茅臺(tái)直銷(xiāo)獎(jiǎng)金制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及集團(tuán)母公司關(guān)于規(guī)范直銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理、防范商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)的指導(dǎo)原則，結(jié)合公司直銷(xiāo)業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際與防控專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)需求制定。旨在明確直銷(xiāo)獎(jiǎng)金制度的操作規(guī)范、管理職責(zé)與風(fēng)險(xiǎn)防控要求，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，防范利益輸送、數(shù)據(jù)泄露等風(fēng)險(xiǎn)，確保直銷(xiāo)業(yè)務(wù)持續(xù)健康開(kāi)展。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋直銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)管理、獎(jiǎng)金核算、發(fā)放、監(jiān)督等全流程場(chǎng)景。具體包括但不限于：直銷(xiāo)人員招募與管理、客戶(hù)信息維護(hù)、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)、獎(jiǎng)金核算發(fā)放、合規(guī)審查等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指圍繞直銷(xiāo)獎(jiǎng)金制度建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理體系，包括制度設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)操作、監(jiān)督考核、風(fēng)險(xiǎn)處置等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因制度執(zhí)行不到位、操作不規(guī)范、監(jiān)管缺失等可能引發(fā)的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害等潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指直銷(xiāo)獎(jiǎng)金制度及相關(guān)操作符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章，確保業(yè)務(wù)行為合法、透明、可追溯。第四條直銷(xiāo)獎(jiǎng)金制度的專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保制度覆蓋直銷(xiāo)業(yè)務(wù)全流程及所有相關(guān)人員，無(wú)死角監(jiān)管。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)管理主體與執(zhí)行主體的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)加強(qiáng)管控，動(dòng)態(tài)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估制度有效性，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展及時(shí)調(diào)整完善。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司直銷(xiāo)獎(jiǎng)金制度的合規(guī)性負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)制度執(zhí)行與風(fēng)險(xiǎn)防控負(fù)直接責(zé)任，確保制度與公司戰(zhàn)略目標(biāo)協(xié)同一致。第六條設(shè)立直銷(xiāo)獎(jiǎng)金制度專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)、專(zhuān)責(zé)部門(mén)及業(yè)務(wù)部門(mén)代表。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌制度設(shè)計(jì)、重大風(fēng)險(xiǎn)決策、監(jiān)督評(píng)價(jià)等工作，每季度召開(kāi)例會(huì)研判形勢(shì)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：（一）審議直銷(xiāo)獎(jiǎng)金制度的核心政策與調(diào)整方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)處置與資源調(diào)配；（三）監(jiān)督考核各部門(mén)制度執(zhí)行情況；（四）定期評(píng)估制度有效性并提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門(mén)（如銷(xiāo)售管理部）負(fù)責(zé)：（一）直銷(xiāo)獎(jiǎng)金制度的頂層設(shè)計(jì)、修訂與解釋?zhuān)唬ǘ┙M織專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與合規(guī)培訓(xùn)；（三）監(jiān)督獎(jiǎng)金核算發(fā)放的全流程合規(guī)性；（四）建立動(dòng)態(tài)更新的制度數(shù)據(jù)庫(kù)。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如法務(wù)合規(guī)部）負(fù)責(zé)：（一）審核獎(jiǎng)金發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)的合法性合規(guī)性；（二）優(yōu)化獎(jiǎng)金核算流程，降低操作風(fēng)險(xiǎn)；（三）牽頭處置重大合規(guī)事件，提供法律支持；（四）建立違規(guī)行為案例庫(kù)，加強(qiáng)警示教育。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位（如區(qū)域銷(xiāo)售中心）負(fù)責(zé)：（一）落實(shí)本區(qū)域獎(jiǎng)金發(fā)放的合規(guī)要求；（二）開(kāi)展日常業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)自查；（三）配合專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)與調(diào)查工作；（四）收集一線反饋，提出優(yōu)化建議。第十一條基層執(zhí)行崗（如直銷(xiāo)專(zhuān)員）需履行以下合規(guī)責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確違約后果；（二）報(bào)告疑似違規(guī)行為或操作風(fēng)險(xiǎn)；（三）按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行獎(jiǎng)金核算發(fā)放流程；（四）參與合規(guī)培訓(xùn)并考核合格。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條直銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)招募管理：業(yè)務(wù)部門(mén)須嚴(yán)格審查直銷(xiāo)人員資格，嚴(yán)禁虛構(gòu)身份或利益輸送。招募流程需經(jīng)牽頭部門(mén)復(fù)核，確保信息真實(shí)完整。第十三條客戶(hù)信息保護(hù)：（一）獎(jiǎng)金核算不得依賴(lài)未授權(quán)客戶(hù)信息，所有數(shù)據(jù)接入需經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)驗(yàn)收；（二）嚴(yán)禁泄露客戶(hù)隱私用于非業(yè)務(wù)目的；（三）定期開(kāi)展客戶(hù)信息安全培訓(xùn)，測(cè)試保密意識(shí)。第十四條獎(jiǎng)金核算標(biāo)準(zhǔn)：（一）獎(jiǎng)金計(jì)算公式需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并公示核心規(guī)則；（二）核算系統(tǒng)需實(shí)現(xiàn)自動(dòng)校驗(yàn)，關(guān)鍵參數(shù)變更需雙人復(fù)核；（三）嚴(yán)禁手動(dòng)干預(yù)業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)或虛構(gòu)業(yè)績(jī)套取獎(jiǎng)金。第十五條獎(jiǎng)金發(fā)放監(jiān)督：（一）獎(jiǎng)金發(fā)放需通過(guò)合規(guī)渠道，嚴(yán)禁現(xiàn)金支付或非正規(guī)轉(zhuǎn)賬；（二）建立獎(jiǎng)金發(fā)放臺(tái)賬，記錄金額、時(shí)間、收款人等要素；（三）異常發(fā)放需立即暫停并上報(bào)專(zhuān)責(zé)部門(mén)核查。第十六條關(guān)聯(lián)交易管控：（一）嚴(yán)禁直銷(xiāo)人員利用職務(wù)便利進(jìn)行利益輸送；（二）關(guān)聯(lián)交易需單獨(dú)標(biāo)識(shí)并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）定期排查關(guān)聯(lián)交易，公示排查結(jié)果。第十七條風(fēng)險(xiǎn)崗位隔離：（一）關(guān)鍵崗位（如系統(tǒng)操作崗、獎(jiǎng)金審核崗）需實(shí)施AB角制度；（二）嚴(yán)禁同一人員同時(shí)接觸業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)與獎(jiǎng)金發(fā)放；（三）高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員需通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)背景調(diào)查。第十八條制度宣貫培訓(xùn)：（一）新員工入職需接受系統(tǒng)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（二）每年開(kāi)展兩次專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)，測(cè)試覆蓋率需達(dá)100%；（三）培訓(xùn)記錄納入個(gè)人檔案，作為績(jī)效參考。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年比對(duì)法規(guī)變化，調(diào)整制度條款；（二）業(yè)務(wù)部門(mén)提交優(yōu)化建議需經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)評(píng)估；（三）重大調(diào)整需發(fā)布新版制度并組織全員重訓(xùn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，分級(jí)標(biāo)注問(wèn)題嚴(yán)重程度；（二）發(fā)布預(yù)警通知需明確整改時(shí)限與責(zé)任人；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未通過(guò)審查的業(yè)務(wù)項(xiàng)目不得實(shí)施，責(zé)任主體需追責(zé)；（三）專(zhuān)責(zé)部門(mén)抽查合規(guī)記錄，合格率低于80%的部門(mén)需整改。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）應(yīng)急流程包括：立即暫停業(yè)務(wù)、隔離涉事人員、啟動(dòng)替代方案；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置需形成閉環(huán)報(bào)告，存檔備查。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：虛增業(yè)績(jī)、泄露客戶(hù)信息、利益輸送等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)分為警告、降級(jí)、解約，嚴(yán)重者移交紀(jì)律委員會(huì)；（三）處罰結(jié)果與績(jī)效考核聯(lián)動(dòng)，影響年度評(píng)優(yōu)資格。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每半年對(duì)制度有效性開(kāi)展評(píng)估，考核指標(biāo)包括合規(guī)率、風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)；（二）評(píng)估結(jié)果需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，形成優(yōu)化方案；（三）評(píng)估報(bào)告需向全體員工通報(bào)，明確改進(jìn)方向。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需簽署責(zé)任書(shū)，明確專(zhuān)項(xiàng)管理目標(biāo)；（二）牽頭部門(mén)配備專(zhuān)職人員，保障制度執(zhí)行資源；（三）定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，解決跨部門(mén)協(xié)同難題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將制度執(zhí)行情況納入部門(mén)年度考核，權(quán)重不低于10%；（二）優(yōu)秀部門(mén)獲得專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，落后部門(mén)負(fù)責(zé)人需述職；（三）個(gè)人合規(guī)表現(xiàn)與獎(jiǎng)金系數(shù)掛鉤，違規(guī)者取消評(píng)優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)聚焦合規(guī)履職，每年至少4課時(shí)；（二）一線員工培訓(xùn)側(cè)重操作規(guī)范，考核不合格者待崗整改；（三）發(fā)布《XX合規(guī)手冊(cè)》，覆蓋高頻風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景。第二十八條信息化支撐：（一）通過(guò)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)金核算自動(dòng)化，減少人為干預(yù)；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，實(shí)時(shí)監(jiān)控異常數(shù)據(jù)；（三）系統(tǒng)權(quán)限分級(jí)管理，關(guān)鍵操作需多級(jí)授權(quán)。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布合規(guī)宣言，樹(shù)立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念；（二）員工簽署承諾書(shū)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)獎(jiǎng)項(xiàng)，表彰先進(jìn)典型。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專(zhuān)責(zé)部門(mén)；（二）年度管理情況需在次月15日前提交領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包含問(wèn)題、原因、整改措施