公司律師資格證券法實(shí)務(wù)評(píng)估試卷及答案考試時(shí)長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：公司律師資格證券法實(shí)務(wù)評(píng)估試卷考核對象：證券行業(yè)從業(yè)者、法律專業(yè)學(xué)生題型分值分布：-判斷題（10題，每題2分）總分20分-單選題（10題，每題2分）總分20分-多選題（10題，每題2分）總分20分-案例分析（3題，每題6分）總分18分-論述題（2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.上市公司發(fā)行新股時(shí)，發(fā)行價(jià)格不得低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。2.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，無需對客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。3.證券發(fā)行人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，屬于內(nèi)幕信息。4.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后半年內(nèi)，不得直接或間接持有本公司股份。5.證券承銷商在承銷過程中，可以私下給予特定投資者優(yōu)惠價(jià)格以吸引其認(rèn)購。6.上市公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)過具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。7.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括公司董事及其配偶。8.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，不得向客戶承諾保本保息。9.上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事出具同意意見。10.證券發(fā)行文件中的風(fēng)險(xiǎn)因素說明，可以僅對主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡要提示。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪項(xiàng)不屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息？（）A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押B.公司董事會(huì)決議C.公司主要銀行貸款利率調(diào)整D.公司新增投資項(xiàng)目的市場前景分析2.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，必須具備的資本凈額標(biāo)準(zhǔn)是？（）A.1億元人民幣B.5億元人民幣C.10億元人民幣D.20億元人民幣3.上市公司收購要約的期限為？（）A.15日B.30日C.60日D.90日4.證券公司為客戶提供的融資融券保證金比例不得低于？（）A.50%B.100%C.150%D.200%5.證券發(fā)行人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，可能面臨的行政處罰是？（）A.警告B.罰款C.暫停上市D.以上都是6.上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由多少名獨(dú)立董事出具同意意見？（）A.1名B.2名C.3名D.4名7.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括？（）A.證券交易場所工作人員B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)工作人員C.上市公司董事的親屬D.以上都是8.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，不得向客戶承諾？（）A.保本B.不虧損C.收益率D.以上都是9.上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由多少名董事出席董事會(huì)會(huì)議并表決？（）A.1/2以上B.2/3以上C.3/4以上D.全體10.證券發(fā)行文件中的風(fēng)險(xiǎn)因素說明，應(yīng)當(dāng)？（）A.簡要提示B.詳細(xì)披露C.由承銷商決定是否披露D.以上都不是三、多選題（每題2分，共20分）1.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括？（）A.具有證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格的從業(yè)人員B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.資本凈額不低于1億元人民幣D.具有良好的信譽(yù)和業(yè)績2.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括？（）A.上市公司董事B.上市公司監(jiān)事C.上市公司高級(jí)管理人員D.證券公司董事3.上市公司收購要約的期限為？（）A.15日B.30日C.60日D.90日4.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，不得向客戶承諾？（）A.保本B.不虧損C.收益率D.以上都是5.上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由多少名獨(dú)立董事出具同意意見？（）A.1名B.2名C.3名D.4名6.證券發(fā)行文件中的風(fēng)險(xiǎn)因素說明，應(yīng)當(dāng)？（）A.簡要提示B.詳細(xì)披露C.由承銷商決定是否披露D.以上都不是7.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括？（）A.具有證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格的從業(yè)人員B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.資本凈額不低于1億元人民幣D.具有良好的信譽(yù)和業(yè)績8.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括？（）A.上市公司董事B.上市公司監(jiān)事C.上市公司高級(jí)管理人員D.證券公司董事9.上市公司收購要約的期限為？（）A.15日B.30日C.60日D.90日10.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，不得向客戶承諾？（）A.保本B.不虧損C.收益率D.以上都是四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某上市公司擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，交易方案涉及收購一家境外科技公司。重組前，公司董事會(huì)已召開會(huì)議并形成決議，但未披露交易細(xì)節(jié)。此時(shí)，公司董事張某將其持有的公司股份以低于市場價(jià)的方式出售給其親屬，并告知親屬該交易對公司股價(jià)有提振作用。后經(jīng)調(diào)查，張某的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。問題：1.張某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？為什么？2.該公司未披露交易細(xì)節(jié)是否屬于內(nèi)幕信息？為什么？3.若張某的行為被認(rèn)定為內(nèi)幕交易，可能面臨哪些法律責(zé)任？案例二：某證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，承諾客戶若虧損超過20%，將承擔(dān)部分損失。該承諾是否違反《證券法》規(guī)定？為什么？案例三：某上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組，交易方案涉及收購一家境內(nèi)企業(yè)。重組前，公司董事會(huì)已召開會(huì)議并形成決議，但未披露交易細(xì)節(jié)。此時(shí)，公司獨(dú)立董事李某以個(gè)人名義向其朋友透露該交易信息，并建議其朋友購買公司股票。后經(jīng)調(diào)查，李某的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。問題：1.李某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？為什么？2.該公司未披露交易細(xì)節(jié)是否屬于內(nèi)幕信息？為什么？3.若李某的行為被認(rèn)定為內(nèi)幕交易，可能面臨哪些法律責(zé)任？五、論述題（每題11分，共22分）1.論述證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。2.論述上市公司信息披露的法律要求及其重要性。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√2.×3.√4.√5.×6.√7.√8.√9.√10.×解析：1.根據(jù)《證券法》第四十五條，發(fā)行價(jià)格不得低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。2.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，必須對客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》。5.證券承銷商不得私下給予特定投資者優(yōu)惠價(jià)格，違反《證券法》第二十九條。10.證券發(fā)行文件中的風(fēng)險(xiǎn)因素說明，必須詳細(xì)披露，違反《證券法》第二十六條。二、單選題1.D2.B3.C4.C5.D6.C7.D8.D9.B10.B解析：1.內(nèi)幕信息包括公司新增投資項(xiàng)目的市場前景分析，其他選項(xiàng)均不屬于內(nèi)幕信息。2.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，資本凈額標(biāo)準(zhǔn)為5億元人民幣。3.上市公司收購要約的期限為60日。4.證券公司為客戶提供的融資融券保證金比例不得低于150%。8.證券公司不得向客戶承諾保本保息，違反《證券法》第一百二十二條。三、多選題1.A,B,C,D2.A,B,C,D3.B,C,D4.A,B,C,D5.C6.B7.A,B,C,D8.A,B,C,D9.B,C,D10.A,B,C,D解析：1.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，必須具備證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格的從業(yè)人員、健全的內(nèi)部控制制度、資本凈額不低于5億元人民幣，并具有良好的信譽(yù)和業(yè)績。5.上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由2/3以上獨(dú)立董事出具同意意見。四、案例分析案例一：1.是。張某作為公司董事，屬于內(nèi)幕信息知情人，其行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。2.是。未披露的交易細(xì)節(jié)屬于內(nèi)幕信息，違反《證券法》第二十四條。3.可能面臨罰款、市場禁入等法律責(zé)任。案例二：該承諾違反《證券法》第一百二十二條，證券公司不得向客戶承諾保本保息。案例三：1.是。李某作為獨(dú)立董事，屬于內(nèi)幕信息知情人，其行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。2.是。未披露的交易細(xì)節(jié)屬于內(nèi)幕信息，違反《證券法》第二十四條。3.可能面臨罰款、市場禁入等法律責(zé)任。五、論述題1.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》及相關(guān)法規(guī)，其法律責(zé)任主要包括：-行政責(zé)任：若違反承銷業(yè)務(wù)規(guī)定，如虛假宣傳、泄露內(nèi)幕信息等，可能面臨罰款、暫停業(yè)務(wù)等處罰。-民