監(jiān)理審查復(fù)核制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國合同法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合《集團(tuán)母公司企業(yè)內(nèi)部控制管理辦法》《集團(tuán)母公司合規(guī)管理體系建設(shè)綱要》等母公司規(guī)章要求，以及公司防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。制度旨在通過建立健全監(jiān)理審查復(fù)核機(jī)制，明確管理職責(zé)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)及內(nèi)部管理制度規(guī)定，促進(jìn)公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的工程建設(shè)、采購、財(cái)務(wù)、技術(shù)、數(shù)據(jù)、安全等專項(xiàng)領(lǐng)域，貫穿業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于項(xiàng)目立項(xiàng)、招標(biāo)投標(biāo)、合同簽訂、資金支付、成果交付、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險(xiǎn)類型，依據(jù)法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，實(shí)施的系統(tǒng)性管理活動，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、預(yù)警、應(yīng)對、處置等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)。XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循全面覆蓋、分類管理、動態(tài)調(diào)整的原則，確保管理措施與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在經(jīng)營活動中可能面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等。XX風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性、多樣性、動態(tài)性特征，需通過專項(xiàng)管理機(jī)制實(shí)現(xiàn)有效防控。（三）“XX合規(guī)”是指公司在經(jīng)營活動中遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、內(nèi)部管理制度及政策要求的行為狀態(tài)，包括但不限于業(yè)務(wù)操作合規(guī)、合同簽訂合規(guī)、信息披露合規(guī)、社會責(zé)任合規(guī)等。XX合規(guī)是公司可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保障。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：XX專項(xiàng)管理應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、所有員工，確保管理無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確XX專項(xiàng)管理的組織架構(gòu)、崗位職責(zé)、協(xié)同機(jī)制，確保每項(xiàng)管理任務(wù)落實(shí)到具體部門、具體崗位、具體人員。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心目標(biāo)，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化、精準(zhǔn)化管理措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：建立XX專項(xiàng)管理動態(tài)評估機(jī)制，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化管理流程、完善管理措施，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本公司XX專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對公司XX專項(xiàng)管理工作的全面性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管XX專項(xiàng)管理的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，對XX專項(xiàng)管理工作的具體實(shí)施負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為XX專項(xiàng)管理的決策機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價(jià)公司XX專項(xiàng)管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管XX專項(xiàng)管理的領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在XX專項(xiàng)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議公司XX專項(xiàng)管理制度、重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門XX專項(xiàng)管理工作，解決重大管理問題；（三）決策重大XX風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案，監(jiān)督整改落實(shí)情況；（四）定期聽取XX專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，評估管理成效，提出改進(jìn)要求。第八條XX專項(xiàng)管理實(shí)行“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，根據(jù)管理職能劃分三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門：1.負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，組織制定、修訂、解釋XX專項(xiàng)管理相關(guān)制度；2.牽頭開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、預(yù)警工作，編制風(fēng)險(xiǎn)防控方案；3.組織XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)、宣傳，提升全員合規(guī)意識；4.監(jiān)督檢查各部門XX專項(xiàng)管理落實(shí)情況，開展考核評價(jià)；5.負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)維，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)集中管理。（二）專責(zé)部門：1.負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，制定操作規(guī)程、審查標(biāo)準(zhǔn)；2.組織XX專項(xiàng)管理流程優(yōu)化，推動業(yè)務(wù)線上化、標(biāo)準(zhǔn)化；3.負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)事件處置，建立應(yīng)急處置預(yù)案；4.定期開展XX專項(xiàng)領(lǐng)域合規(guī)檢查，形成檢查報(bào)告；5.參與XX專項(xiàng)管理考核評價(jià)，提出改進(jìn)建議。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域日常風(fēng)險(xiǎn)防控；2.嚴(yán)格執(zhí)行XX專項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保業(yè)務(wù)活動合規(guī)；3.及時(shí)上報(bào)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件、合規(guī)問題，配合調(diào)查處置；4.建立XX專項(xiàng)管理臺賬，記錄管理過程、結(jié)果；5.配合牽頭部門、專責(zé)部門開展XX專項(xiàng)管理相關(guān)工作。第九條各部門負(fù)責(zé)人為本部門XX專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對本部門XX專項(xiàng)管理工作的全面性、有效性負(fù)直接責(zé)任；部門內(nèi)設(shè)崗位人員應(yīng)履行崗位職責(zé)范圍內(nèi)的XX專項(xiàng)管理義務(wù)。第十條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理制度，履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身合規(guī)義務(wù)；（二）按要求開展XX專項(xiàng)業(yè)務(wù)操作，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（三）及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)問題，提供相關(guān)證據(jù)材料；（四）參與XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)操作能力；（五）配合XX專項(xiàng)管理檢查、調(diào)查，如實(shí)反映情況。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條公司XX專項(xiàng)管理覆蓋以下關(guān)鍵環(huán)節(jié)，各部門應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)特性制定具體管控措施：（一）工程建設(shè)領(lǐng)域：1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)，規(guī)范招標(biāo)流程，包括但不限于資格預(yù)審、招標(biāo)文件編制、開標(biāo)評標(biāo)、中標(biāo)公示、合同簽訂等環(huán)節(jié)。供應(yīng)商選擇應(yīng)遵循公平、公正、公開原則，實(shí)施供應(yīng)商盡職調(diào)查，建立合格供應(yīng)商名錄，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易、利益輸送。2.禁止性行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、泄露招標(biāo)信息、違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、違法分包、掛靠等行為；嚴(yán)禁以任何形式給予投標(biāo)人非法利益，擾亂市場秩序。3.專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注評標(biāo)專家履職風(fēng)險(xiǎn)、合同履約風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)等，建立評標(biāo)專家輪換機(jī)制，加強(qiáng)合同履約監(jiān)管，實(shí)施工程質(zhì)量全過程管理。（二）采購領(lǐng)域：1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《政府采購法》等法律法規(guī)，規(guī)范采購流程，包括但不限于需求申報(bào)、預(yù)算審批、供應(yīng)商選擇、合同簽訂、驗(yàn)收付款等環(huán)節(jié)。采購方式應(yīng)依據(jù)采購需求、金額等因素合理選擇，實(shí)施比價(jià)采購、集中采購等優(yōu)化措施。2.禁止性行為：嚴(yán)禁指定采購、虛假采購、違規(guī)拆分采購項(xiàng)目、超預(yù)算采購等行為；嚴(yán)禁向采購人及其特定關(guān)系人利益輸送。3.專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注采購需求不明確、預(yù)算執(zhí)行偏差、合同驗(yàn)收不規(guī)范等風(fēng)險(xiǎn)，建立采購需求論證機(jī)制，強(qiáng)化預(yù)算剛性約束，完善驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。（三）財(cái)務(wù)領(lǐng)域：1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國會計(jì)法》《中華人民共和國稅收征收管理法》等法律法規(guī)，規(guī)范資金管理，包括但不限于資金審批權(quán)限、支付流程、稅務(wù)申報(bào)等環(huán)節(jié)。實(shí)施資金預(yù)算管理，加強(qiáng)資金集中支付，確保資金安全合規(guī)。2.禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)設(shè)立“小金庫”、挪用資金、虛列支出、偷稅漏稅等行為；嚴(yán)禁違規(guī)提供擔(dān)保、進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資。3.專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注資金審批權(quán)限超限、資金支付不及時(shí)、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，建立資金審批權(quán)限清單，強(qiáng)化支付復(fù)核，依法合規(guī)申報(bào)納稅。（四）技術(shù)領(lǐng)域：1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，規(guī)范技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等環(huán)節(jié)。技術(shù)方案應(yīng)科學(xué)合理，符合行業(yè)先進(jìn)水平，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)遵循市場規(guī)律，確保經(jīng)濟(jì)效益。2.禁止性行為：嚴(yán)禁竊取技術(shù)秘密、侵犯知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化不當(dāng)?shù)刃袨?；?yán)禁以技術(shù)名義進(jìn)行虛假宣傳、欺詐客戶。3.專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)秘密保護(hù)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性等，建立技術(shù)秘密保護(hù)制度，完善技術(shù)成果轉(zhuǎn)化評估機(jī)制，確保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合國家規(guī)定。（五）數(shù)據(jù)領(lǐng)域：1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)，規(guī)范數(shù)據(jù)采集、存儲、使用、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)。實(shí)施數(shù)據(jù)分級分類管理，明確數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全防護(hù)。2.禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集、泄露、篡改、銷毀數(shù)據(jù)；嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)訪問、使用數(shù)據(jù)，或超出授權(quán)范圍使用數(shù)據(jù)。3.專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)濫用風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全防護(hù)不足等，建立數(shù)據(jù)安全管理制度，加強(qiáng)數(shù)據(jù)加密、脫敏處理，完善數(shù)據(jù)訪問日志審計(jì)。（六）安全領(lǐng)域：1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國消防法》等法律法規(guī)，規(guī)范安全管理體系，包括但不限于安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全培訓(xùn)、隱患排查、應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)。實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控，加強(qiáng)安全隱患排查治理。2.禁止性行為：嚴(yán)禁違章指揮、違規(guī)作業(yè)、隱瞞安全事故等行為；嚴(yán)禁安全設(shè)施設(shè)備缺失、維護(hù)不到位。3.專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)不到位、安全隱患排查不徹底、應(yīng)急處置能力不足等，建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，強(qiáng)化安全培訓(xùn)考核，完善應(yīng)急預(yù)案演練。（七）合同領(lǐng)域：1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國合同法》等法律法規(guī)，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)。合同文本應(yīng)合法合規(guī)，條款內(nèi)容應(yīng)完整清晰，合同簽訂應(yīng)履行審批程序。2.禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂無效合同、惡意違約、合同欺詐等行為；嚴(yán)禁合同簽訂不規(guī)范、履行不及時(shí)。3.專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注合同條款不明確、合同履行風(fēng)險(xiǎn)、合同糾紛等，建立合同管理制度，完善合同審查機(jī)制，加強(qiáng)合同履行監(jiān)督。（八）人力資源領(lǐng)域：1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國勞動合同法》等法律法規(guī)，規(guī)范招聘、培訓(xùn)、考核、薪酬、離職等環(huán)節(jié)。實(shí)施公平競爭原則，保障員工合法權(quán)益。2.禁止性行為：嚴(yán)禁招聘歧視、強(qiáng)制加班、拖欠工資、違法解除勞動合同等行為；嚴(yán)禁人力資源管理不規(guī)范、信息不透明。3.專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注招聘合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、薪酬分配不公、員工權(quán)益保護(hù)不足等，建立人力資源管理制度，完善招聘流程，加強(qiáng)薪酬考核。第十二條各部門應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)特性，細(xì)化XX專項(xiàng)管理操作規(guī)程，明確操作標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任分工、風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并定期組織培訓(xùn)、宣貫，確保全員掌握XX專項(xiàng)管理要求。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十三條公司建立XX專項(xiàng)管理制度動態(tài)更新機(jī)制，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、母公司規(guī)章及公司業(yè)務(wù)變化，及時(shí)修訂XX專項(xiàng)管理制度。牽頭部門負(fù)責(zé)收集、分析內(nèi)外部管理要求，提出制度修訂建議；領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審議、批準(zhǔn)制度修訂方案；專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施制度修訂。制度修訂應(yīng)遵循“必要、可行、合規(guī)”原則，確保制度適用性、有效性。第十四條公司建立XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制，定期開展風(fēng)險(xiǎn)排查、評估、預(yù)警工作。牽頭部門牽頭制定風(fēng)險(xiǎn)排查計(jì)劃，專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施；領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審批重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案。風(fēng)險(xiǎn)排查應(yīng)覆蓋XX專項(xiàng)管理所有環(huán)節(jié)，采用定期排查與專項(xiàng)排查相結(jié)合的方式，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管理，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。第十五條公司建立XX專項(xiàng)合規(guī)審查機(jī)制，將XX專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)施“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。牽頭部門負(fù)責(zé)制定合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)，專責(zé)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施，業(yè)務(wù)部門配合提供資料。合規(guī)審查應(yīng)覆蓋XX專項(xiàng)管理所有環(huán)節(jié)，采用事前審查、事中審查、事后審查相結(jié)合的方式，確保業(yè)務(wù)活動符合XX專項(xiàng)管理要求。第十六條公司建立XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制，對一般風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分級處置。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門、專責(zé)部門負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處置。風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)遵循“及時(shí)、有效、可控”原則，制定應(yīng)急處置預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任分工、資源保障；處置完成后應(yīng)形成處置報(bào)告，由牽頭部門審核、領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十七條公司建立XX專項(xiàng)管理責(zé)任追究機(jī)制，對違規(guī)行為實(shí)施分級處罰。輕微違規(guī)由業(yè)務(wù)部門、專責(zé)部門批評教育、責(zé)令整改；嚴(yán)重違規(guī)由領(lǐng)導(dǎo)小組審議、決定處罰措施；涉嫌違法的依法移送司法機(jī)關(guān)。處罰措施包括但不限于通報(bào)批評、經(jīng)濟(jì)處罰、降職降級、紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動合同。責(zé)任追究應(yīng)遵循“公平、公正、公開”原則，確保處罰與違規(guī)行為相當(dāng)。第十八條公司建立XX專項(xiàng)管理評估改進(jìn)機(jī)制，定期對XX專項(xiàng)管理體系有效性開展評估。牽頭部門負(fù)責(zé)制定評估方案，專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審批評估結(jié)果。評估應(yīng)覆蓋XX專項(xiàng)管理所有環(huán)節(jié)，采用定量評估與定性評估相結(jié)合的方式，重點(diǎn)評估制度適用性、流程合理性、風(fēng)險(xiǎn)防控有效性；評估完成后應(yīng)形成評估報(bào)告，由牽頭部門審核、領(lǐng)導(dǎo)小組審批，提出改進(jìn)建議。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十九條公司建立XX專項(xiàng)管理組織保障機(jī)制，明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對XX專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任。公司主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，分管XX專項(xiàng)管理的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)具體組織落實(shí)，各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門XX專項(xiàng)管理落實(shí)。公司應(yīng)建立XX專項(xiàng)管理議事協(xié)調(diào)機(jī)制，定期召開會議，研究解決XX專項(xiàng)管理重大問題。第二十條公司建立XX專項(xiàng)管理考核激勵機(jī)制，將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門、個(gè)人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。牽頭部門負(fù)責(zé)制定考核標(biāo)準(zhǔn)，專責(zé)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審批考核結(jié)果。考核應(yīng)覆蓋XX專項(xiàng)管理所有環(huán)節(jié)，采用定量考核與定性考核相結(jié)合的方式，重點(diǎn)考核XX專項(xiàng)管理制度落實(shí)情況、風(fēng)險(xiǎn)防控成效；考核結(jié)果應(yīng)與績效、評優(yōu)、晉升等掛鉤。第二十一條公司建立XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)宣傳機(jī)制，分層級開展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識。牽頭部門負(fù)責(zé)制定培訓(xùn)計(jì)劃，專責(zé)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施，業(yè)務(wù)部門配合提供培訓(xùn)資料。培訓(xùn)應(yīng)覆蓋XX專項(xiàng)管理所有環(huán)節(jié)，采用集中培訓(xùn)與線上