科研活動記錄制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》及行業(yè)相關(guān)技術(shù)規(guī)范，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部科技創(chuàng)新管理需求，為規(guī)范科研活動管理、防控專項(xiàng)風(fēng)險、提升科研效能，特制定本制度。同時，為響應(yīng)集團(tuán)母公司關(guān)于全面加強(qiáng)風(fēng)險防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，確保公司科研活動符合法律法規(guī)及內(nèi)部管控要求，防范因管理疏漏引發(fā)的潛在風(fēng)險，本制度明確了科研活動全流程的管控標(biāo)準(zhǔn)與執(zhí)行要求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工開展的各類科研活動，包括但不限于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)。適用范圍涵蓋科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、成果推廣等全過程，以及科研經(jīng)費(fèi)使用、知識產(chǎn)權(quán)管理、數(shù)據(jù)安全等專項(xiàng)領(lǐng)域。所有參與科研活動的單位與個人均須嚴(yán)格遵守本制度相關(guān)規(guī)定，確保科研活動合法合規(guī)、安全有序。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語，其定義與外延如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對科研活動特定風(fēng)險領(lǐng)域（如科研經(jīng)費(fèi)使用、數(shù)據(jù)安全、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等）實(shí)施的全流程管控，包括風(fēng)險識別、審查、處置、監(jiān)督等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險防控與合規(guī)管理的目標(biāo)。（二）“XX風(fēng)險”指科研活動中可能存在的各類風(fēng)險，包括但不限于科研經(jīng)費(fèi)使用不合規(guī)風(fēng)險、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險、成果侵權(quán)風(fēng)險、技術(shù)泄密風(fēng)險等，需通過專項(xiàng)管理措施予以防范。（三）“XX合規(guī)”指科研活動各環(huán)節(jié)的操作行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理制度的要求，確保科研活動的合法性、合理性及正當(dāng)性。第四條科研活動的專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即科研活動全過程納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)；（二）“責(zé)任到人”原則，即明確各層級、各崗位的管控責(zé)任，確保責(zé)任可追溯；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則，即聚焦重大風(fēng)險點(diǎn)，優(yōu)先配置資源予以防控；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，即定期評估制度有效性，根據(jù)實(shí)際需求優(yōu)化管控措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司科研活動的專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策、資源保障及風(fēng)險統(tǒng)籌；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司科研活動專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施、監(jiān)督考核及問題處置。第六條設(shè)立公司科研活動專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司科研活動專項(xiàng)管理工作，制定總體管控策略；（二）協(xié)調(diào)解決科研活動中的重大問題，審批重大風(fēng)險處置方案；（三）監(jiān)督各部門科研活動專項(xiàng)管理落實(shí)情況，定期開展評估。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)專項(xiàng)管理辦公室（由XX部門承擔(dān)），負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，包括制度起草、風(fēng)險排查、培訓(xùn)宣貫、檔案管理等。第八條牽頭部門（XX部門）職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌科研活動專項(xiàng)管理制度建設(shè)，定期修訂完善；（二）組織科研活動風(fēng)險識別與評估，制定風(fēng)險防控方案；（三）監(jiān)督各部門科研活動專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，開展考核評價；（四）開展科研活動專項(xiàng)培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門（XX部門）職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)科研經(jīng)費(fèi)、合同、成果等環(huán)節(jié)的合規(guī)審核；（二）推動科研活動流程優(yōu)化，降低管理風(fēng)險；（三）協(xié)助處置科研活動中的風(fēng)險事件，提出改進(jìn)建議。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)如下：（一）落實(shí)本領(lǐng)域科研活動專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險防控；（二）組織內(nèi)部員工培訓(xùn)，確保全員掌握操作規(guī)范；（三）及時上報(bào)科研活動中的風(fēng)險事件，配合調(diào)查處置。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任如下：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人操作責(zé)任；（二）按要求記錄科研活動數(shù)據(jù)，及時上報(bào)異常情況；（三）配合專項(xiàng)檢查，如實(shí)反映問題，協(xié)助整改。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條科研項(xiàng)目立項(xiàng)環(huán)節(jié)需嚴(yán)格審查項(xiàng)目必要性、可行性及合規(guī)性，嚴(yán)禁虛假立項(xiàng)、重復(fù)立項(xiàng)。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）項(xiàng)目申報(bào)需經(jīng)業(yè)務(wù)部門初審、專責(zé)部門復(fù)審、領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）項(xiàng)目預(yù)算需符合財(cái)務(wù)制度要求，資金使用范圍明確；（三）禁止將科研經(jīng)費(fèi)用于非項(xiàng)目相關(guān)支出。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁通過虛假項(xiàng)目套取科研經(jīng)費(fèi)；（二）嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自變更項(xiàng)目內(nèi)容。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）預(yù)算超支風(fēng)險，需加強(qiáng)過程監(jiān)控；（二）立項(xiàng)決策失誤風(fēng)險，需強(qiáng)化可行性論證。第十三條科研經(jīng)費(fèi)使用環(huán)節(jié)需嚴(yán)格遵循財(cái)務(wù)制度，確保資金安全、高效。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）經(jīng)費(fèi)報(bào)銷需附合規(guī)憑證，審批流程規(guī)范；（二）勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)等支出符合政策規(guī)定；（三）定期開展經(jīng)費(fèi)使用自查，確保賬實(shí)相符。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁違規(guī)報(bào)銷個人費(fèi)用；（二）嚴(yán)禁通過關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費(fèi)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）資金挪用風(fēng)險，需加強(qiáng)審批監(jiān)控；（二）稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險，需符合稅收政策。第十四條科研數(shù)據(jù)安全管理需落實(shí)數(shù)據(jù)分類分級要求，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或丟失。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）敏感數(shù)據(jù)需加密存儲，訪問權(quán)限嚴(yán)格管控；（二）數(shù)據(jù)傳輸需采取安全措施，防止傳輸過程中泄露；（三）定期開展數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，提升員工保護(hù)意識。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁非法拷貝、傳播科研數(shù)據(jù)；（二）嚴(yán)禁未按規(guī)定銷毀廢棄數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）外部合作數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險，需簽訂保密協(xié)議；（二）系統(tǒng)安全漏洞風(fēng)險，需定期漏洞掃描。第十五條科研成果轉(zhuǎn)化需遵循市場規(guī)則，確保轉(zhuǎn)化過程合法合規(guī)。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）成果轉(zhuǎn)化需經(jīng)技術(shù)評估、法律審查；（二）收益分配符合公司制度規(guī)定，明確各方權(quán)益；（三）及時辦理知識產(chǎn)權(quán)登記，保護(hù)公司權(quán)益。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁未登記擅自實(shí)施成果轉(zhuǎn)化；（二）嚴(yán)禁侵占他人知識產(chǎn)權(quán)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）轉(zhuǎn)化決策失誤風(fēng)險，需加強(qiáng)市場調(diào)研；（二）合同條款風(fēng)險，需嚴(yán)格審核法律條款。第十六條科研合作管理需規(guī)范合作流程，防范利益沖突。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）合作前需評估合作方資質(zhì)，簽訂合作協(xié)議；（二）合作過程中需明確權(quán)責(zé)分工，確保成果歸屬清晰；（三）禁止利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁與利益相關(guān)方進(jìn)行不正當(dāng)利益輸送；（二）嚴(yán)禁泄露公司商業(yè)秘密。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）合作方選擇風(fēng)險，需嚴(yán)格盡職調(diào)查；（二）利益沖突風(fēng)險，需建立回避機(jī)制。第十七條科研設(shè)備管理需確保設(shè)備安全運(yùn)行，防止國有資產(chǎn)流失。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）設(shè)備采購需符合政府采購規(guī)定，招投標(biāo)流程規(guī)范；（二）設(shè)備使用需制定操作規(guī)程，定期維護(hù)保養(yǎng)；（三）閑置設(shè)備需及時處置，防止閑置浪費(fèi)。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁違規(guī)處置科研設(shè)備；（二）嚴(yán)禁將設(shè)備用于非科研用途。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）設(shè)備使用不當(dāng)風(fēng)險，需加強(qiáng)操作培訓(xùn)；（二）設(shè)備流失風(fēng)險，需建立臺賬管理。第十八條科研檔案管理需確保檔案完整、準(zhǔn)確、安全。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）檔案收集需及時、完整，分類歸檔規(guī)范；（二）檔案存儲需符合保密要求，防止損毀或丟失；（三）檔案查閱需履行審批手續(xù)，禁止違規(guī)復(fù)制。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁擅自銷毀科研檔案；（二）嚴(yán)禁泄露檔案內(nèi)容。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）檔案管理責(zé)任風(fēng)險，需明確責(zé)任人；（二）檔案安全風(fēng)險，需加強(qiáng)物理及電子防護(hù)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制。公司每年至少開展一次制度評估，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)政策及業(yè)務(wù)變化及時修訂，確保制度適用性。制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議、公司批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制。公司每季度組織一次專項(xiàng)風(fēng)險排查，對科研活動各環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險評估，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知，要求相關(guān)部門采取應(yīng)對措施。風(fēng)險等級分為一般、重大，重大風(fēng)險需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組處置。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。將科研活動合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括項(xiàng)目立項(xiàng)審查、經(jīng)費(fèi)使用審查、成果轉(zhuǎn)化審查等，堅(jiān)持“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。審查結(jié)果作為績效考核依據(jù)。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌應(yīng)對，明確應(yīng)急流程、責(zé)任分工及上報(bào)要求。風(fēng)險處置后需形成報(bào)告，存檔備查。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。對違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于：（一）違規(guī)使用科研經(jīng)費(fèi)，處X萬元以下罰款；（二）泄露科研數(shù)據(jù)，處X萬元以上X萬元以下罰款；（三）情節(jié)嚴(yán)重者，解除勞動合同。處罰結(jié)果與績效考核、紀(jì)律處分掛鉤。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制。每年對專項(xiàng)管理體系有效性開展評估，通過問卷調(diào)查、訪談等方式收集反饋，優(yōu)化流程漏洞，提升管控水平。評估報(bào)告需報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。各層級領(lǐng)導(dǎo)需履行推進(jìn)責(zé)任，分管領(lǐng)導(dǎo)定期檢查落實(shí)情況，確保制度執(zhí)行到位。第二十六條考核激勵機(jī)制。將科研活動專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，優(yōu)秀單位和個人予以表彰獎勵。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，確保全員掌握制度內(nèi)容。第二十八條信息化支撐。通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)科研活動流程自動化、風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控，提升管理效率。