食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控自查表模板一、基礎(chǔ)管理風(fēng)險(xiǎn)管控自查（一）資質(zhì)與合規(guī)性管理生產(chǎn)資質(zhì)有效性檢查要點(diǎn)：食品生產(chǎn)許可證是否在有效期內(nèi)，許可生產(chǎn)范圍是否與實(shí)際生產(chǎn)品種、工藝一致；是否按要求懸掛或存放資質(zhì)文件。判定標(biāo)準(zhǔn)：證照有效、范圍匹配，資質(zhì)文件公示規(guī)范，否則需限期整改。法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行檢查要點(diǎn)：是否及時(shí)更新并執(zhí)行最新食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（如GB2760、GB____等）；是否建立法規(guī)跟蹤與解讀機(jī)制。判定標(biāo)準(zhǔn)：標(biāo)準(zhǔn)清單清晰、執(zhí)行記錄完整，無(wú)違規(guī)使用非食品原料、超范圍添加等行為。（二）制度與文件管理管理制度完整性檢查要點(diǎn)：是否建立食品安全管理制度（如原料驗(yàn)收、生產(chǎn)過(guò)程控制、檢驗(yàn)檢測(cè)、人員健康等制度）；制度是否覆蓋生產(chǎn)全流程。判定標(biāo)準(zhǔn)：制度文件齊全、責(zé)任分工明確，無(wú)關(guān)鍵環(huán)節(jié)制度缺失。記錄文件規(guī)范性檢查要點(diǎn)：生產(chǎn)記錄（如原輔料驗(yàn)收、生產(chǎn)工藝參數(shù)、設(shè)備運(yùn)行、產(chǎn)品檢驗(yàn)等）是否真實(shí)、完整、可追溯；記錄保存期限是否符合要求。判定標(biāo)準(zhǔn)：記錄填寫(xiě)及時(shí)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，無(wú)偽造、缺失或過(guò)期銷毀情況。二、生產(chǎn)環(huán)境與設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)管控自查（一）廠區(qū)與車間環(huán)境廠區(qū)環(huán)境清潔度檢查要點(diǎn)：廠區(qū)是否無(wú)積水、雜物，垃圾清運(yùn)及時(shí)；廠區(qū)內(nèi)是否存在污染源（如露天堆放垃圾、畜禽養(yǎng)殖區(qū)等）。判定標(biāo)準(zhǔn)：廠區(qū)環(huán)境整潔，污染源與生產(chǎn)區(qū)有效隔離，否則需整改。車間衛(wèi)生控制檢查要點(diǎn)：車間地面、墻面、天花板是否清潔無(wú)破損；通風(fēng)、照明、排水設(shè)施是否正常運(yùn)行；防蠅、防鼠、防蟲(chóng)設(shè)施是否有效（如風(fēng)幕機(jī)、擋鼠板、滅蟲(chóng)燈等）。判定標(biāo)準(zhǔn)：車間衛(wèi)生達(dá)標(biāo)，設(shè)施運(yùn)行正常，無(wú)衛(wèi)生死角或蟲(chóng)害痕跡。（二）倉(cāng)儲(chǔ)與物流管理原料倉(cāng)儲(chǔ)條件檢查要點(diǎn)：原輔料是否分區(qū)存放（清潔區(qū)、待檢區(qū)、不合格區(qū)），是否離地離墻；溫濕度敏感原料（如生鮮、乳制品）是否按要求冷藏/冷凍儲(chǔ)存。判定標(biāo)準(zhǔn)：倉(cāng)儲(chǔ)分區(qū)清晰，溫濕度記錄完整，原料無(wú)霉變、變質(zhì)或交叉污染風(fēng)險(xiǎn)。成品倉(cāng)儲(chǔ)與物流檢查要點(diǎn)：成品是否與原料、半成品物理隔離；物流運(yùn)輸工具是否清潔消毒，運(yùn)輸過(guò)程是否防污染、防變質(zhì)（如冷鏈運(yùn)輸溫度監(jiān)控）。判定標(biāo)準(zhǔn)：成品儲(chǔ)存條件合規(guī)，物流過(guò)程可追溯，無(wú)運(yùn)輸污染風(fēng)險(xiǎn)。三、原輔料與供應(yīng)商管理風(fēng)險(xiǎn)管控自查（一）原輔料驗(yàn)收管理原料合規(guī)性驗(yàn)證檢查要點(diǎn)：原輔料是否提供合格證明（如檢驗(yàn)報(bào)告、檢疫證明）；是否按標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展進(jìn)廠檢驗(yàn)（如農(nóng)殘、重金屬、微生物檢測(cè)）。判定標(biāo)準(zhǔn)：每批次原料均有合規(guī)證明，檢驗(yàn)記錄完整，不合格原料已拒收或處置。食品添加劑管理檢查要點(diǎn)：食品添加劑是否符合GB2760要求，是否專人管理、專柜存放、專賬記錄；使用量是否在規(guī)定范圍。判定標(biāo)準(zhǔn)：添加劑來(lái)源合規(guī)、使用規(guī)范，無(wú)超范圍、超限量使用行為。（二）供應(yīng)商管理供應(yīng)商資質(zhì)審核檢查要點(diǎn)：是否建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)制度，供應(yīng)商資質(zhì)（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可、檢驗(yàn)報(bào)告）是否有效；是否定期復(fù)評(píng)供應(yīng)商合規(guī)性。判定標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商資質(zhì)齊全，評(píng)價(jià)記錄完整，高風(fēng)險(xiǎn)原料供應(yīng)商需重點(diǎn)審核。四、生產(chǎn)過(guò)程控制風(fēng)險(xiǎn)管控自查（一）工藝與參數(shù)控制生產(chǎn)工藝合規(guī)性檢查要點(diǎn)：生產(chǎn)工藝是否與許可范圍、標(biāo)準(zhǔn)工藝一致；關(guān)鍵工藝參數(shù)（如溫度、時(shí)間、壓力）是否按規(guī)程執(zhí)行并記錄。判定標(biāo)準(zhǔn)：工藝執(zhí)行無(wú)偏差，參數(shù)記錄真實(shí)，無(wú)擅自變更工藝行為。交叉污染防控檢查要點(diǎn)：生熟制品、不同品類產(chǎn)品是否物理隔離生產(chǎn)；工器具、設(shè)備是否按清潔要求分類使用（如紅色工具用于生食區(qū)，藍(lán)色用于熟食區(qū)）。判定標(biāo)準(zhǔn)：隔離措施有效，工器具標(biāo)識(shí)清晰，無(wú)交叉污染隱患。（二）設(shè)備與工器具管理設(shè)備維護(hù)與清潔檢查要點(diǎn)：生產(chǎn)設(shè)備是否定期維護(hù)、校準(zhǔn)（如計(jì)量設(shè)備、殺菌設(shè)備）；設(shè)備表面、管道是否清潔無(wú)殘留，清潔記錄是否完整。判定標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)備運(yùn)行正常，清潔消毒流程規(guī)范，無(wú)積垢或微生物滋生風(fēng)險(xiǎn)。工器具合規(guī)性檢查要點(diǎn)：工器具材質(zhì)是否符合食品接觸要求（如不銹鋼、食品級(jí)塑料）；是否定期消毒，消毒方式是否有效（如熱力、化學(xué)消毒）。判定標(biāo)準(zhǔn)：工器具合規(guī)、消毒徹底，無(wú)破損或材質(zhì)污染風(fēng)險(xiǎn)。五、產(chǎn)品檢驗(yàn)與追溯風(fēng)險(xiǎn)管控自查（一）產(chǎn)品檢驗(yàn)管理出廠檢驗(yàn)執(zhí)行檢查要點(diǎn)：是否按標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展出廠檢驗(yàn)（如感官、理化、微生物指標(biāo)）；檢驗(yàn)設(shè)備是否校準(zhǔn)，檢驗(yàn)人員是否持證上崗。判定標(biāo)準(zhǔn)：每批次產(chǎn)品均完成出廠檢驗(yàn)，檢驗(yàn)報(bào)告完整，不合格產(chǎn)品未流入市場(chǎng)。委托檢驗(yàn)管理檢查要點(diǎn)：委托檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)是否具備CMA資質(zhì)；委托檢驗(yàn)項(xiàng)目是否覆蓋關(guān)鍵指標(biāo)，報(bào)告是否及時(shí)歸檔。判定標(biāo)準(zhǔn)：委托機(jī)構(gòu)合規(guī)，檢驗(yàn)項(xiàng)目齊全，報(bào)告可追溯。（二）追溯體系建設(shè)追溯信息完整性檢查要點(diǎn)：是否建立“原料-生產(chǎn)-成品-銷售”全鏈條追溯體系；追溯信息（如批次號(hào)、原料來(lái)源、生產(chǎn)時(shí)間、銷售流向）是否可實(shí)時(shí)調(diào)取。判定標(biāo)準(zhǔn)：追溯鏈條完整，信息準(zhǔn)確可查，滿足“來(lái)源可溯、去向可追、責(zé)任可究”要求。六、人員管理風(fēng)險(xiǎn)管控自查（一）人員資質(zhì)與培訓(xùn)人員健康管理檢查要點(diǎn)：直接接觸食品的人員是否持有效健康證；是否建立健康檔案，患病（如傳染性疾?。┤藛T是否調(diào)離崗位。判定標(biāo)準(zhǔn)：健康證全覆蓋，患病人員及時(shí)處置，無(wú)帶病上崗行為。食品安全培訓(xùn)檢查要點(diǎn)：是否定期開(kāi)展食品安全培訓(xùn)（如法規(guī)、操作規(guī)范、應(yīng)急處置）；培訓(xùn)記錄是否包含簽到、課件、考核結(jié)果。判定標(biāo)準(zhǔn)：培訓(xùn)頻率≥每年2次，員工考核合格，培訓(xùn)效果可驗(yàn)證。（二）人員操作規(guī)范個(gè)人衛(wèi)生合規(guī)性檢查要點(diǎn)：?jiǎn)T工是否按要求穿戴工作服、帽、鞋，是否佩戴首飾、美甲；操作前是否洗手消毒，是否存在違規(guī)行為（如車間內(nèi)飲食、吸煙）。判定標(biāo)準(zhǔn)：個(gè)人衛(wèi)生規(guī)范，操作行為合規(guī)，無(wú)衛(wèi)生隱患。七、應(yīng)急與召回管理風(fēng)險(xiǎn)管控自查（一）應(yīng)急管理體系應(yīng)急預(yù)案制定檢查要點(diǎn)：是否制定食品安全應(yīng)急預(yù)案（如污染、變質(zhì)、輿情事件）；是否定期演練，演練記錄是否完整。判定標(biāo)準(zhǔn)：預(yù)案覆蓋關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，演練效果達(dá)標(biāo)，應(yīng)急物資（如消毒用品、防護(hù)裝備）儲(chǔ)備充足。應(yīng)急響應(yīng)能力檢查要點(diǎn)：是否明確應(yīng)急小組職責(zé)，是否具備快速檢測(cè)、隔離、上報(bào)能力；近1年內(nèi)是否有效處置過(guò)食品安全事件。判定標(biāo)準(zhǔn)：響應(yīng)流程清晰，處置及時(shí)有效，無(wú)重大事件擴(kuò)大化風(fēng)險(xiǎn)。（二）產(chǎn)品召回管理召回制度與演練檢查要點(diǎn)：是否建立產(chǎn)品召回制度，是否定期演練召回流程；召回記錄（如召回原因、范圍、處置方式）是否完整。判定標(biāo)準(zhǔn)：召回流程清晰，演練效果達(dá)標(biāo)，召回產(chǎn)品處置合規(guī)（如銷毀、返工）。自查表使用與管理指南（一）自查實(shí)施流程1.責(zé)任分工：明確自查小組（如質(zhì)量部牽頭，生產(chǎn)、采購(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)等部門(mén)參與），劃分檢查區(qū)域與職責(zé)。2.周期要求：建議月度自查（覆蓋全流程）+季度專項(xiàng)自查（如原輔料、設(shè)備）+年度全面自查，結(jié)合飛行檢查、客戶審核等需求動(dòng)態(tài)調(diào)整。3.整改閉環(huán)：發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，立即啟動(dòng)整改（明確整改責(zé)任人、期限、措施），整改完成后復(fù)查驗(yàn)證，形成“問(wèn)題-整改-驗(yàn)證”閉環(huán)記錄。（二）自查表優(yōu)化建議1.動(dòng)態(tài)更新：根據(jù)新法規(guī)、企業(yè)產(chǎn)品調(diào)整（如新增品類），每半年修訂自查表。2.個(gè)性化補(bǔ)充：結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)（如烘焙、肉制品、乳制品），補(bǔ)充行業(yè)特有風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)（如烘焙企業(yè)的過(guò)敏原管理，肉制品的致病菌控制）。3.數(shù)字化管理