核。第四條獎(jiǎng)金專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保所有獎(jiǎng)金類型、業(yè)務(wù)場景納入制度管控范圍；（二）責(zé)任到人原則，明確各層級(jí)管理者的分配決策責(zé)任與執(zhí)行監(jiān)督責(zé)任；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，重點(diǎn)關(guān)注利益沖突、分配不公等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司獎(jiǎng)金分配工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要管理責(zé)任；分管人力資源、財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)、審批決策與監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立獎(jiǎng)金專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，人力資源部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部及業(yè)務(wù)核心部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌獎(jiǎng)金制度體系建設(shè)、重大獎(jiǎng)金方案的決策審批、跨部門分配爭議的協(xié)調(diào)解決及管理效果的整體評(píng)估。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠人力資源部，承擔(dān)日常管理職能，具體負(fù)責(zé)：（一）制定與修訂獎(jiǎng)金分配細(xì)則；（二）組織獎(jiǎng)金方案的業(yè)務(wù)合規(guī)審核；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)事件臺(tái)賬與應(yīng)對(duì)預(yù)案；（四）定期匯總管理成效并向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第八條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌獎(jiǎng)金制度建設(shè)，每季度評(píng)估制度適用性；（二）主導(dǎo)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，每半年開展一次崗位風(fēng)險(xiǎn)排查；（三）監(jiān)督考核獎(jiǎng)金分配全過程，對(duì)業(yè)務(wù)部門執(zhí)行偏差進(jìn)行糾正；（四）開展全員獎(jiǎng)金制度培訓(xùn)，確保員工理解分配規(guī)則。第九條專責(zé)部門（財(cái)務(wù)部、審計(jì)部）職責(zé)：（一）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)獎(jiǎng)金預(yù)算審核、資金撥付監(jiān)控及稅務(wù)合規(guī)管理；（二）審計(jì)部負(fù)責(zé)季度抽查獎(jiǎng)金發(fā)放記錄，核查是否存在異常分配行為；（三）聯(lián)合人力資源部建立“黑名單”制度，對(duì)違規(guī)分配行為實(shí)施聯(lián)合懲戒。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域獎(jiǎng)金分配細(xì)則，制定具體實(shí)施細(xì)則需經(jīng)牽頭部門備案；（二）開展崗位風(fēng)險(xiǎn)自查，每月提交風(fēng)險(xiǎn)排查表；（三）對(duì)員工獎(jiǎng)金申訴進(jìn)行初步調(diào)解，重大問題上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署《崗位合規(guī)承諾書》，明確知曉并遵守獎(jiǎng)金分配標(biāo)準(zhǔn)；（二）發(fā)現(xiàn)分配異常時(shí)須第一時(shí)間上報(bào)直接上級(jí)，不得隱瞞；（三）參與獎(jiǎng)金數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)時(shí)須確保信息真實(shí)準(zhǔn)確。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條年度獎(jiǎng)金分配環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)部門需在季度初提交獎(jiǎng)金預(yù)算方案，經(jīng)人力資源部初審、財(cái)務(wù)部復(fù)核后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。禁止以預(yù)算超支為由擅自提高獎(jiǎng)金比例，重大調(diào)整需經(jīng)管理層專項(xiàng)會(huì)議審議。第十三條績效獎(jiǎng)金分配環(huán)節(jié)管控：獎(jiǎng)金比例須與績效考核結(jié)果嚴(yán)格掛鉤，部門整體績效低于X分時(shí)取消該單位獎(jiǎng)金分配資格。禁止因人際關(guān)系或人情因素調(diào)整績效系數(shù)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將追回違規(guī)獎(jiǎng)金。第十四條專項(xiàng)獎(jiǎng)金分配環(huán)節(jié)管控：（一）項(xiàng)目獎(jiǎng)金需經(jīng)項(xiàng)目驗(yàn)收委員會(huì)審核，未達(dá)標(biāo)項(xiàng)目不得分配；（二）創(chuàng)新獎(jiǎng)金按“公開評(píng)審+專家評(píng)議”雙軌制分配，評(píng)審結(jié)果保密且不得干預(yù)；（三）禁止將專項(xiàng)獎(jiǎng)金用于非申報(bào)目的或分拆發(fā)放。第十五條利益回避管控：（一）涉及關(guān)聯(lián)方交易時(shí)，利益相關(guān)者須主動(dòng)回避并報(bào)備；（二）獎(jiǎng)金評(píng)審委員會(huì)成員須從非利益關(guān)聯(lián)部門抽選，人數(shù)不得少于總數(shù)X/3；（三）禁止以獎(jiǎng)金分配名義進(jìn)行利益輸送。第十六條發(fā)放時(shí)效管控：年度獎(jiǎng)金發(fā)放須在次年X月X日前完成，專項(xiàng)獎(jiǎng)金須在項(xiàng)目完成X日內(nèi)發(fā)放，延遲發(fā)放需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。第十七條數(shù)據(jù)安全管控：獎(jiǎng)金數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)需符合信息安全規(guī)定，禁止非授權(quán)人員訪問，財(cái)務(wù)部對(duì)數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)終審責(zé)任。第十八條異常處置管控：員工對(duì)獎(jiǎng)金分配存在異議時(shí)，須在收到獎(jiǎng)金后X日內(nèi)向直屬上級(jí)反映，通過內(nèi)部申訴渠道解決。禁止越級(jí)申訴或以離職威脅施壓。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：人力資源部每年X月對(duì)獎(jiǎng)金制度進(jìn)行全流程評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)模式調(diào)整及時(shí)修訂細(xì)則。重大修訂需經(jīng)職工代表大會(huì)審議。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)排查分配標(biāo)準(zhǔn)不明確、執(zhí)行隨意性大等問題；（二）財(cái)務(wù)部每月監(jiān)控獎(jiǎng)金支出異常波動(dòng)，發(fā)布預(yù)警通知；（三）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域建立“紅黃藍(lán)”分級(jí)預(yù)警清單。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將獎(jiǎng)金方案審查嵌入業(yè)務(wù)流程，未通過審查不得發(fā)放；（二）審計(jì)部每年開展X次隨機(jī)抽查，核查是否存在“暗箱操作”；（三）建立“一票否決”條款，對(duì)違反分配標(biāo)準(zhǔn)的方案直接終止審批。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，審計(jì)部跟蹤整改；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組緊急決策，財(cái)務(wù)部凍結(jié)相關(guān)資金；（三）建立責(zé)任協(xié)同機(jī)制，牽頭部門牽頭、專責(zé)部門協(xié)同處置。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)分配金額在X萬元以下的，對(duì)直接責(zé)任人通報(bào)批評(píng)并扣減績效；（二）金額超過X萬元的，由人力資源部發(fā)起調(diào)崗或解除勞動(dòng)合同；（三）情節(jié)嚴(yán)重的追究管理責(zé)任，同步啟動(dòng)黨紀(jì)處分程序。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月對(duì)獎(jiǎng)金管理有效性開展問卷調(diào)查，員工滿意度不得低于X%；（二）收集全員反饋，識(shí)別制度漏洞并提交修訂建議；（三）評(píng)估結(jié)果作為次年制度優(yōu)化的主要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須簽署《管理責(zé)任書》，明確“一崗雙責(zé)”要求。設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)席會(huì)議，每季度討論管理難點(diǎn)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將獎(jiǎng)金管理成效納入部門年度考核，優(yōu)秀案例予以獎(jiǎng)勵(lì)；（二）對(duì)違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)納入績效考核負(fù)面清單；（三）建立“合規(guī)創(chuàng)新獎(jiǎng)”，表彰完善制度體系的行為。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受年度合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可審批獎(jiǎng)金方案；（二）新員工入職必須完成獎(jiǎng)金制度線上測試；（三）每月發(fā)布《管理簡報(bào)》，通報(bào)制度執(zhí)行情況。第二十八條信息化支撐：開發(fā)獎(jiǎng)金管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，支持電子簽章與智能預(yù)警。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《獎(jiǎng)金制度合規(guī)手冊(cè)》，在內(nèi)部知識(shí)庫開放查閱；（二）員工可自愿簽署《合規(guī)承諾書》，承諾遵守分配規(guī)則；（三）通過宣傳欄、內(nèi)刊等載體強(qiáng)化“公平分配”文化。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，形成閉環(huán)管理；（二）年度管理情況報(bào)告需經(jīng)審計(jì)部審計(jì)，并提交職工代表大會(huì)審議；（三）報(bào)告內(nèi)