設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)記錄制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照《XX集團(tuán)母公司設(shè)備管理相關(guān)規(guī)定》及行業(yè)設(shè)備安全運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際設(shè)備管理需求，為規(guī)范設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)行為、防控設(shè)備運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、提升設(shè)備使用效率、確保生產(chǎn)安全，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有生產(chǎn)設(shè)備、辦公設(shè)備、特種設(shè)備及關(guān)鍵輔助設(shè)備的選型采購(gòu)、安裝調(diào)試、運(yùn)行監(jiān)控、維護(hù)保養(yǎng)、報(bào)廢處置等全生命周期管理，以及設(shè)備運(yùn)行過程中的安全操作、應(yīng)急響應(yīng)、記錄管理、績(jī)效評(píng)估等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）“設(shè)備專項(xiàng)管理”指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)設(shè)備安全、高效、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)，建立覆蓋設(shè)備全生命周期的管理制度、操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)防控措施及記錄管理體系的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）“設(shè)備運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)”指設(shè)備在設(shè)計(jì)、制造、安裝、使用、維護(hù)等環(huán)節(jié)存在的可能導(dǎo)致設(shè)備故障、停機(jī)、損壞、環(huán)境污染、人員傷害或財(cái)產(chǎn)損失的不確定性因素。（三）“設(shè)備合規(guī)”指設(shè)備的設(shè)計(jì)、選型、安裝、運(yùn)行、維護(hù)、改造、報(bào)廢等全過程活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)部管理制度及操作規(guī)程的要求。第四條設(shè)備專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：所有設(shè)備管理活動(dòng)納入制度管控范圍，不留管理死角；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)組織及人員的設(shè)備管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為優(yōu)先，重點(diǎn)防范重大設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估設(shè)備管理效果，優(yōu)化管理流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)設(shè)備專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)設(shè)備安全運(yùn)行的最終責(zé)任；分管設(shè)備管理的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)設(shè)備管理工作的組織實(shí)施。第六條設(shè)立設(shè)備專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)人、各業(yè)務(wù)部門及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定設(shè)備專項(xiàng)管理制度及年度工作計(jì)劃；（二）審批重大設(shè)備采購(gòu)、安裝、改造及報(bào)廢項(xiàng)目；（三）協(xié)調(diào)解決跨部門、跨單位的設(shè)備管理重大問題；（四）監(jiān)督評(píng)價(jià)設(shè)備專項(xiàng)管理工作的落實(shí)情況及成效。第七條設(shè)備管理部門（以下簡(jiǎn)稱“牽頭部門”）承擔(dān)設(shè)備專項(xiàng)管理的日常組織協(xié)調(diào)工作，主要職責(zé)包括：（一）制定并修訂設(shè)備專項(xiàng)管理制度及操作規(guī)程；（二）組織設(shè)備運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估與管控；（三）監(jiān)督設(shè)備操作人員的合規(guī)行為及安全培訓(xùn)；（四）建立設(shè)備運(yùn)行記錄臺(tái)賬，開展數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析；（五）定期組織設(shè)備專項(xiàng)管理考核及培訓(xùn)宣貫。第八條采購(gòu)部門、財(cái)務(wù)部門、安全環(huán)保部門等專責(zé)部門承擔(dān)設(shè)備專項(xiàng)管理的專項(xiàng)審核與監(jiān)督職責(zé)，主要職責(zé)包括：（一）采購(gòu)部門負(fù)責(zé)設(shè)備選型、供應(yīng)商盡職調(diào)查的合規(guī)性審核；（二）財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)設(shè)備采購(gòu)預(yù)算、資金支付、資產(chǎn)折舊的合規(guī)管理；（三）安全環(huán)保部門負(fù)責(zé)設(shè)備運(yùn)行的環(huán)境影響評(píng)估及安全監(jiān)督；（四）技術(shù)部門負(fù)責(zé)設(shè)備技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的符合性審查及性能優(yōu)化。第九條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為設(shè)備專項(xiàng)管理的具體落實(shí)主體，主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備操作規(guī)程，落實(shí)設(shè)備日常檢查與維護(hù)；（二）開展本領(lǐng)域設(shè)備運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的日常排查與控制；（三）及時(shí)上報(bào)設(shè)備故障、異常情況及隱患問題；（四）組織本部門員工進(jìn)行設(shè)備安全操作培訓(xùn)。第十條基層執(zhí)行崗位員工（包括設(shè)備操作員、維護(hù)人員、管理人員等）承擔(dān)設(shè)備運(yùn)行的基本合規(guī)責(zé)任，主要職責(zé)包括：（一）遵守設(shè)備操作規(guī)程，嚴(yán)禁違章操作；（二）按要求填寫設(shè)備運(yùn)行記錄，確保數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確；（三）發(fā)現(xiàn)設(shè)備異?；螂[患時(shí)，及時(shí)上報(bào)并采取初步控制措施；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條設(shè)備選型采購(gòu)管理設(shè)備選型必須符合國(guó)家能耗、環(huán)保、安全標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)先采購(gòu)綠色節(jié)能、技術(shù)先進(jìn)、可靠性高的設(shè)備。采購(gòu)流程必須經(jīng)過技術(shù)部門、安全環(huán)保部門、采購(gòu)部門的多級(jí)審核，重大設(shè)備采購(gòu)需報(bào)設(shè)備專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批。嚴(yán)禁采購(gòu)來源不明、無資質(zhì)認(rèn)證的設(shè)備，禁止以任何形式進(jìn)行利益輸送。第十二條設(shè)備安裝調(diào)試管理設(shè)備安裝必須由具備相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)單位實(shí)施，安裝完成后需經(jīng)技術(shù)部門、安全環(huán)保部門聯(lián)合驗(yàn)收。調(diào)試期間必須制定專項(xiàng)安全方案，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及控制措施，調(diào)試結(jié)果需形成書面報(bào)告存檔備查。未經(jīng)專業(yè)驗(yàn)收合格的設(shè)備不得投入運(yùn)行。第十三條設(shè)備運(yùn)行操作管理（一）所有設(shè)備操作人員必須經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)并考核合格后方可上崗，嚴(yán)禁無證操作；（二）設(shè)備運(yùn)行前必須檢查設(shè)備狀態(tài)、安全防護(hù)裝置是否完好，確認(rèn)安全后方可啟動(dòng)；（三）運(yùn)行過程中必須嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，嚴(yán)禁超負(fù)荷、超范圍運(yùn)行；（四）發(fā)現(xiàn)異常情況時(shí)，應(yīng)立即停機(jī)并上報(bào)，嚴(yán)禁擅自處理重大故障。第十四條設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)管理（一）建立設(shè)備預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃，明確維護(hù)周期、內(nèi)容、責(zé)任人及標(biāo)準(zhǔn)；（二）維護(hù)保養(yǎng)必須使用合格備品備件，維護(hù)過程需詳細(xì)記錄并簽字確認(rèn)；（三）特種設(shè)備（如壓力容器、電梯等）必須按法規(guī)要求定期檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后方可繼續(xù)使用；（四）維護(hù)保養(yǎng)檔案必須完整保存，保存期限不得少于設(shè)備報(bào)廢后三年。第十五條設(shè)備運(yùn)行記錄管理（一）設(shè)備運(yùn)行記錄必須包括運(yùn)行時(shí)間、操作人員、運(yùn)行參數(shù)、能耗情況、異常情況及處理措施等內(nèi)容，記錄必須真實(shí)、完整、及時(shí)；（二）記錄必須使用統(tǒng)一格式的紙質(zhì)或電子臺(tái)賬，電子臺(tái)賬需實(shí)時(shí)上傳至設(shè)備管理系統(tǒng)；（三）設(shè)備運(yùn)行記錄必須定期審核，每月由設(shè)備管理部門組織抽查，重大異常記錄需由專責(zé)部門復(fù)核；（四）記錄管理責(zé)任到人，操作人員負(fù)責(zé)原始記錄，部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)審核監(jiān)督。第十六條設(shè)備改造升級(jí)管理（一）設(shè)備改造必須經(jīng)過技術(shù)評(píng)估，明確改造方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及預(yù)期效果；（二）改造項(xiàng)目需報(bào)設(shè)備專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，改造過程需全程監(jiān)督；（三）改造完成后需重新進(jìn)行安全驗(yàn)收，并更新設(shè)備技術(shù)檔案及操作規(guī)程；（四）重大技術(shù)改造需組織專家論證，確保技術(shù)先進(jìn)性和可靠性。第十七條設(shè)備報(bào)廢處置管理（一）設(shè)備報(bào)廢必須經(jīng)技術(shù)部門評(píng)估、設(shè)備專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，報(bào)廢過程需符合環(huán)保要求；（二）報(bào)廢設(shè)備必須進(jìn)行資產(chǎn)核銷，有殘值的需按規(guī)定進(jìn)行處置；（三）報(bào)廢設(shè)備的技術(shù)資料及關(guān)鍵部件需按檔案管理要求保存；（四）嚴(yán)禁擅自處置報(bào)廢設(shè)備，報(bào)廢過程需全程記錄并存檔備查。第十八條設(shè)備運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防控（一）設(shè)備運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)分為一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)，需制定差異化的防控措施；（二）每月開展設(shè)備運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注高能耗、高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備；（三）發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，必須立即采取控制措施，并及時(shí)上報(bào)；（四）風(fēng)險(xiǎn)防控措施必須落實(shí)責(zé)任人和整改時(shí)限，整改完成后需進(jìn)行效果評(píng)估。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制本制度每年至少修訂一次，由設(shè)備管理部門牽頭組織，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新、企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實(shí)踐反饋，及時(shí)優(yōu)化制度內(nèi)容。重大制度修訂需經(jīng)設(shè)備專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）每季度開展一次設(shè)備運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并分級(jí)管理；（二）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行預(yù)警發(fā)布制度，預(yù)警信息需通過企業(yè)內(nèi)部信息系統(tǒng)發(fā)布至相關(guān)責(zé)任部門；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息必須明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、等級(jí)、應(yīng)對(duì)措施及責(zé)任部門，預(yù)警期未消除的重大風(fēng)險(xiǎn)需升級(jí)上報(bào)；（四）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警解除需經(jīng)原發(fā)布部門確認(rèn)并書面存檔。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制（一）設(shè)備采購(gòu)、安裝、改造、報(bào)廢等重大事項(xiàng)必須經(jīng)過合規(guī)審查，未經(jīng)審查的不得實(shí)施；（二）合規(guī)審查由設(shè)備管理部門牽頭，聯(lián)合采購(gòu)、財(cái)務(wù)、安全環(huán)保等部門開展；（三）審查內(nèi)容包括政策符合性、流程合規(guī)性、技術(shù)合理性及經(jīng)濟(jì)合理性；（四）審查結(jié)果必須形成書面報(bào)告，作為決策依據(jù)，并存檔備查。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)整改，較大風(fēng)險(xiǎn)由牽頭部門協(xié)調(diào)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由設(shè)備專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌指揮；（二）風(fēng)險(xiǎn)處置必須制定應(yīng)急方案，明確責(zé)任分工、處置流程及協(xié)同要求；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)處置過程中，必須及時(shí)向公司主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（四）風(fēng)險(xiǎn)處置完成后需進(jìn)行復(fù)盤評(píng)估，優(yōu)化防控措施，并形成書面總結(jié)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制（一）對(duì)違反設(shè)備管理規(guī)定的行為，視情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣罰、紀(jì)律處分等處理；（二）對(duì)造成設(shè)備損壞、環(huán)境污染、人員傷害等后果的，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；（三）責(zé)任追究必須基于事實(shí)依據(jù)，按照“分級(jí)負(fù)責(zé)、公正處理”的原則進(jìn)行；（四）責(zé)任追究結(jié)果需與企業(yè)內(nèi)部績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先制度掛鉤。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）每年對(duì)設(shè)備專項(xiàng)管理體系的運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度完整性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險(xiǎn)防控能力等；（二）評(píng)估結(jié)果需形成書面報(bào)告，作為制度優(yōu)化、流程改進(jìn)的依據(jù)；（三）評(píng)估發(fā)現(xiàn)的管理漏洞必須制定整改措施，明確責(zé)任人和完成時(shí)限；（四）評(píng)估報(bào)告需報(bào)設(shè)備專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，必要時(shí)提交公司董事會(huì)決策。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次設(shè)備專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月至少參加一次設(shè)備安全管理例會(huì)，督促制度落實(shí)；（三）各業(yè)務(wù)部門及下屬單位必須設(shè)立專（兼）職設(shè)備管理人員，確保管理責(zé)任落實(shí)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制（一）設(shè)備專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度績(jī)效考核，考核結(jié)果與部門評(píng)優(yōu)、負(fù)責(zé)人績(jī)效掛鉤；（二）設(shè)備操作人員的合規(guī)行為作為崗位評(píng)優(yōu)的重要依據(jù)，違規(guī)操作導(dǎo)致事故的取消評(píng)優(yōu)資格；（三）對(duì)在設(shè)備管理中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（四）考核結(jié)果需形成書面報(bào)告，并作為制度優(yōu)化的參考。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）每年開展至少兩次設(shè)備安全操作培訓(xùn)，重點(diǎn)培訓(xùn)高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備的操作規(guī)程及應(yīng)急處置；（二）新員工入職必須接受設(shè)備管理制度的培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期組織設(shè)備管理人員參加行業(yè)交流，學(xué)習(xí)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)；（四）通過企業(yè)內(nèi)部宣傳平臺(tái)發(fā)布設(shè)備管理知識(shí)，營(yíng)造全員參與的氛圍。第二十八條信息化支撐（一）建設(shè)設(shè)備管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)設(shè)備臺(tái)賬、運(yùn)行記錄、維護(hù)保養(yǎng)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等信息的電子化管理；（二）系統(tǒng)需具備實(shí)時(shí)監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析、預(yù)警提醒等功能，提高管理效率；（三）系統(tǒng)數(shù)據(jù)需與ERP、MES等系統(tǒng)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享；（四）信息化建設(shè)需符合信息安全標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)安全。第二十九條文化建設(shè)（一）編制《設(shè)備管理合規(guī)手冊(cè)》，明確設(shè)備管理的核心要求及操作規(guī)范；（二）組織員工簽訂設(shè)備管理合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立設(shè)備管理標(biāo)桿示范崗，發(fā)揮典型引領(lǐng)作用；（四）定期評(píng)選設(shè)備管理優(yōu)秀部門，表彰先進(jìn)典型。第三十條報(bào)告制度（一）每月由設(shè)備管理部門向設(shè)備專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)送設(shè)備運(yùn)行情況報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括設(shè)備運(yùn)行效率、能耗情況、異常事件、風(fēng)險(xiǎn)處置等；（二）每年由牽頭部