社情名義反映制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理規(guī)定，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升治理水平的實(shí)際需求，制定。旨在明確社情名義反映工作的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語(yǔ)、管理原則，構(gòu)建系統(tǒng)化、規(guī)范化、常態(tài)化的社情名義反映工作機(jī)制，防范化解潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益與社會(huì)責(zé)任履行的有效統(tǒng)一。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及通過(guò)企業(yè)名義對(duì)外發(fā)布信息、接受社會(huì)公眾反映問(wèn)題、參與公共事務(wù)討論或承擔(dān)社會(huì)責(zé)任相關(guān)活動(dòng)的行為，均須遵守本制度規(guī)定。業(yè)務(wù)場(chǎng)景覆蓋但不限于產(chǎn)品推廣、品牌宣傳、危機(jī)公關(guān)、政策建議、公益活動(dòng)、媒體報(bào)道、利益相關(guān)方溝通等所有可能影響企業(yè)聲譽(yù)、合規(guī)性及社會(huì)責(zé)任履行的領(lǐng)域。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指企業(yè)為規(guī)范社情名義反映活動(dòng)，建立覆蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程控制、合規(guī)審查、應(yīng)急處置、持續(xù)改進(jìn)的全流程管理體系，確保所有行為符合法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部規(guī)定及社會(huì)公序良俗。其外延包括但不限于信息發(fā)布審批、輿情監(jiān)測(cè)預(yù)警、投訴響應(yīng)處理、利益沖突防范、責(zé)任主體界定等管理環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因社情名義反映活動(dòng)中的不當(dāng)操作、信息失實(shí)、程序違規(guī)、責(zé)任界定不清等可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失、法律糾紛、聲譽(yù)受損、社會(huì)責(zé)任履行不到位等后果的潛在不確定性事件。其外延涵蓋操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等具體類型。（三）“XX合規(guī)”指社情名義反映活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部制度及政策要求，確保主體適格、流程合法、內(nèi)容真實(shí)、目的正當(dāng)、后果可控。其外延體現(xiàn)為行為合規(guī)、程序合規(guī)、信息合規(guī)、責(zé)任合規(guī)的統(tǒng)一。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋。所有涉及企業(yè)名義的反映活動(dòng)，無(wú)論規(guī)模大小、層級(jí)高低，均須納入管理范圍，實(shí)現(xiàn)無(wú)死角、全流程管控。（二）責(zé)任到人。明確各層級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)邊界，建立“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)經(jīng)辦、誰(shuí)擔(dān)責(zé)”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控策略，優(yōu)先防范可能造成重大損失或嚴(yán)重聲譽(yù)影響的事件。（四）持續(xù)改進(jìn)。定期評(píng)估管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度流程、技術(shù)工具及培訓(xùn)宣貫方案，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)本制度實(shí)施負(fù)總責(zé)，承擔(dān)牽頭抓總、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織推動(dòng)、監(jiān)督考核及資源保障。全體員工均有義務(wù)參與并遵守本制度，形成“一把手”負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)抓落實(shí)、各部門各層級(jí)齊參與的管理格局。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司層面的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。主要職能包括：（一）審定XX專項(xiàng)管理制度及重大調(diào)整方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的復(fù)雜事件處置；（三）審批重大風(fēng)險(xiǎn)事件的上報(bào)及處置措施；（四）定期聽(tīng)取管理情況匯報(bào)，監(jiān)督評(píng)價(jià)工作成效。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由[牽頭部門名稱]承擔(dān)，負(fù)責(zé)：（一）收集整理制度執(zhí)行中的問(wèn)題與建議，推動(dòng)動(dòng)態(tài)修訂；（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查及評(píng)估，發(fā)布預(yù)警信息；（三）協(xié)調(diào)資源支持，指導(dǎo)各部門落實(shí)管理要求；（四）牽頭開(kāi)展考核激勵(lì)及培訓(xùn)宣傳。第八條牽頭部門（[牽頭部門名稱]）主要職責(zé)：（一）建設(shè)完善XX專項(xiàng)管理制度體系，明確操作規(guī)程與標(biāo)準(zhǔn)；（二）主導(dǎo)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對(duì)預(yù)案；（三）監(jiān)督各部門執(zhí)行情況，組織考核與改進(jìn)；（四）統(tǒng)籌培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)與技能。第九條專責(zé)部門（如合規(guī)部、法務(wù)部、公關(guān)部等）主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，確保反映活動(dòng)符合法律法規(guī)及政策要求；（二）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，引入技術(shù)工具提升管控水平；（三）牽頭處理風(fēng)險(xiǎn)事件，制定處置方案并監(jiān)督執(zhí)行；（四）跟蹤行業(yè)動(dòng)態(tài)，及時(shí)更新管理策略。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位主要職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）如實(shí)收集、報(bào)告社情信息，配合調(diào)查處置；（三）加強(qiáng)員工培訓(xùn)，確保操作規(guī)范；（四）建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，防范利益沖突。第十一條基層執(zhí)行崗主要職責(zé)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，嚴(yán)格遵守操作規(guī)范；（二）主動(dòng)上報(bào)異常情況，履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別義務(wù)；（三）配合處置事件，提供真實(shí)完整信息；（四）參與培訓(xùn)考核，提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條信息發(fā)布環(huán)節(jié)管理。所有以企業(yè)名義對(duì)外發(fā)布的信息，必須經(jīng)內(nèi)部審核確認(rèn)，確保內(nèi)容真實(shí)、客觀、合法。需建立分級(jí)審批機(jī)制，重要信息（如涉及重大政策解讀、危機(jī)回應(yīng)、敏感話題表態(tài)等）須由領(lǐng)導(dǎo)小組審議。禁止未經(jīng)授權(quán)擅自發(fā)布、篡改或泄露未公開(kāi)信息。第十三條輿情監(jiān)測(cè)與回應(yīng)管理。建立輿情監(jiān)測(cè)機(jī)制，實(shí)時(shí)跟蹤涉及企業(yè)名義的公眾反映，按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類處置?；貞?yīng)遵循“及時(shí)、準(zhǔn)確、適度”原則，重要輿情須經(jīng)專責(zé)部門研判后由指定口徑發(fā)布。禁止惡意掩蓋、虛假回應(yīng)或激化矛盾。第十四條利益沖突防范。明確利益沖突情形（如親屬任職關(guān)聯(lián)單位、員工兼職謀利等），建立申報(bào)與回避制度。涉及公共利益決策時(shí)，須進(jìn)行利益沖突審查，確保決策公正。禁止利用企業(yè)名義謀取不正當(dāng)利益。第十五條風(fēng)險(xiǎn)事件處置。發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，事發(fā)單位須第一時(shí)間上報(bào)，啟動(dòng)應(yīng)急處置預(yù)案。領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)事件性質(zhì)分級(jí)處置：一般事件由專責(zé)部門牽頭解決，重大事件須上報(bào)集團(tuán)備案并成立專項(xiàng)工作組。處置過(guò)程中須全程留痕，責(zé)任到人。第十六條外部合作管理。與第三方機(jī)構(gòu)合作開(kāi)展社情名義反映活動(dòng)（如委托調(diào)研、媒體公關(guān)等），須進(jìn)行資質(zhì)審查并簽訂協(xié)議，明確雙方權(quán)責(zé)。禁止向無(wú)資質(zhì)或存在不良記錄的機(jī)構(gòu)委托業(yè)務(wù)。第十七條責(zé)任界定。因XX專項(xiàng)管理活動(dòng)引發(fā)的后果，按“過(guò)錯(cuò)歸責(zé)”原則界定責(zé)任：因制度缺失或執(zhí)行不力導(dǎo)致問(wèn)題的，追究管理責(zé)任；因個(gè)人違規(guī)操作導(dǎo)致問(wèn)題的，追究直接責(zé)任；因不可抗力造成影響的，依法依規(guī)減輕或免除責(zé)任。第十八條內(nèi)部監(jiān)督。建立交叉檢查與定期審計(jì)機(jī)制，由領(lǐng)導(dǎo)小組或外部機(jī)構(gòu)抽查部門執(zhí)行情況，結(jié)果納入績(jī)效考核。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，須建立整改臺(tái)賬并跟蹤落實(shí)。禁止弄虛作假掩蓋問(wèn)題。第十九條案例管理。收集典型事件案例，定期開(kāi)展復(fù)盤分析，提煉經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，修訂管理標(biāo)準(zhǔn)。重要案例須匯編成冊(cè)，作為培訓(xùn)宣貫的素材。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門每年至少開(kāi)展一次全面評(píng)估，結(jié)合法律法規(guī)修訂、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)變化等因素，提出修訂建議。重大調(diào)整須由領(lǐng)導(dǎo)小組審議，確保制度與時(shí)俱進(jìn)。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。建立季度風(fēng)險(xiǎn)排查制度，各部門須梳理本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由專責(zé)部門匯總評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)須發(fā)布預(yù)警通知，明確管控要求及責(zé)任主體。第十四條合規(guī)審查機(jī)制。將XX專項(xiàng)管理審查嵌入業(yè)務(wù)流程：（一）決策節(jié)點(diǎn)：重大事項(xiàng)須提交合規(guī)審查意見(jiàn)；（二）合同簽訂：確保條款符合政策要求；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通過(guò)后方可實(shí)施；（四）事后追溯：每年對(duì)已辦事項(xiàng)開(kāi)展合規(guī)回溯。凡未經(jīng)合規(guī)審查的反映活動(dòng)，一律不得實(shí)施。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由事發(fā)單位在3日內(nèi)完成處置，報(bào)專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，由專項(xiàng)工作組協(xié)同處置；（三）特別重大風(fēng)險(xiǎn)：立即上報(bào)集團(tuán)，同時(shí)啟動(dòng)外部協(xié)調(diào)機(jī)制（如政府、媒體等）。第十六條責(zé)任追究機(jī)制。建立違規(guī)行為處罰清單：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)、誡勉談話；（二）一般違規(guī)：績(jī)效扣減、崗位調(diào)整；（三）嚴(yán)重違規(guī)：紀(jì)律處分、解除合同；（四）引發(fā)重大后果的，按集團(tuán)規(guī)定追責(zé)。處罰結(jié)果與績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先聯(lián)動(dòng)。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年開(kāi)展管理有效性評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)研、數(shù)據(jù)分析、第三方審計(jì)等方式，形成評(píng)估報(bào)告。評(píng)估結(jié)果作為制度修訂、資源分配及績(jī)效考核的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須簽署責(zé)任承諾書(shū)，定期聽(tīng)取XX專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，確保資源投入到位。建立跨部門協(xié)調(diào)會(huì)商機(jī)制，解決管理中的堵點(diǎn)難點(diǎn)。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制。將XX專項(xiàng)管理納入部門年度考核（權(quán)重不低于X%），考核指標(biāo)包括合規(guī)率、響應(yīng)時(shí)效、處置效果等。對(duì)表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)履職不力的，實(shí)行“一票否決”。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開(kāi)展培訓(xùn)：（一）管理層：每年至少1次合規(guī)履職培訓(xùn)；（二）專責(zé)人員：每月開(kāi)展業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)；（三）基層員工：每年開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)。通過(guò)內(nèi)刊、OA、短視頻等載體，常態(tài)化宣貫制度要求。第二十一條信息化支撐。開(kāi)發(fā)XX專項(xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）流程自動(dòng)化：在線提報(bào)、審批、跟蹤；（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控：自動(dòng)識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)并推送預(yù)警；（三）數(shù)據(jù)可視化：生成管理報(bào)告，支持決策。第二十二條文化建設(shè)。編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，內(nèi)容包括制度要點(diǎn)、典型案例、操作指南等。組織簽署合規(guī)承諾書(shū)，開(kāi)展“合規(guī)故事”征集，營(yíng)造“人人講合規(guī)、事事守底線”的氛圍。第二十三條報(bào)告制度。明確以下報(bào)告要求：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：事發(fā)單位須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)，內(nèi)容包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、過(guò)程、影響等；（二）年度管理報(bào)告：牽頭部門須在次年X月提交，包括事件匯總、考核結(jié)果、改進(jìn)計(jì)劃等；（三）特