質(zhì)量管理體系執(zhí)行檢查考核表格樣本在企業(yè)質(zhì)量管理體系（QMS）的運(yùn)行過程中，檢查考核是驗(yàn)證體系有效性、識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)的核心手段。一份科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臋z查考核表格，能夠?qū)⒊橄蟮捏w系要求轉(zhuǎn)化為可量化、可追溯的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，幫助企業(yè)系統(tǒng)性評(píng)估體系落地情況、推動(dòng)流程優(yōu)化。本文結(jié)合ISO9001等質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)要求，設(shè)計(jì)多維度檢查考核表格樣本，并闡述其應(yīng)用邏輯，為企業(yè)質(zhì)量管理實(shí)踐提供實(shí)用工具。一、表格設(shè)計(jì)的核心原則（一）合規(guī)性導(dǎo)向表格需嚴(yán)格對(duì)標(biāo)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001:2015）及企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量手冊(cè)、程序文件要求，確保檢查項(xiàng)覆蓋“策劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)（PDCA）”全流程要素，避免遺漏關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)（如管理評(píng)審、內(nèi)部審核、過程績(jī)效監(jiān)控等）。（二）針對(duì)性適配需結(jié)合企業(yè)所屬行業(yè)（如制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、醫(yī)療行業(yè)）、核心業(yè)務(wù)流程（如生產(chǎn)制造、軟件開發(fā)、服務(wù)交付）設(shè)計(jì)檢查項(xiàng)。例如，制造業(yè)需強(qiáng)化“過程能力驗(yàn)證”“設(shè)備維護(hù)”等項(xiàng)目，服務(wù)業(yè)則側(cè)重“服務(wù)規(guī)范執(zhí)行”“客戶反饋處理”等維度。（三）可操作性優(yōu)先檢查內(nèi)容需具象化、可驗(yàn)證，避免模糊表述（如將“是否規(guī)范”改為“文件發(fā)放記錄是否包含版本號(hào)、發(fā)放日期、接收人簽字”）；評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)需量化或分級(jí)（如“符合（5分）、部分符合（3分）、不符合（0分）”），便于檢查人員客觀評(píng)判。（四）動(dòng)態(tài)性優(yōu)化表格應(yīng)預(yù)留調(diào)整空間，支持根據(jù)體系換版、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、外部法規(guī)更新（如行業(yè)新規(guī)、環(huán)保要求）動(dòng)態(tài)增減檢查項(xiàng)，確保考核工具與管理實(shí)踐同步迭代。二、多模塊檢查考核表格樣本（一）**體系文件與記錄管理檢查考核表**檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容描述評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分（0-5）整改要求（若不符合）責(zé)任人完成時(shí)間-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------文件發(fā)放管理質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書的發(fā)放是否建立臺(tái)賬，包含版本號(hào)、發(fā)放日期、接收人簽字1.臺(tái)賬完整（版本/日期/簽字齊全）得3分；

2.發(fā)放范圍覆蓋所有使用部門得2分1.7日內(nèi)完善發(fā)放臺(tái)賬；

2.補(bǔ)充遺漏部門的文件發(fā)放文控員3日內(nèi)文件更新管理修訂后的文件是否按流程評(píng)審、批準(zhǔn)，舊版文件是否及時(shí)回收并標(biāo)識(shí)“作廢”1.修訂流程合規(guī)（評(píng)審+批準(zhǔn)記錄）得3分；

2.舊版文件回收率100%得2分1.追溯未評(píng)審文件的修訂流程；

2.3日內(nèi)回收舊版文件文控員5日內(nèi)記錄完整性關(guān)鍵過程記錄（如生產(chǎn)巡檢、檢驗(yàn)報(bào)告、內(nèi)審記錄）是否按要求保存，保存期限合規(guī)1.記錄覆蓋所有關(guān)鍵過程得3分；

2.保存期限符合文件規(guī)定得2分1.7日內(nèi)補(bǔ)充缺失的過程記錄；

2.核查并調(diào)整保存期限各部門文員10日內(nèi)（二）**過程控制執(zhí)行檢查考核表**（以制造業(yè)生產(chǎn)過程為例）檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容描述評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分（0-5）整改要求（若不符合）責(zé)任人完成時(shí)間-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------工藝文件執(zhí)行操作員是否嚴(yán)格按作業(yè)指導(dǎo)書要求操作，首件檢驗(yàn)是否執(zhí)行并記錄1.現(xiàn)場(chǎng)操作與工藝文件一致性≥95%得3分；

2.首件檢驗(yàn)記錄完整率100%得2分1.3日內(nèi)組織操作員工藝培訓(xùn)；

2.補(bǔ)充首件檢驗(yàn)記錄生產(chǎn)班長(zhǎng)5日內(nèi)過程檢驗(yàn)管理巡檢頻次是否符合規(guī)定（如每2小時(shí)/次），不合格品是否標(biāo)識(shí)、隔離并記錄1.巡檢記錄完整率100%得3分；

2.不合格品處置合規(guī)（標(biāo)識(shí)+隔離+記錄）得2分1.優(yōu)化巡檢計(jì)劃并培訓(xùn)檢驗(yàn)員；

2.24小時(shí)內(nèi)完成不合格品追溯質(zhì)檢員3日內(nèi)設(shè)備能力驗(yàn)證關(guān)鍵設(shè)備（如注塑機(jī)、焊接機(jī)）是否定期校準(zhǔn)，日常維護(hù)記錄是否完整1.校準(zhǔn)周期合規(guī)（符合校準(zhǔn)計(jì)劃）得3分；

2.維護(hù)記錄完整率100%得2分1.7日內(nèi)完成超期設(shè)備校準(zhǔn)；

2.完善維護(hù)記錄模板設(shè)備管理員10日內(nèi)（三）**內(nèi)部審核與改進(jìn)管理檢查考核表**檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容描述評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分（0-5）整改要求（若不符合）責(zé)任人完成時(shí)間-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------內(nèi)審計(jì)劃執(zhí)行年度內(nèi)審計(jì)劃是否覆蓋所有部門/過程，審核實(shí)施是否按計(jì)劃時(shí)間開展1.計(jì)劃覆蓋完整性100%得3分；

2.實(shí)施偏差≤±3個(gè)工作日得2分1.7日內(nèi)修訂內(nèi)審計(jì)劃并公示；

2.說明偏差原因并整改內(nèi)審組長(zhǎng)5日內(nèi)不符合項(xiàng)整改內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)是否在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，驗(yàn)證證據(jù)是否充分1.整改完成率100%得3分；

2.驗(yàn)證證據(jù)（如照片、報(bào)告）充分得2分1.3日內(nèi)重新評(píng)估整改方案；

2.補(bǔ)充驗(yàn)證證據(jù)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人7日內(nèi)管理評(píng)審輸出管理評(píng)審是否形成改進(jìn)決議，決議是否分解為可執(zhí)行的行動(dòng)計(jì)劃1.決議明確（含目標(biāo)、措施、責(zé)任人）得3分；

2.行動(dòng)計(jì)劃完成率≥80%得2分1.5日內(nèi)完善管理評(píng)審決議；

2.跟蹤未完成計(jì)劃的原因管理者代表10日內(nèi)（四）**資源管理檢查考核表**檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容描述評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分（0-5）整改要求（若不符合）責(zé)任人完成時(shí)間-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------人員能力管理關(guān)鍵崗位（如檢驗(yàn)員、內(nèi)審員）是否持證上崗，年度培訓(xùn)計(jì)劃是否完成1.持證率100%得3分；

2.培訓(xùn)計(jì)劃完成率≥90%得2分1.3日內(nèi)統(tǒng)計(jì)無證人員并組織取證；

2.調(diào)整培訓(xùn)計(jì)劃并補(bǔ)訓(xùn)人力資源專員15日內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)生產(chǎn)/辦公設(shè)施（如空調(diào)、電力系統(tǒng)）是否定期維護(hù)，故障響應(yīng)時(shí)間是否≤24小時(shí)1.維護(hù)記錄完整率100%得3分；

2.故障響應(yīng)及時(shí)率≥95%得2分1.7日內(nèi)完善維護(hù)計(jì)劃；

2.優(yōu)化故障報(bào)修流程設(shè)施管理員10日內(nèi)工作環(huán)境控制生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)溫濕度、潔凈度是否符合工藝要求，5S管理是否達(dá)標(biāo)1.環(huán)境參數(shù)達(dá)標(biāo)率100%得3分；

2.5S檢查得分≥90分（滿分100）得2分1.24小時(shí)內(nèi)整改環(huán)境參數(shù)偏差；

2.開展5S專項(xiàng)改善生產(chǎn)主管3日內(nèi)三、表格應(yīng)用與管理要求（一）檢查周期與主體日常檢查：由部門負(fù)責(zé)人或質(zhì)量專員執(zhí)行，周期為月度，側(cè)重過程控制、文件記錄的即時(shí)性合規(guī)性；專項(xiàng)檢查：由質(zhì)量管理部門牽頭，聯(lián)合多部門開展，周期為季度，覆蓋體系文件、資源管理等系統(tǒng)性模塊；年度審核：結(jié)合內(nèi)部審核/管理評(píng)審開展，由管理者代表組織，全面評(píng)估體系有效性。（二）評(píng)分與結(jié)果應(yīng)用評(píng)分采用加權(quán)計(jì)算（如體系文件管理占20%、過程控制占40%、內(nèi)部審核占25%、資源管理占15%），生成部門/體系模塊的質(zhì)量績(jī)效得分；得分與部門KPI、員工績(jī)效考核掛鉤，同時(shí)作為管理評(píng)審輸入，推動(dòng)體系優(yōu)化。（三）整改閉環(huán)管理不符合項(xiàng)需通過“整改計(jì)劃-實(shí)施-驗(yàn)證-關(guān)閉”的PDCA循環(huán)管理，整改責(zé)任人需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交整改證據(jù)（如照片、報(bào)告、培訓(xùn)記錄）；質(zhì)量管理部門需對(duì)整改效果進(jìn)行二次驗(yàn)證，確保問題徹底解決，避免“表面整改”。四、實(shí)踐優(yōu)化建議1.個(gè)性化調(diào)整：企業(yè)可根據(jù)自身規(guī)模、業(yè)務(wù)復(fù)雜度，在樣本基礎(chǔ)上增減檢查項(xiàng)（如軟件企業(yè)增加“需求評(píng)審”“代碼審查”模塊，醫(yī)療企業(yè)強(qiáng)化“醫(yī)療器械追溯”“不良事件上報(bào)”等項(xiàng)目）。2.數(shù)字化賦能：將表格轉(zhuǎn)化為線上表單（如通過OA系統(tǒng)、質(zhì)量管理軟件），實(shí)現(xiàn)檢查數(shù)據(jù)自動(dòng)匯