紀(jì)委談話室制度第一章總則第一條為深入貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的法律法規(guī)要求，依據(jù)《XX集團(tuán)母公司關(guān)于全面加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的管理規(guī)定》及《XX公司內(nèi)部控制管理辦法》，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況，為規(guī)范紀(jì)委談話室的管理，強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)力度，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本制度。本制度旨在通過明確管理職責(zé)、規(guī)范運(yùn)行流程、完善保障措施，構(gòu)建系統(tǒng)性、常態(tài)化的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。公司全體人員在履職過程中，必須嚴(yán)格遵守本制度相關(guān)要求，落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。具體適用場(chǎng)景包括但不限于：采購(gòu)、招投標(biāo)、工程建設(shè)、資金審批、資產(chǎn)管理、對(duì)外合作等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，以及日常監(jiān)督執(zhí)紀(jì)談話、風(fēng)險(xiǎn)排查、問題處置等管理工作。第三條本制度中下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程而建立的一整套管理制度、流程規(guī)范、技術(shù)工具和監(jiān)督機(jī)制，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置、改進(jìn)等全流程管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指公司在經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能發(fā)生的違反法律法規(guī)、規(guī)章制度、行業(yè)準(zhǔn)則或公司內(nèi)部管理規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于廉潔風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指公司及其員工在履職過程中，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)的狀態(tài)。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：確保XX專項(xiàng)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和所有員工，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門及崗位的XX管理責(zé)任，做到責(zé)任可追溯、可考核。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)，優(yōu)先配置資源。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及管理效果，動(dòng)態(tài)優(yōu)化XX管理體系，提升防控能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任人職責(zé)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促落實(shí)XX管理工作。公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)分管領(lǐng)域，履行“一崗雙責(zé)”，對(duì)所轄范圍的XX管理負(fù)責(zé)。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司XX管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批和監(jiān)督評(píng)價(jià)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括紀(jì)檢監(jiān)察部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、法律合規(guī)部門及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議XX管理相關(guān)制度、流程及年度工作計(jì)劃；（二）審批重大XX風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案；（三）監(jiān)督各部門XX管理責(zé)任的落實(shí)情況；（四）定期評(píng)估XX管理體系的運(yùn)行效果。第七條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（暫由紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭），作為領(lǐng)導(dǎo)小組的日常辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)XX管理的具體實(shí)施工作。辦公室主要職責(zé)包括：（一）組織制定XX管理制度及操作指南；（二）統(tǒng)籌開展XX風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估和預(yù)警；（三）協(xié)調(diào)各部門XX管理工作的推進(jìn)；（四）管理XX談話室的使用及檔案留存。第八條公司各部門及下屬單位是XX管理的執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域的XX管理要求。主要職責(zé)包括：（一）制定本部門XX管理實(shí)施細(xì)則；（二）組織開展員工XX培訓(xùn)及警示教育；（三）實(shí)施本部門XX風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控；（四）配合XX談話室的使用及問題處置。第九條紀(jì)檢監(jiān)察部門作為XX管理的監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)對(duì)XX管理體系的合規(guī)性、有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查，主要職責(zé)包括：（一）監(jiān)督各部門XX管理責(zé)任的履行情況；（二）對(duì)XX管理過程中的違規(guī)行為進(jìn)行查處；（三）定期發(fā)布XX管理監(jiān)督報(bào)告；（四）指導(dǎo)XX談話室的使用規(guī)范。第十條各類業(yè)務(wù)崗位的基層執(zhí)行人員是XX管理的直接責(zé)任人，應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守XX管理相關(guān)操作規(guī)范；（二）主動(dòng)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的XX風(fēng)險(xiǎn)及異常情況；（三）配合XX談話及問題調(diào)查；（四）簽署崗位XX合規(guī)承諾書。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條采購(gòu)領(lǐng)域XX管理采購(gòu)部門應(yīng)建立嚴(yán)格的供應(yīng)商準(zhǔn)入、盡職調(diào)查及評(píng)價(jià)機(jī)制，確保采購(gòu)流程合規(guī)透明。禁止性行為包括但不限于：嚴(yán)禁向供應(yīng)商輸送利益、嚴(yán)禁規(guī)避招標(biāo)程序、嚴(yán)禁與近親屬或特定關(guān)系人開展交易。重點(diǎn)防控供應(yīng)商選擇中的數(shù)據(jù)造假、利益輸送等風(fēng)險(xiǎn)。第十二條招投標(biāo)領(lǐng)域XX管理招投標(biāo)管理部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)文件編制、開標(biāo)評(píng)標(biāo)、合同簽訂等環(huán)節(jié)的合規(guī)要求，確保過程公平公正。禁止性行為包括：嚴(yán)禁泄露標(biāo)底、嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、嚴(yán)禁干預(yù)評(píng)標(biāo)結(jié)果。重點(diǎn)防控評(píng)標(biāo)過程中的利益沖突、違規(guī)操作等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條資金審批領(lǐng)域XX管理財(cái)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格資金審批權(quán)限、流程及額度控制，確保資金使用合法合規(guī)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁越權(quán)審批、嚴(yán)禁虛假列支、嚴(yán)禁設(shè)立小金庫(kù)。重點(diǎn)防控資金流向不清晰、公款私用等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條工程建設(shè)領(lǐng)域XX管理工程建設(shè)部門應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目招標(biāo)、施工、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的XX管理，確保項(xiàng)目合規(guī)推進(jìn)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、嚴(yán)禁與施工單位利益分成。重點(diǎn)防控工程款項(xiàng)支付中的貪污挪用、質(zhì)量安全隱患等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條對(duì)外合作領(lǐng)域XX管理業(yè)務(wù)合作部門應(yīng)嚴(yán)格審查合作對(duì)象的資質(zhì)及信譽(yù)，確保合作過程合法合規(guī)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密、嚴(yán)禁私下給予回扣。重點(diǎn)防控合作過程中利益輸送、數(shù)據(jù)泄露等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條信息安全領(lǐng)域XX管理信息技術(shù)部門應(yīng)建立數(shù)據(jù)加密、訪問控制、異常監(jiān)控等機(jī)制，保障信息系統(tǒng)安全。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)導(dǎo)出敏感數(shù)據(jù)、嚴(yán)禁利用系統(tǒng)漏洞謀取私利。重點(diǎn)防控信息泄露、系統(tǒng)被攻擊等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條資產(chǎn)管理領(lǐng)域XX管理資產(chǎn)管理部門應(yīng)建立資產(chǎn)登記、使用、處置等環(huán)節(jié)的XX管理流程，確保資產(chǎn)安全完整。禁止性行為包括：嚴(yán)禁公物私用、嚴(yán)禁違規(guī)處置資產(chǎn)。重點(diǎn)防控資產(chǎn)流失、閑置浪費(fèi)等風(fēng)險(xiǎn)。第十八條員工行為領(lǐng)域XX管理人力資源部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)員工履職行為的監(jiān)督，建立異常行為監(jiān)測(cè)及報(bào)告機(jī)制。禁止性行為包括：嚴(yán)禁收受禮品禮金、嚴(yán)禁利用職權(quán)謀取私利。重點(diǎn)防控員工違反職業(yè)道德、損害公司利益等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制公司每年至少對(duì)本制度及相關(guān)細(xì)則進(jìn)行一次全面評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化及時(shí)修訂。重大制度調(diào)整需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制公司每年至少開展一次XX風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)及歷史問題，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估。高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域應(yīng)建立動(dòng)態(tài)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制公司重大業(yè)務(wù)決策、重要合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)前必須開展XX合規(guī)審查，確保流程合法合規(guī)。未經(jīng)審查的業(yè)務(wù)活動(dòng)一律不得實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置。處置過程中應(yīng)明確責(zé)任部門、處置時(shí)限及應(yīng)急預(yù)案。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制對(duì)違反XX管理要求的員工，視情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)、降級(jí)、解除勞動(dòng)合同等處理；涉嫌違紀(jì)違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。責(zé)任追究需與績(jī)效考核、紀(jì)律處分聯(lián)動(dòng)實(shí)施。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制公司每年至少開展一次XX管理有效性評(píng)估，結(jié)合內(nèi)外部審計(jì)結(jié)果，優(yōu)化管理漏洞，提升防控能力。評(píng)估結(jié)果需向XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽取XX管理工作的匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問題。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)每周至少研究一次XX管理工作，確保各項(xiàng)要求落實(shí)到位。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制將XX合規(guī)情況納入部門及個(gè)人的年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。對(duì)XX管理工作表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制公司每年至少開展兩次XX管理培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等方式，營(yíng)造XX文化氛圍。第二十八條信息化支撐公司應(yīng)建立XX管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、問題智能預(yù)警等功能，提升XX管理效率。第二十九條文化建設(shè)公司應(yīng)編制XX合規(guī)手冊(cè)，明確XX管理要求及行為規(guī)范。每年簽訂XX合規(guī)承諾書，增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)，構(gòu)建全員參與的良好氛圍。第三十條報(bào)告制度各部門每月向XX