簡(jiǎn)述限制減刑制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)需求，制定本制度。旨在規(guī)范限制減刑相關(guān)事項(xiàng)的管理流程，防控專(zhuān)項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)資產(chǎn)安全與司法公正，推動(dòng)合規(guī)管理體系化、常態(tài)化建設(shè)。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋限制減刑涉及的決策審批、執(zhí)行監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)防控、考核問(wèn)責(zé)等全流程管理，包括但不限于涉及司法涉案人員減刑申請(qǐng)的關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)處理、員工信息核查、資產(chǎn)處置等場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“限制減刑專(zhuān)項(xiàng)管理”指企業(yè)為規(guī)范限制減刑相關(guān)事項(xiàng)的申請(qǐng)、審批、執(zhí)行及監(jiān)督活動(dòng)，制定的管理規(guī)范與操作流程。（二）“專(zhuān)項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)”指因限制減刑事項(xiàng)處理不當(dāng)可能引發(fā)的法律糾紛、資產(chǎn)流失、聲譽(yù)損害等潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）“合規(guī)操作”指企業(yè)員工在限制減刑相關(guān)業(yè)務(wù)中，嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、內(nèi)部制度及操作規(guī)程的行為。第四條限制減刑專(zhuān)項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有涉及限制減刑的業(yè)務(wù)場(chǎng)景與相關(guān)主體。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)的職責(zé)分工，落實(shí)責(zé)任追究機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)制度執(zhí)行效果、法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)限制減刑專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)制度落實(shí)；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，監(jiān)督制度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。第六條設(shè)立限制減刑專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，法務(wù)合規(guī)部、人力資源部、財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)主管部門(mén)等關(guān)鍵部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，審批重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)制度執(zhí)行效果。第七條限制減刑專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定、修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度，明確管理目標(biāo)與操作流程。（二）協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作，解決專(zhuān)項(xiàng)管理中的重大問(wèn)題。（三）定期審議專(zhuān)項(xiàng)管理報(bào)告，決策審批重大事項(xiàng)。（四）監(jiān)督評(píng)價(jià)各部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)要求。第八條牽頭部門(mén)為法務(wù)合規(guī)部，負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)，定期評(píng)估制度有效性。（二）組織專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別關(guān)鍵管控環(huán)節(jié)。（三）監(jiān)督考核各部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議。（四）開(kāi)展培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)為人力資源部與財(cái)務(wù)部，負(fù)責(zé)：（一）人力資源部負(fù)責(zé)員工信息核查、司法涉案人員管理、合規(guī)操作培訓(xùn)。（二）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)關(guān)聯(lián)交易審查、資金審批監(jiān)督、稅務(wù)合規(guī)管理。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位負(fù)責(zé)：（一）落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）執(zhí)行業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，避免違規(guī)行為。（三）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置重大問(wèn)題。第十一條基層執(zhí)行崗員工須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人職責(zé)。（二）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程，不得擅自變更流程。（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)事件，及時(shí)上報(bào)至專(zhuān)責(zé)部門(mén)或領(lǐng)導(dǎo)小組。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條限制減刑涉及的關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)操作須遵循以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）員工信息核查須通過(guò)官方渠道驗(yàn)證身份，確保信息真實(shí)準(zhǔn)確。（二）司法涉案人員管理須嚴(yán)格遵守司法程序，避免不當(dāng)干預(yù)。（三）關(guān)聯(lián)交易須進(jìn)行充分披露，禁止利益輸送行為。第十三條禁止以下行為：（一）嚴(yán)禁在限制減刑事項(xiàng)中提供虛假信息或協(xié)助規(guī)避監(jiān)管。（二）嚴(yán)禁利用職權(quán)干預(yù)司法程序或減刑審批流程。（三）嚴(yán)禁泄露涉案人員信息或企業(yè)商業(yè)秘密。第十四條專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)關(guān)注以下方面：（一）信息泄露風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)對(duì)涉案人員信息的保密管理，防止數(shù)據(jù)外泄。（二）合規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)：強(qiáng)化員工培訓(xùn)，確保業(yè)務(wù)操作符合法規(guī)要求。（三）司法干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)：建立司法程序回避機(jī)制，避免不當(dāng)介入。第十五條資金審批須符合以下要求：（一）涉及限制減刑的專(zhuān)項(xiàng)資金須嚴(yán)格履行審批程序，明確資金用途。（二）關(guān)聯(lián)交易資金流向須可追溯，防止利益輸送。第十六條員工行為管理須遵循以下規(guī)范：（一）員工不得參與限制減刑事項(xiàng)的虛假申報(bào)或違規(guī)操作。（二）企業(yè)須建立員工行為監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為。第十七條涉案人員管理須符合以下要求：（一）對(duì)已進(jìn)入司法程序的員工，須暫停相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限，直至案件審結(jié)。（二）限制減刑審批須嚴(yán)格依據(jù)司法文書(shū)，確保程序合規(guī)。第十八條資產(chǎn)處置須遵循以下流程：（一）涉及涉案人員的資產(chǎn)處置須依法進(jìn)行，防止不當(dāng)處置。（二）關(guān)聯(lián)交易資產(chǎn)處置須充分披露，接受監(jiān)督。第十九條司法協(xié)作須符合以下要求：（一）企業(yè)須配合司法機(jī)關(guān)的信息核查要求，提供真實(shí)資料。（二）涉及司法涉案人員的管理須與司法機(jī)關(guān)保持溝通，確保合規(guī)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條建立制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂專(zhuān)項(xiàng)制度。法務(wù)合規(guī)部每年評(píng)估制度有效性，提出修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后實(shí)施。第十三條建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，分級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，發(fā)布預(yù)警通知。各部門(mén)須每月提交風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告，領(lǐng)導(dǎo)小組每季度審議風(fēng)險(xiǎn)清單。第十四條建立合規(guī)審查機(jī)制，將專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的原則。專(zhuān)責(zé)部門(mén)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行前置審查，確保合規(guī)性。第十五條建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置。明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)化解。第十六條建立責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分。嚴(yán)重違規(guī)行為須移交司法機(jī)關(guān)，確保法律責(zé)任追究到位。第十七條建立評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，定期對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，優(yōu)化流程漏洞。領(lǐng)導(dǎo)小組每年組織評(píng)估，形成改進(jìn)報(bào)告并推動(dòng)落實(shí)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第十八條建立組織保障，明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任。公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月監(jiān)督執(zhí)行情況。第十九條建立考核激勵(lì)機(jī)制，將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的部門(mén)給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。第二十條建立培訓(xùn)宣傳機(jī)制，分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)。每年至少組織2次全員合規(guī)培訓(xùn)，確保制度知曉率。第二十一條建立信息化支撐，通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。法務(wù)合規(guī)部開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)管理平臺(tái)，記錄關(guān)鍵操作，確?？勺匪菪?。第二十二條建立文化建設(shè)，發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，簽訂合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。企業(yè)每年開(kāi)展合規(guī)主題活動(dòng)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第二十三條建立報(bào)告制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限及