科技公司風(fēng)險(xiǎn)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國家法律法規(guī)，參照《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的統(tǒng)一部署，以及公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型與業(yè)務(wù)拓展的內(nèi)部管理需求，制定本制度。旨在系統(tǒng)性規(guī)范公司科技領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理工作，明確管理職責(zé)，防范操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，保障公司業(yè)務(wù)穩(wěn)定運(yùn)行與持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品研發(fā)、數(shù)據(jù)管理、網(wǎng)絡(luò)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、供應(yīng)鏈安全等科技領(lǐng)域相關(guān)的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于：（一）軟件開發(fā)與測試流程中的需求分析、編碼實(shí)現(xiàn)、系統(tǒng)測試等環(huán)節(jié)；（二）數(shù)據(jù)處理與存儲(chǔ)中的數(shù)據(jù)采集、傳輸、使用、銷毀等全生命周期管理；（三）信息系統(tǒng)運(yùn)維中的漏洞管理、應(yīng)急響應(yīng)、權(quán)限控制等操作；（四）技術(shù)合作中的第三方評(píng)估、成果轉(zhuǎn)化、保密協(xié)議履行等業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)科技領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)開展的系統(tǒng)性管控工作，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置、改進(jìn)等閉環(huán)管理活動(dòng)；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指公司在科技領(lǐng)域運(yùn)營過程中可能引發(fā)業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、安全事件等不利后果的潛在不確定因素；（三）“XX合規(guī)”指公司科技領(lǐng)域業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求的狀態(tài)；（四）“XX管理臺(tái)賬”指公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、控制措施、整改任務(wù)等形成的規(guī)范化記錄檔案。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確?？萍碱I(lǐng)域各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管控?zé)o死角，覆蓋所有業(yè)務(wù)單元與員工崗位；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體與執(zhí)行主體的風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先管控可能造成重大損失或惡劣影響的高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管控措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策風(fēng)險(xiǎn)防控戰(zhàn)略，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；分管XX工作的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，具體領(lǐng)導(dǎo)專項(xiàng)管理工作，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管XX工作的負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長，成員包括各部門負(fù)責(zé)人及XX管理專責(zé)人員。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）審議XX專項(xiàng)管理制度與重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)處置工作，解決重大管理難題；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)XX專項(xiàng)管理工作的有效性，提出優(yōu)化建議。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，承擔(dān)日常管理職能，包括：（一）組織制定與修訂XX專項(xiàng)管理制度及操作規(guī)程；（二）統(tǒng)籌開展風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（三）監(jiān)督各部門風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)情況；（四）匯總分析XX管理數(shù)據(jù)，提交管理改進(jìn)報(bào)告。第八條公司各部門、下屬單位職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門職責(zé)：1.建立本部門XX專項(xiàng)管理制度體系，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與控制措施；2.組織開展本部門風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，形成管理臺(tái)賬；3.定期向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送管理報(bào)告；4.負(fù)責(zé)本部門員工XX培訓(xùn)與宣貫工作。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.審核XX相關(guān)業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，提出優(yōu)化建議；2.負(fù)責(zé)XX領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)與檢查，出具評(píng)估報(bào)告；3.協(xié)助處置重大XX風(fēng)險(xiǎn)事件，提供專業(yè)支持；4.推動(dòng)XX管理工具與系統(tǒng)的應(yīng)用。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.嚴(yán)格執(zhí)行XX專項(xiàng)管理制度，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施；2.實(shí)時(shí)監(jiān)測業(yè)務(wù)過程中的XX風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)上報(bào)異常情況；3.配合開展XX檢查與處置工作，完成整改任務(wù)。第九條基層執(zhí)行崗位責(zé)任：（一）員工需嚴(yán)格遵守XX操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）發(fā)現(xiàn)XX隱患或違規(guī)行為，應(yīng)立即停止操作并逐級(jí)上報(bào)；（三）參與XX風(fēng)險(xiǎn)演練與培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.需求分析階段需完成競品分析與技術(shù)可行性評(píng)估；2.設(shè)計(jì)開發(fā)應(yīng)遵循“代碼即文檔”原則，標(biāo)注關(guān)鍵邏輯說明；3.測試環(huán)節(jié)需覆蓋功能、性能、安全等維度，形成完整測試報(bào)告。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自修改已驗(yàn)證代碼、繞過安全測試流程。重點(diǎn)防控點(diǎn)：源代碼泄露、設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致的系統(tǒng)漏洞。第十一條數(shù)據(jù)處理環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.數(shù)據(jù)采集需明確用途，避免過度收集；2.數(shù)據(jù)傳輸應(yīng)采用加密通道，存儲(chǔ)需加密歸檔；3.數(shù)據(jù)銷毀需履行審批手續(xù)，確保不可恢復(fù)。禁止性行為：嚴(yán)禁非授權(quán)訪問敏感數(shù)據(jù)、擅自共享數(shù)據(jù)資產(chǎn)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：數(shù)據(jù)脫敏不足導(dǎo)致隱私泄露、存儲(chǔ)設(shè)備丟失。第十二條網(wǎng)絡(luò)安全環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.系統(tǒng)上線前需完成等級(jí)保護(hù)測評(píng)；2.定期開展漏洞掃描與滲透測試，及時(shí)修復(fù)高危問題；3.重要崗位實(shí)行多因素認(rèn)證，限制遠(yuǎn)程接入時(shí)間。禁止性行為：嚴(yán)禁使用非授權(quán)設(shè)備接入辦公網(wǎng)絡(luò)、擅自停用安全設(shè)備。重點(diǎn)防控點(diǎn)：惡意攻擊導(dǎo)致服務(wù)中斷、認(rèn)證系統(tǒng)被破解。第十三條第三方合作管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.技術(shù)供應(yīng)商需通過安全能力審核，簽訂保密協(xié)議；2.外包開發(fā)需明確技術(shù)接口與數(shù)據(jù)交付標(biāo)準(zhǔn)；3.合作終止后需收回源代碼等知識(shí)產(chǎn)權(quán)材料。禁止性行為：接受利益輸送導(dǎo)致技術(shù)選型不合規(guī)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商數(shù)據(jù)管理能力不足、合作過程泄密。第十四條知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.技術(shù)成果需及時(shí)申請專利或軟著，形成資產(chǎn)清單；2.代碼注釋中需標(biāo)注版權(quán)歸屬；3.員工離職時(shí)需簽署保密協(xié)議。禁止性行為：擅自將職務(wù)成果作為個(gè)人財(cái)產(chǎn)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：技術(shù)方案被侵權(quán)、離職員工惡意競爭。第十五條供應(yīng)鏈安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.核心設(shè)備采購需進(jìn)行第三方安全評(píng)估；2.云服務(wù)商需符合國家安全標(biāo)準(zhǔn)，簽訂數(shù)據(jù)主權(quán)協(xié)議；3.定期審查供應(yīng)商的合規(guī)資質(zhì)。禁止性行為：向不符合要求的服務(wù)商采購關(guān)鍵資源。重點(diǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)鏈中斷導(dǎo)致業(yè)務(wù)停滯、數(shù)據(jù)跨境傳輸違法。第十六條應(yīng)急響應(yīng)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.制定XX事件分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，明確響應(yīng)流程；2.24小時(shí)內(nèi)完成重大事件上報(bào)，72小時(shí)內(nèi)完成初步處置；3.每年至少開展一次應(yīng)急演練。禁止性行為：隱瞞XX事件、延誤上報(bào)時(shí)機(jī)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：應(yīng)急方案不完善、關(guān)鍵崗位人員缺失。第十七條技術(shù)創(chuàng)新倫理管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.人工智能模型需進(jìn)行偏見檢測與公平性評(píng)估；2.新技術(shù)應(yīng)用前需評(píng)估潛在社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；3.建立倫理審查委員會(huì)，審議高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。禁止性行為：開發(fā)具有歧視性功能的產(chǎn)品。重點(diǎn)防控點(diǎn)：算法歧視、技術(shù)濫用風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭，結(jié)合監(jiān)管政策變化與技術(shù)迭代，修訂XX專項(xiàng)管理制度；（二）遇重大XX事件后30日內(nèi)完成制度復(fù)盤，補(bǔ)充管控措施；（三）新業(yè)務(wù)上線前需同步評(píng)估XX風(fēng)險(xiǎn)，修訂相關(guān)制度。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門每月開展風(fēng)險(xiǎn)自查，填寫管理臺(tái)賬；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每季度組織跨部門風(fēng)險(xiǎn)會(huì)商，發(fā)布預(yù)警通知；（三）重大XX風(fēng)險(xiǎn)需在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）重大技術(shù)決策需經(jīng)合規(guī)部門審查，簽署審查意見；（二）合同簽訂前需審查XX條款，未經(jīng)審查不得簽署；（三）新產(chǎn)品發(fā)布需提交XX合規(guī)報(bào)告，通過后方可推廣。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，每月提交處置報(bào)告；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組，協(xié)同處置；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置需保留書面記錄，經(jīng)審批后存檔。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違反XX專項(xiàng)管理制度，視情節(jié)輕重給予警告、降級(jí)、解聘等處理；（二）造成損失的，追究經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)；（三）建立責(zé)任倒查機(jī)制，對(duì)瞞報(bào)、漏報(bào)行為從嚴(yán)處理。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室委托第三方開展管理有效性評(píng)估；（二）評(píng)估結(jié)果作為部門績效考核的重要依據(jù)；（三）評(píng)估報(bào)告中提出的改進(jìn)項(xiàng)需納入次年工作計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需簽署XX管理責(zé)任書，明確年度目標(biāo)；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開例會(huì)，通報(bào)管理進(jìn)展；（三）設(shè)立XX管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指定專人負(fù)責(zé)對(duì)接。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX合規(guī)情況納入部門年度考核，權(quán)重不低于10%；（二）連續(xù)三年零重大XX事件的部門，優(yōu)先參與評(píng)優(yōu)評(píng)先；（三）對(duì)XX風(fēng)險(xiǎn)處置表現(xiàn)突出的員工，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工入職需接受XX合規(guī)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（二）每年開展至少兩次全員XX意識(shí)宣貫，利用內(nèi)網(wǎng)平臺(tái)推送案例；（三）組織技術(shù)骨干參加外部培訓(xùn)，提升專業(yè)能力。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)XX管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬電子化；（二）引入自動(dòng)化審計(jì)工具，實(shí)時(shí)監(jiān)控技術(shù)操作；（三）建立知識(shí)庫，沉淀XX管理經(jīng)驗(yàn)。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制XX合規(guī)手冊，發(fā)布公司內(nèi)網(wǎng)；（二）組織“XX月”主題活動(dòng)，開展知識(shí)競賽；（三）員工簽署合規(guī)承諾書，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大事件8小時(shí)內(nèi)提交初步報(bào)告，72小時(shí)內(nèi)提交完整報(bào)告；