企業(yè)合同管理與風(fēng)險(xiǎn)控制流程模板一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景與范圍采購類合同：原材料采購、設(shè)備采購、服務(wù)外包等；銷售類合同：產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、定制開發(fā)等；合作類合同：戰(zhàn)略合作伙伴協(xié)議、項(xiàng)目聯(lián)合開發(fā)、授權(quán)合作等；其他類合同：勞動(dòng)合同（基礎(chǔ)框架參考）、保密協(xié)議、租賃協(xié)議等。覆蓋合同從需求提出、起草、審核、簽訂、履行到歸檔的全流程，旨在規(guī)范操作、降低法律風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。二、全流程操作步驟與關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)步驟1：合同需求提出與立項(xiàng)責(zé)任人：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人/需求申請(qǐng)人操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求（如采購需求、銷售訂單、合作意向），填寫《合同需求申請(qǐng)表》，明確合同目的、合作方基本信息、標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容、預(yù)算金額、預(yù)計(jì)履行期限等核心要素；需求申請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人對(duì)需求的必要性、合理性進(jìn)行審核，簽字確認(rèn)后提交至法務(wù)部門備案。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：保證需求符合公司戰(zhàn)略及年度經(jīng)營計(jì)劃，避免盲目簽約；初步核查合作方背景（如通過公開信息查詢其經(jīng)營狀況、涉訴情況），排除高風(fēng)險(xiǎn)主體。步驟2：合同起草與內(nèi)部評(píng)審責(zé)任人：法務(wù)部門（主導(dǎo)）/業(yè)務(wù)部門（配合）操作內(nèi)容：法務(wù)部門根據(jù)《合同需求申請(qǐng)表》及業(yè)務(wù)部門提供的背景資料，起草合同文本，保證條款完整、邏輯清晰，包括但不限于：合同主體信息（雙方名稱、地址、法定代表人/授權(quán)代表）；標(biāo)的物/服務(wù)描述（名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等）；權(quán)利義務(wù)條款（交付、驗(yàn)收、付款、違約責(zé)任等）；保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款、爭(zhēng)議解決方式等；業(yè)務(wù)部門對(duì)合同中涉及的技術(shù)參數(shù)、交付周期、業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)等內(nèi)容的準(zhǔn)確性進(jìn)行審核；財(cái)務(wù)部門對(duì)合同金額、付款方式、稅費(fèi)承擔(dān)、發(fā)票開具等財(cái)務(wù)相關(guān)條款進(jìn)行審核，評(píng)估資金風(fēng)險(xiǎn)；法務(wù)部門匯總各部門評(píng)審意見，修訂合同文本，形成《合同評(píng)審表》（含各部門評(píng)審意見及最終版本）。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：避免使用模糊表述（如“大概”“左右”），明確量化指標(biāo)；違約責(zé)任條款需對(duì)等，避免單方面加重己方義務(wù)；涉及特殊行業(yè)（如醫(yī)療、金融）的合同，需保證符合行業(yè)監(jiān)管要求。步驟3：合同審批與授權(quán)簽訂責(zé)任人：分管領(lǐng)導(dǎo)/總經(jīng)理/授權(quán)代表操作內(nèi)容：法務(wù)部門將《合同評(píng)審表》及最終合同文本提交至對(duì)應(yīng)審批層級(jí)（根據(jù)合同金額、重要性劃分審批權(quán)限，如10萬元以下由部門負(fù)責(zé)人審批，10萬-50萬元由分管領(lǐng)導(dǎo)審批，50萬元以上由總經(jīng)理審批）；審批人重點(diǎn)審核合同的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)性及與公司利益的匹配度，簽字確認(rèn)后形成《合同審批表》；獲批后，由授權(quán)代表（需持有公司授權(quán)委托書）與合作方簽訂合同。簽訂時(shí)需核實(shí)對(duì)方授權(quán)代表的身份及授權(quán)范圍，保證簽字真實(shí)有效（如對(duì)方為法人，需加蓋公章及法定代表人簽章；如為授權(quán)代表，需提供授權(quán)委托書原件）。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：嚴(yán)禁超越權(quán)限簽訂合同，嚴(yán)禁空白合同蓋章；簽訂過程需全程留痕（如簽訂現(xiàn)場(chǎng)拍照、掃描件歸檔），保證合同文本與審批版本一致。步驟4：合同履行與動(dòng)態(tài)監(jiān)控責(zé)任人：業(yè)務(wù)部門（主責(zé)）/法務(wù)部門（監(jiān)督）操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合同約定履行義務(wù)（如交付貨物、提供服務(wù)、支付款項(xiàng)），并同步跟蹤合作方履約情況，記錄《合同履行跟蹤表》（包括履行進(jìn)度、驗(yàn)收結(jié)果、對(duì)方反饋等）；如發(fā)覺合作方存在違約行為（如延遲交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)），業(yè)務(wù)部門需及時(shí)收集證據(jù)（如驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、溝通記錄），書面通知對(duì)方限期整改，并同步法務(wù)部門評(píng)估是否需采取法律措施；財(cái)務(wù)部門根據(jù)合同約定及履行進(jìn)度，辦理付款手續(xù)，保證資金支付與履約進(jìn)度匹配。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行復(fù)盤，及時(shí)發(fā)覺并解決履約風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于長(zhǎng)期合同（如年度框架協(xié)議），每季度進(jìn)行一次履約評(píng)估，保證持續(xù)合規(guī)。步驟5：合同變更、終止與歸檔責(zé)任人：法務(wù)部門/業(yè)務(wù)部門/行政部操作內(nèi)容：合同變更：如需變更合同內(nèi)容（如標(biāo)的物、金額、履行期限），由雙方協(xié)商一致并簽訂《合同補(bǔ)充協(xié)議》，流程參照原合同審批流程；合同終止：合同到期或滿足終止條件（如一方違約、雙方協(xié)商一致）時(shí)，業(yè)務(wù)部門書面通知對(duì)方，辦理終止手續(xù)（如結(jié)算、物品交接），形成《合同終止確認(rèn)書》；合同歸檔：合同簽訂后，由行政部（或法務(wù)部門）統(tǒng)一收集合同正本、審批表、評(píng)審表、補(bǔ)充協(xié)議、終止確認(rèn)書等材料，編號(hào)歸檔，建立《合同歸檔登記表》，保證檔案完整、可追溯。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：合同變更需書面確認(rèn)，禁止口頭約定；歸檔檔案需保存至少合同履行期滿后5年（涉及訴訟的保存至訴訟結(jié)束）。三、核心流程配套表格表1：合同需求申請(qǐng)表項(xiàng)目?jī)?nèi)容要求合同名稱需明確，如“公司采購辦公設(shè)備合同”需求部門如“行政部”合作方信息名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、聯(lián)系人、聯(lián)系方式（僅用于前期溝通，不歸檔）合同標(biāo)的物品名稱/服務(wù)類型、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量預(yù)算金額含稅/不含稅，幣種履行期限起止時(shí)間，如“2024年1月1日至2024年12月31日”需求說明簡(jiǎn)述合同目的、主要業(yè)務(wù)需求部門負(fù)責(zé)人意見簽字+日期法務(wù)部門備案意見簽字+日期表2：合同評(píng)審表評(píng)審部門評(píng)審意見評(píng)審人日期業(yè)務(wù)部門對(duì)技術(shù)參數(shù)、交付周期、業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)的準(zhǔn)確性審核意見*2024..財(cái)務(wù)部門對(duì)金額、付款方式、資金風(fēng)險(xiǎn)的審核意見*YY2024..法務(wù)部門對(duì)條款合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的審核意見及修訂建議*ZZ2024..最終版本經(jīng)修訂后的合同文本編號(hào)及版本號(hào)（如“合同V1.2”）————表3：合同履行跟蹤表合同編號(hào)履行階段時(shí)間節(jié)點(diǎn)履行內(nèi)容描述完成情況（是/否/部分）附件（如驗(yàn)收單）責(zé)任人交付階段2024..交付設(shè)備10臺(tái)是驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（編號(hào)X）*AA驗(yàn)收階段2024..完成設(shè)備安裝調(diào)試是調(diào)試記錄*BB付款階段2024..支付合同款項(xiàng)80%否（待對(duì)方開具發(fā)票）——*CC表4：合同歸檔登記表合同編號(hào)合同名稱簽訂日期合作方名稱歸檔材料清單（如正本、審批表、補(bǔ)充協(xié)議）檔案編號(hào)歸檔人歸檔日期采購合同2024..公司正本1份、審批表1份、評(píng)審表1份DA2024-001*DD2024..四、風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵提示主體資格審查：簽約前務(wù)必核實(shí)合作方主體資格（如營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、法定代表人身份），避免與無資質(zhì)主體簽約；條款完整性：合同需包含必備條款（標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等），避免遺漏關(guān)鍵內(nèi)容導(dǎo)致糾紛；授權(quán)管理：簽訂合同需由授權(quán)代表簽署，非授權(quán)人員不得擅