2026年跨境營銷策劃公司海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)制度第一章總則第一條制定目的為建立健全公司海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)管理體系，規(guī)范海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)工作流程，全面排查海外數(shù)據(jù)全生命周期管理中的安全風(fēng)險(xiǎn)，保障海外營銷數(shù)據(jù)、客戶數(shù)據(jù)、市場調(diào)研數(shù)據(jù)等核心數(shù)據(jù)的安全可控，確保公司海外數(shù)據(jù)處理活動(dòng)符合境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)要求，維護(hù)公司商業(yè)信譽(yù)與客戶合法權(quán)益，支撐跨境營銷核心業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展，結(jié)合公司行業(yè)特性及海外業(yè)務(wù)實(shí)際，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有海外數(shù)據(jù)相關(guān)的安全審計(jì)活動(dòng)，覆蓋海外數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、加工、銷毀等全生命周期管理環(huán)節(jié)。適用主體包括公司所有涉及海外數(shù)據(jù)處理的部門（如營銷部、技術(shù)部、法務(wù)部等）、全體員工，以及為公司提供海外數(shù)據(jù)處理相關(guān)服務(wù)的外部合作單位（如海外服務(wù)商、調(diào)研機(jī)構(gòu)、技術(shù)供應(yīng)商等）。其中，海外數(shù)據(jù)是指公司在境外營銷業(yè)務(wù)開展過程中產(chǎn)生、采集或處理的各類數(shù)據(jù)，包括但不限于海外客戶基礎(chǔ)信息、海外市場消費(fèi)數(shù)據(jù)、廣告投放數(shù)據(jù)、跨境營銷方案數(shù)據(jù)、海外輿情監(jiān)測數(shù)據(jù)等。第三條核心原則合規(guī)優(yōu)先原則：海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)工作以境內(nèi)外數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息保護(hù)等相關(guān)法律法規(guī)為根本遵循，確保審計(jì)流程及結(jié)果符合法律規(guī)定，助力公司海外數(shù)據(jù)處理活動(dòng)合規(guī)化。全流程覆蓋原則：審計(jì)范圍貫穿海外數(shù)據(jù)全生命周期，對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)生、流轉(zhuǎn)、消亡的各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)施全面審計(jì)，不留審計(jì)盲區(qū)，防范各環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦海外數(shù)據(jù)處理的高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如跨境數(shù)據(jù)傳輸、海外客戶敏感信息管理、第三方數(shù)據(jù)處理等），合理分配審計(jì)資源，提升審計(jì)工作的針對(duì)性和有效性。權(quán)責(zé)明晰原則：明確各部門及人員在海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)工作中的職責(zé)，確保審計(jì)計(jì)劃制定、實(shí)施、報(bào)告、整改等各環(huán)節(jié)責(zé)任落實(shí)到人，全程可追溯。持續(xù)改進(jìn)原則：結(jié)合審計(jì)結(jié)果、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)趨勢及法律法規(guī)更新情況，定期優(yōu)化審計(jì)流程和標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)公司海外數(shù)據(jù)安全管理體系持續(xù)完善。第四條制度管理本制度由公司行政部（海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)牽頭部門）牽頭制定與修訂，會(huì)同營銷部、技術(shù)部、法務(wù)部等相關(guān)部門共同研討完善。制度修訂需經(jīng)公司管理層審議通過后正式發(fā)布實(shí)施。本制度自發(fā)布之日起施行，原有相關(guān)海外數(shù)據(jù)管理或?qū)徲?jì)的規(guī)定與本制度不一致的，以本制度為準(zhǔn)。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工第五條組織架構(gòu)公司建立“統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)-牽頭執(zhí)行-部門配合-全員參與”的四級(jí)海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)管理架構(gòu)。管理層為統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)主體，負(fù)責(zé)審計(jì)工作的整體部署和重大事項(xiàng)決策；行政部為牽頭執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)審計(jì)工作的組織實(shí)施、流程管控及結(jié)果跟進(jìn)；各業(yè)務(wù)及職能部門為配合主體，負(fù)責(zé)協(xié)助開展本部門相關(guān)的審計(jì)工作，落實(shí)審計(jì)整改要求；全體員工為參與主體，配合審計(jì)工作開展，主動(dòng)履行海外數(shù)據(jù)安全管理義務(wù)。第六條各主體職責(zé)管理層：審定公司海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)戰(zhàn)略、年度審計(jì)計(jì)劃及審計(jì)制度體系；審批重大審計(jì)事項(xiàng)（如專項(xiàng)審計(jì)方案、重大違規(guī)問題處置意見等）；保障審計(jì)工作所需資源（人員、技術(shù)、資金等）的投入；監(jiān)督審計(jì)制度的執(zhí)行效果，協(xié)調(diào)解決審計(jì)工作中出現(xiàn)的重大問題；審閱審計(jì)報(bào)告，督促相關(guān)部門落實(shí)整改要求。行政部（審計(jì)牽頭部門）：牽頭組織實(shí)施本制度，制定海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)實(shí)施細(xì)則、操作流程及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；編制年度海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)計(jì)劃，報(bào)管理層審批后實(shí)施；組建審計(jì)工作小組（必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)參與），開展日常審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)等工作；負(fù)責(zé)審計(jì)過程的組織協(xié)調(diào)，收集、核查審計(jì)證據(jù)，編制審計(jì)報(bào)告；跟蹤審計(jì)整改落實(shí)情況，對(duì)整改效果進(jìn)行驗(yàn)證，形成整改閉環(huán)；建立審計(jì)管理臺(tái)賬，記錄審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)過程、審計(jì)結(jié)果、整改情況等信息，妥善保管審計(jì)檔案；組織開展海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)相關(guān)的培訓(xùn)工作，提升各部門及員工的審計(jì)配合意識(shí)和數(shù)據(jù)安全管理能力。營銷部：作為海外數(shù)據(jù)的主要產(chǎn)生和使用部門，配合行政部開展海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)工作，提供海外數(shù)據(jù)采集、使用、存儲(chǔ)、跨境傳輸?shù)认嚓P(guān)的資料和數(shù)據(jù)；對(duì)審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的本部門海外數(shù)據(jù)管理問題，制定整改方案并組織落實(shí)；加強(qiáng)本部門員工的海外數(shù)據(jù)安全管理培訓(xùn)，規(guī)范海外數(shù)據(jù)處理流程，防范數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)部：為海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)工作提供技術(shù)支持，協(xié)助核查海外數(shù)據(jù)存儲(chǔ)加密、傳輸加密、訪問控制、安全審計(jì)等技術(shù)措施的落實(shí)情況；配合審計(jì)工作小組開展技術(shù)層面的風(fēng)險(xiǎn)排查，提供相關(guān)的技術(shù)日志、系統(tǒng)配置信息等；針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的技術(shù)層面問題，制定并實(shí)施技術(shù)整改方案，優(yōu)化數(shù)據(jù)安全防護(hù)體系；定期對(duì)海外數(shù)據(jù)處理相關(guān)的信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)平臺(tái)進(jìn)行安全檢測，及時(shí)修復(fù)安全漏洞。法務(wù)部：負(fù)責(zé)審核海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)制度、審計(jì)方案及審計(jì)報(bào)告的合規(guī)性，確保審計(jì)工作符合境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)要求；為審計(jì)工作提供法律支持，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出合規(guī)的處置建議；協(xié)助行政部梳理海外不同國家/地區(qū)的相關(guān)法律法規(guī)要求，為審計(jì)范圍和重點(diǎn)的確定提供依據(jù)；參與海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)相關(guān)的培訓(xùn)，解讀相關(guān)法律條款。外部合作單位：配合公司開展海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)工作，提供與海外數(shù)據(jù)處理相關(guān)的服務(wù)協(xié)議、數(shù)據(jù)處理流程、安全防護(hù)措施等資料；對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的涉及自身服務(wù)環(huán)節(jié)的問題，及時(shí)制定并落實(shí)整改措施；嚴(yán)格遵守公司海外數(shù)據(jù)安全管理相關(guān)規(guī)定，配合公司完成審計(jì)整改驗(yàn)證工作。全體員工：主動(dòng)學(xué)習(xí)并遵守本制度及相關(guān)規(guī)定，規(guī)范處理工作中涉及的海外數(shù)據(jù)；積極配合審計(jì)工作小組的審計(jì)調(diào)查，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息，不隱瞞、不謊報(bào)；對(duì)審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的海外數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為，及時(shí)向行政部或部門負(fù)責(zé)人報(bào)告；落實(shí)個(gè)人崗位相關(guān)的審計(jì)整改要求，提升自身海外數(shù)據(jù)安全防護(hù)意識(shí)和操作能力。第三章海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)流程第七條審計(jì)計(jì)劃制定行政部每年第四季度牽頭編制下一年度海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)計(jì)劃，結(jié)合公司海外業(yè)務(wù)發(fā)展情況、上一年度審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題、海外數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)趨勢及法律法規(guī)更新情況，明確審計(jì)目標(biāo)、審計(jì)范圍、審計(jì)重點(diǎn)、審計(jì)方式、審計(jì)周期及責(zé)任分工。年度審計(jì)計(jì)劃需經(jīng)管理層審批后實(shí)施。對(duì)于突發(fā)的海外數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)或重大合規(guī)需求，行政部可提出專項(xiàng)審計(jì)計(jì)劃，報(bào)管理層審批后啟動(dòng)專項(xiàng)審計(jì)工作。第八條審計(jì)實(shí)施準(zhǔn)備審計(jì)工作小組根據(jù)審批通過的審計(jì)計(jì)劃，制定具體的審計(jì)實(shí)施方案，明確審計(jì)步驟、審計(jì)方法、審計(jì)時(shí)間節(jié)點(diǎn)及所需收集的審計(jì)資料清單。行政部提前3個(gè)工作日向被審計(jì)部門（或合作單位）發(fā)出審計(jì)通知，說明審計(jì)目的、審計(jì)范圍、審計(jì)時(shí)間及需配合的事項(xiàng)。被審計(jì)部門（或合作單位）需提前準(zhǔn)備相關(guān)資料，包括但不限于海外數(shù)據(jù)處理流程文件、數(shù)據(jù)安全管理制度、跨境數(shù)據(jù)傳輸審批資料、技術(shù)防護(hù)措施配置文檔、數(shù)據(jù)使用記錄等。審計(jì)工作小組可提前開展前期調(diào)研，了解被審計(jì)對(duì)象的海外數(shù)據(jù)處理現(xiàn)狀，為審計(jì)實(shí)施做好充分準(zhǔn)備。第九條審計(jì)現(xiàn)場實(shí)施審計(jì)工作小組按照審計(jì)實(shí)施方案開展現(xiàn)場審計(jì)（或遠(yuǎn)程審計(jì)，根據(jù)實(shí)際情況確定），通過查閱資料、訪談相關(guān)人員、核查系統(tǒng)日志、實(shí)地檢查數(shù)據(jù)處理環(huán)節(jié)等方式，收集審計(jì)證據(jù)。在審計(jì)過程中，審計(jì)人員需對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，注明問題發(fā)生的環(huán)節(jié)、具體表現(xiàn)、相關(guān)證據(jù)及涉及的責(zé)任主體。對(duì)于審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題，審計(jì)工作小組需及時(shí)向行政部經(jīng)理及管理層匯報(bào)，以便及時(shí)采取管控措施。被審計(jì)部門（或合作單位）需全程配合審計(jì)工作，對(duì)審計(jì)人員提出的疑問及時(shí)解答，提供必要的支持。第十條審計(jì)報(bào)告編制與審批審計(jì)實(shí)施結(jié)束后，審計(jì)工作小組對(duì)收集的審計(jì)證據(jù)進(jìn)行整理、分析和核實(shí)，總結(jié)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，提出針對(duì)性的整改建議，編制初步審計(jì)報(bào)告。初步審計(jì)報(bào)告需征求被審計(jì)部門（或合作單位）的意見，被審計(jì)部門（或合作單位）需在3個(gè)工作日內(nèi)反饋意見，審計(jì)工作小組對(duì)合理意見進(jìn)行采納并修改報(bào)告。修改完善后的審計(jì)報(bào)告經(jīng)行政部經(jīng)理審核后，報(bào)管理層審批。審批通過的審計(jì)報(bào)告，由行政部印發(fā)至相關(guān)部門及被審計(jì)對(duì)象。第十一條整改跟蹤與驗(yàn)證被審計(jì)部門（或合作單位）根據(jù)審批通過的審計(jì)報(bào)告，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題制定詳細(xì)的整改方案，明確整改責(zé)任人、整改措施及整改期限，報(bào)行政部備案。行政部建立整改跟蹤臺(tái)賬，定期對(duì)整改落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)督促責(zé)任人推進(jìn)整改工作。整改期限屆滿后，被審計(jì)部門（或合作單位）需向行政部提交整改完成報(bào)告及相關(guān)證明材料。行政部組織審計(jì)工作小組對(duì)整改效果進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)問題已整改到位的，完成整改閉環(huán)；對(duì)未按要求完成整改或整改效果不佳的，需責(zé)令其重新整改，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。整改情況及驗(yàn)證結(jié)果需及時(shí)向管理層匯報(bào)。第四章海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)核心內(nèi)容第十二條海外數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)審計(jì)審計(jì)重點(diǎn)包括：海外數(shù)據(jù)采集是否獲得合法授權(quán)，是否與客戶簽訂數(shù)據(jù)采集授權(quán)協(xié)議，授權(quán)范圍是否明確；采集的海外數(shù)據(jù)是否符合境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)要求，是否存在非法采集個(gè)人敏感信息或商業(yè)秘密的情況；采集流程是否規(guī)范，采集人員是否具備相應(yīng)的資質(zhì)，采集過程是否有完整的記錄；采集的數(shù)據(jù)是否及時(shí)進(jìn)行分類分級(jí)管理，是否標(biāo)注明確的來源、采集時(shí)間及保密等級(jí)；針對(duì)不同國家/地區(qū)的法規(guī)要求，采集環(huán)節(jié)是否采取了相應(yīng)的合規(guī)措施。第十三條海外數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)節(jié)審計(jì)審計(jì)重點(diǎn)包括：海外數(shù)據(jù)存儲(chǔ)載體是否安全可靠，是否符合公司數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全標(biāo)準(zhǔn)，是否存在存儲(chǔ)在非授權(quán)載體（如個(gè)人電腦、私人云盤、海外非合規(guī)服務(wù)器等）的情況；海外數(shù)據(jù)存儲(chǔ)是否采用加密技術(shù)，加密算法是否符合相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)，加密效果是否有效；存儲(chǔ)權(quán)限管理是否規(guī)范，是否遵循“最小必要”原則分配存儲(chǔ)訪問權(quán)限，權(quán)限變更是否有完整的審批記錄；存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的備份機(jī)制是否完善，備份數(shù)據(jù)是否安全存儲(chǔ)，備份頻率是否符合要求，備份數(shù)據(jù)的恢復(fù)測試是否定期開展；海外數(shù)據(jù)存儲(chǔ)期限是否符合境內(nèi)外法律法規(guī)及業(yè)務(wù)需求，是否存在超期存儲(chǔ)的情況。第十四條海外數(shù)據(jù)傳輸環(huán)節(jié)審計(jì)審計(jì)重點(diǎn)包括：跨境數(shù)據(jù)傳輸是否符合境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)要求，是否辦理了必要的審批手續(xù)（如境內(nèi)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、備案等）；跨境數(shù)據(jù)傳輸是否采用安全的傳輸通道及加密技術(shù)，傳輸過程是否可追溯、可管控；境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)之間的數(shù)據(jù)流傳輸是否規(guī)范，是否有完整的傳輸記錄；向外部合作單位傳輸海外數(shù)據(jù)時(shí)，是否與其簽訂保密協(xié)議，明確傳輸范圍、用途及保密責(zé)任；傳輸過程中是否存在數(shù)據(jù)泄露、篡改或丟失的風(fēng)險(xiǎn)，是否有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。第十五條海外數(shù)據(jù)使用與加工環(huán)節(jié)審計(jì)審計(jì)重點(diǎn)包括：海外數(shù)據(jù)使用是否符合授權(quán)范圍及業(yè)務(wù)需求，是否存在超范圍使用或用于與工作無關(guān)用途的情況；數(shù)據(jù)加工過程是否規(guī)范，加工方法是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，加工過程是否有完整的記錄；使用和加工海外數(shù)據(jù)時(shí)，是否采取了必要的安全防護(hù)措施，防范數(shù)據(jù)泄露或?yàn)E用；涉及海外客戶敏感信息的使用和加工，是否獲得客戶的額外授權(quán)，是否嚴(yán)格遵守客戶的保密要求；數(shù)據(jù)使用和加工人員是否具備相應(yīng)的資質(zhì)，是否經(jīng)過相關(guān)的安全培訓(xùn)。第十六條海外數(shù)據(jù)銷毀環(huán)節(jié)審計(jì)審計(jì)重點(diǎn)包括：海外數(shù)據(jù)銷毀是否符合公司數(shù)據(jù)銷毀標(biāo)準(zhǔn)，是否確保數(shù)據(jù)無法被恢復(fù)；不同類型載體（電子載體、紙質(zhì)載體等）的海外數(shù)據(jù)銷毀流程是否規(guī)范，是否有完整的銷毀記錄；銷毀過程是否有專人監(jiān)督，相關(guān)人員是否簽字確認(rèn)；過期、廢棄的海外數(shù)據(jù)是否及時(shí)銷毀，是否存在隨意丟棄或違規(guī)銷毀的情況；員工離職時(shí)，其保管的海外數(shù)據(jù)及相關(guān)載體是否按要求完成交接或銷毀。第十七條技術(shù)防護(hù)措施審計(jì)審計(jì)重點(diǎn)包括：海外數(shù)據(jù)處理相關(guān)的信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)平臺(tái)、輿情監(jiān)測工具等是否具備完善的安全防護(hù)功能，是否定期進(jìn)行安全檢測和升級(jí)；防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等安全設(shè)備的配置是否合理，運(yùn)行是否正常；安全審計(jì)日志是否完整，是否能夠準(zhǔn)確記錄海外數(shù)據(jù)處理的相關(guān)操作，日志保存期限是否符合要求；針對(duì)黑客攻擊、病毒入侵、數(shù)據(jù)泄露等安全事件，是否有完善的應(yīng)急響應(yīng)技術(shù)措施。第十八條制度與流程執(zhí)行審計(jì)審計(jì)重點(diǎn)包括：各部門是否嚴(yán)格執(zhí)行本制度及公司其他海外數(shù)據(jù)安全管理相關(guān)規(guī)定；海外數(shù)據(jù)安全管理相關(guān)的流程（如審批流程、領(lǐng)用流程、交接流程等）是否得到有效執(zhí)行，是否存在流程缺失或違規(guī)操作的情況；員工是否熟悉海外數(shù)據(jù)安全管理相關(guān)制度及流程，是否具備相應(yīng)的安全防護(hù)意識(shí)和操作能力；海外數(shù)據(jù)安全管理相關(guān)的臺(tái)賬記錄是否完整、規(guī)范，是否具備可追溯性。第五章特殊場景海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)第十九條不同地區(qū)法規(guī)適配審計(jì)針對(duì)不同海外市場（如歐盟、美國、東南亞等）的法律法規(guī)差異，開展專項(xiàng)法規(guī)適配審計(jì)。審計(jì)重點(diǎn)包括：公司海外數(shù)據(jù)處理活動(dòng)是否符合目標(biāo)市場所在國家/地區(qū)的核心法規(guī)要求（如歐盟GDPR、美國CCPA、東南亞部分國家的個(gè)人信息保護(hù)法等）；是否建立了針對(duì)性的合規(guī)管理措施，如數(shù)據(jù)主體權(quán)利保障機(jī)制（訪問、更正、刪除等）、數(shù)據(jù)保護(hù)影響評(píng)估機(jī)制等；是否配備了相應(yīng)的合規(guī)管理崗位或人員，負(fù)責(zé)跟蹤法規(guī)更新并推動(dòng)公司數(shù)據(jù)處理活動(dòng)適配調(diào)整；針對(duì)法規(guī)變化，公司是否及時(shí)更新相關(guān)制度和流程，確保持續(xù)合規(guī)。第二十條第三方服務(wù)商審計(jì)對(duì)為公司提供海外數(shù)據(jù)處理相關(guān)服務(wù)的外部合作單位（如海外調(diào)研機(jī)構(gòu)、營銷平臺(tái)服務(wù)商、技術(shù)供應(yīng)商等）開展專項(xiàng)審計(jì)。審計(jì)重點(diǎn)包括：合作單位是否具備相應(yīng)的資質(zhì)和數(shù)據(jù)安全管理能力，是否通過相關(guān)的安全認(rèn)證；雙方簽訂的服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議是否明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任和義務(wù)；合作單位的海外數(shù)據(jù)處理流程是否規(guī)范，是否采取了有效的安全防護(hù)措施；合作單位是否存在違規(guī)使用、泄露公司海外數(shù)據(jù)的情況；公司對(duì)合作單位的日常監(jiān)督管理機(jī)制是否完善，是否定期開展安全評(píng)估。第二十一條海外分支機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)審計(jì)對(duì)公司海外分支機(jī)構(gòu)的海外數(shù)據(jù)安全管理情況開展專項(xiàng)審計(jì)。審計(jì)重點(diǎn)包括：海外分支機(jī)構(gòu)是否嚴(yán)格執(zhí)行公司海外數(shù)據(jù)安全管理相關(guān)制度；海外分支機(jī)構(gòu)的海外數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)是否規(guī)范，是否符合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)要求；海外分支機(jī)構(gòu)的技術(shù)防護(hù)措施是否與公司總部保持一致，是否具備獨(dú)立的安全風(fēng)險(xiǎn)防控能力；海外分支機(jī)構(gòu)與公司總部之間的數(shù)據(jù)流傳輸是否安全可控，是否有完整的記錄；海外分支機(jī)構(gòu)員工的海外數(shù)據(jù)安全意識(shí)和操作能力是否符合要求。第二十二條重大海外營銷項(xiàng)目審計(jì)對(duì)公司重大海外營銷項(xiàng)目的海外數(shù)據(jù)安全管理情況開展專項(xiàng)審計(jì)。審計(jì)重點(diǎn)包括：項(xiàng)目開展前是否開展了數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是否制定了針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防控方案；項(xiàng)目實(shí)施過程中，海外數(shù)據(jù)的采集、使用、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)是否嚴(yán)格遵守相關(guān)制度和法規(guī)要求；項(xiàng)目涉及的客戶數(shù)據(jù)是否得到妥善保管，是否符合客戶的保密要求；項(xiàng)目結(jié)束后，相關(guān)海外數(shù)據(jù)是否按要求進(jìn)行整理、歸檔或銷毀；項(xiàng)目實(shí)施過程中是否發(fā)生過數(shù)據(jù)安全事件，事件處置是否及時(shí)、規(guī)范。第六章監(jiān)督管理與獎(jiǎng)懲規(guī)定第二十三條日常監(jiān)督行政部作為牽頭部門，負(fù)責(zé)對(duì)海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督，定期檢查各部門海外數(shù)據(jù)安全管理臺(tái)賬、審計(jì)整改落實(shí)情況等；每月匯總審計(jì)工作開展情況，形成月度監(jiān)督報(bào)告，報(bào)管理層備案。各部門負(fù)責(zé)人需履行本部門海外數(shù)據(jù)安全管理第一責(zé)任，定期對(duì)本部門員工的海外數(shù)據(jù)處理行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)操作。第二十四條專項(xiàng)監(jiān)督行政部會(huì)同技術(shù)部、法務(wù)部等相關(guān)部門，每半年開展一次海外數(shù)據(jù)安全管理專項(xiàng)監(jiān)督檢查，重點(diǎn)核查審計(jì)整改閉環(huán)情況、高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)安全管控情況、法律法規(guī)適配情況等；對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，出具《專項(xiàng)監(jiān)督檢查整改通知書》，明確整改要求和期限；跟蹤整改落實(shí)情況，確保問題整改到位。針對(duì)重大節(jié)假日、重要業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)（如重大海外營銷項(xiàng)目啟動(dòng)、海外數(shù)據(jù)大規(guī)?？缇硞鬏?shù)龋?，行政部需組織開展專項(xiàng)監(jiān)督巡查，強(qiáng)化重點(diǎn)環(huán)節(jié)的安全管控。第二十五條獎(jiǎng)勵(lì)情形對(duì)在海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)工作及海外數(shù)據(jù)安全管理工作中表現(xiàn)突出的部門及個(gè)人，公司予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)：嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，積極配合審計(jì)工作，全年未發(fā)生任何海外數(shù)據(jù)安全違規(guī)問題的部門，給予通報(bào)表揚(yáng)及專項(xiàng)獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)；個(gè)人在海外數(shù)據(jù)安全管理工作中表現(xiàn)優(yōu)異，及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大海外數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)并有效避免損失，或在審計(jì)整改工作中積極主動(dòng)、成效顯著的，給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)及績效加分；針對(duì)海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)或管理工作提出合理化建議，被采納后有效提升公司海外數(shù)據(jù)安全管理水平、降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的部門或個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；外部合作單位嚴(yán)格遵守保密協(xié)議及相關(guān)規(guī)定，積極配合審計(jì)工作，海外數(shù)據(jù)安全管理成效顯著的，可作為優(yōu)質(zhì)合作單位優(yōu)先考慮合作，并給予相應(yīng)的表彰。第二十六條懲處情形對(duì)違反本制度規(guī)定，在海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)工作中存在不配合行為，或在海外數(shù)據(jù)處理過程中存在違規(guī)操作、導(dǎo)致數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)或事件的部門及個(gè)人，公司予以相應(yīng)懲處；造成公司經(jīng)濟(jì)損失、品牌損害或違反法律法規(guī)的，依法追究相關(guān)責(zé)任：員工存在以下行為之一的，給予通報(bào)批評(píng)；情節(jié)較輕的，扣除當(dāng)月績效獎(jiǎng)金；情節(jié)嚴(yán)重的，扣除季度或年度績效獎(jiǎng)金：（1）拒絕配合或消極對(duì)待海外數(shù)據(jù)安全審計(jì)工作，隱瞞、謊報(bào)相關(guān)信息或資料的；（2）未按規(guī)定辦理海外數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、銷毀等手續(xù)，違規(guī)處理海外數(shù)據(jù)的；（3）海外數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在非授權(quán)載體，或通過非安全渠道傳輸海外數(shù)據(jù)的；（4）擅自泄露、濫用海外數(shù)據(jù)，或超權(quán)限、超范圍使用海外數(shù)據(jù)的；（5）未按要求落實(shí)審計(jì)整改要求，或整改不徹底、敷衍了事的。員工存在以下嚴(yán)重違規(guī)行為的，給予降職、降薪處理；情節(jié)特別嚴(yán)重的，解除勞動(dòng)合同：（1）故意泄露、出售公司或客戶的海外核心敏感數(shù)據(jù)，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或品牌損害的；（2）違反跨境數(shù)據(jù)傳輸規(guī)定，未經(jīng)審批擅自開展大規(guī)模海外數(shù)據(jù)跨境傳輸，引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的；（