自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定制定，結(jié)合自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新業(yè)務(wù)特點(diǎn)及企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求，旨在規(guī)范創(chuàng)新制度管理流程，防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)治理能力。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的立項(xiàng)、審批、實(shí)施、評(píng)估等全流程管理，以及相關(guān)資源調(diào)配、數(shù)據(jù)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等專項(xiàng)領(lǐng)域。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新業(yè)務(wù)特點(diǎn)，通過制度、流程、技術(shù)等手段實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制與監(jiān)督體系。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指創(chuàng)新業(yè)務(wù)在政策變動(dòng)、市場(chǎng)不確定性、技術(shù)迭代等條件下可能引發(fā)的經(jīng)營(yíng)、合規(guī)、安全等方面的潛在損失。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度，確保合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保創(chuàng)新業(yè)務(wù)全流程納入專項(xiàng)管理范疇，不留監(jiān)管空白；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理重大及高頻風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)直接分管領(lǐng)域的專項(xiàng)管理實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門專項(xiàng)管理履行第一責(zé)任。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門代表，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)全公司XX專項(xiàng)管理工作。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議XX專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)管理資源，解決重大管理難題；（三）定期評(píng)估專項(xiàng)管理有效性，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂；（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；（三）監(jiān)督各部門專項(xiàng)管理落實(shí)情況，提出考核建議；（四）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣傳。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核；（二）推動(dòng)相關(guān)流程優(yōu)化與技術(shù)工具應(yīng)用；（三）牽頭處理專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，制定處置預(yù)案；（四）跟蹤行業(yè)合規(guī)動(dòng)態(tài)，提出管理改進(jìn)建議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）建立業(yè)務(wù)操作合規(guī)指引，加強(qiáng)員工培訓(xùn)；（三）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件及管理問題，配合調(diào)查處置；（四）實(shí)施創(chuàng)新項(xiàng)目后評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知操作規(guī)范；（二）主動(dòng)報(bào)告業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)隱患及違規(guī)行為；（三）配合專項(xiàng)檢查，如實(shí)反映管理問題；（四）拒絕執(zhí)行違反XX專項(xiàng)管理要求的事項(xiàng)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)立項(xiàng)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)需經(jīng)可行性論證，明確市場(chǎng)定位、技術(shù)路徑及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由專責(zé)部門審核立項(xiàng)必要性；（二）禁止行為：嚴(yán)禁盲目跟風(fēng)、無預(yù)算立項(xiàng)，杜絕虛構(gòu)項(xiàng)目套取資源；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注政策適配性風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目符合自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向。第十三條資源配置環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：創(chuàng)新項(xiàng)目資金審批遵循分級(jí)授權(quán)原則，大額資金需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；設(shè)備采購(gòu)須比選供應(yīng)商，確保價(jià)格公允；（二）禁止行為：嚴(yán)禁以創(chuàng)新名義挪用常規(guī)資金，杜絕關(guān)聯(lián)方利益輸送；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立資金使用臺(tái)賬，實(shí)時(shí)監(jiān)控預(yù)算執(zhí)行情況。第十四條技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：核心技術(shù)攻關(guān)需符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求，及時(shí)申請(qǐng)專利或商業(yè)秘密認(rèn)定；合作研發(fā)須簽訂保密協(xié)議；（二）禁止行為：嚴(yán)禁侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，杜絕擅自泄露商業(yè)秘密；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立研發(fā)過程文檔管理，定期進(jìn)行保密培訓(xùn)。第十五條數(shù)據(jù)安全環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：創(chuàng)新業(yè)務(wù)涉及個(gè)人信息或敏感數(shù)據(jù)的，必須履行收集使用報(bào)備，采取加密、脫敏等技術(shù)防護(hù)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法采集或泄露數(shù)據(jù)，杜絕未經(jīng)授權(quán)對(duì)外提供數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立數(shù)據(jù)全生命周期管控，定期開展安全測(cè)評(píng)。第十六條市場(chǎng)推廣環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：宣傳材料需真實(shí)準(zhǔn)確，不得夸大產(chǎn)品功能，涉及金融類創(chuàng)新需符合監(jiān)管要求；（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛假宣傳、商業(yè)詆毀，杜絕捆綁銷售或強(qiáng)制交易；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立廣告合規(guī)審查機(jī)制，對(duì)第三方推廣嚴(yán)格篩選。第十七條合作交易環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：與境外機(jī)構(gòu)合作需進(jìn)行盡職調(diào)查，審查其資質(zhì)、合規(guī)記錄；簽訂合同須明確違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決方式；（二）禁止行為：嚴(yán)禁與違規(guī)主體合作，杜絕交易中利益輸送；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立合作方黑名單制度，動(dòng)態(tài)評(píng)估合作風(fēng)險(xiǎn)。第十八條政策適配環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：創(chuàng)新業(yè)務(wù)需及時(shí)跟蹤自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策變動(dòng)，主動(dòng)調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略；符合優(yōu)惠政策須按程序申報(bào)；（二）禁止行為：拒不執(zhí)行政策要求，或虛報(bào)騙取政策支持；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：設(shè)立政策監(jiān)測(cè)崗，定期解讀最新規(guī)定。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年第一季度匯總法規(guī)政策及業(yè)務(wù)變化，提出修訂建議；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每半年審議一次制度有效性，完成修訂后發(fā)布實(shí)施；（三）重大突發(fā)事件可啟動(dòng)應(yīng)急修訂，同步報(bào)備存檔。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）專責(zé)部門每季度組織跨部門風(fēng)險(xiǎn)排查，分級(jí)標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（二）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門整改，重大風(fēng)險(xiǎn)提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（三）通過信息化系統(tǒng)發(fā)布預(yù)警通知，明確應(yīng)對(duì)措施及責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)、資金使用、合作簽約等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)必須經(jīng)專責(zé)部門審查；（二）審查通過后方可實(shí)施，未經(jīng)審查一律不得推進(jìn)；（三）審查結(jié)果納入業(yè)務(wù)部門績(jī)效考核，重大不合規(guī)事項(xiàng)啟動(dòng)問責(zé)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門制定整改計(jì)劃，專責(zé)部門跟蹤落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，牽頭部門協(xié)調(diào)資源處置，必要時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后形成報(bào)告，存檔備查。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般違規(guī)（如流程疏漏）、重大違規(guī)（如違法經(jīng)營(yíng)）；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)通報(bào)批評(píng)，重大違規(guī)取消評(píng)優(yōu)資格，情節(jié)嚴(yán)重的依規(guī)處理；（三）追究方式包括績(jī)效考核扣分、紀(jì)律處分，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）領(lǐng)導(dǎo)小組每年末組織專項(xiàng)管理成效評(píng)估，考核指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率、整改完成率；（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程，低效環(huán)節(jié)啟動(dòng)專項(xiàng)整改；（三）評(píng)估報(bào)告提交決策層審議，作為下年度管理目標(biāo)依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需在辦公區(qū)域顯著位置張貼XX專項(xiàng)管理責(zé)任清單；（二）牽頭部門每季度向決策層匯報(bào)管理進(jìn)展，重大問題及時(shí)上報(bào)；（三）建立管理聯(lián)席會(huì)議制度，解決跨部門協(xié)調(diào)難題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占分不低于15%；（二）對(duì)管理優(yōu)秀的部門給予資源傾斜，不合規(guī)的取消創(chuàng)新項(xiàng)目申報(bào)資格；（三）個(gè)人考核與績(jī)效掛鉤，違規(guī)行為取消評(píng)優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每半年接受一次合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋政策法規(guī)、管理要求；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）通過內(nèi)網(wǎng)發(fā)布管理案例，定期開展合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、分析；（二）系統(tǒng)嵌入業(yè)務(wù)流程，自動(dòng)觸發(fā)合規(guī)審查節(jié)點(diǎn)，提高審批效率；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)可視化看板，實(shí)時(shí)展示管理成效。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確紅線底線及獎(jiǎng)懲措施；（二）全體員工簽署合規(guī)承諾書，存檔備查；（三）設(shè)立合規(guī)意見箱，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，重大事件同步上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理報(bào)告需包含風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)、處置情況、改進(jìn)建議；（三）報(bào)告通過信息化系統(tǒng)提