一、適用范圍與應(yīng)用場景本標準化流程適用于各類組織（如生產(chǎn)企業(yè)、建筑施工單位、運營機構(gòu)等）在開展日常安全管理、項目立項前、新工藝/新技術(shù)應(yīng)用前、大型活動舉辦前等場景下的安全風(fēng)險評估工作。旨在通過統(tǒng)一流程和方法，系統(tǒng)識別潛在風(fēng)險、科學(xué)評價風(fēng)險等級、制定有效應(yīng)對措施，降低安全發(fā)生概率，保障人員生命財產(chǎn)安全及生產(chǎn)經(jīng)營活動連續(xù)性。二、標準化操作流程步驟（一）前期準備階段明確評估目標與范圍根據(jù)評估場景（如年度安全評審、項目建設(shè)期、特定作業(yè)活動等），確定本次評估的核心目標（如識別高處作業(yè)風(fēng)險、特種設(shè)備運行風(fēng)險等）。定義評估范圍，包括地理邊界（如廠區(qū)某棟樓、某施工路段）、活動邊界（如生產(chǎn)全流程、單一檢修環(huán)節(jié)）、時間邊界（如季度評估、項目全生命周期）等，避免范圍模糊導(dǎo)致遺漏。組建評估團隊團隊成員需涵蓋安全管理專業(yè)人員（如安全工程師）、技術(shù)專家（如設(shè)備工程師）、一線操作人員代表（如*班組長）、外部咨詢顧問（如需）等，保證視角全面。明確團隊分工：設(shè)評估組長（*經(jīng)理）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，技術(shù)組負責(zé)風(fēng)險分析，現(xiàn)場組負責(zé)實地勘查，記錄組負責(zé)信息整理。收集基礎(chǔ)資料收集與評估范圍相關(guān)的資料，包括但不限于：安全管理制度、操作規(guī)程、歷史記錄、設(shè)備臺賬、現(xiàn)場環(huán)境數(shù)據(jù)、法律法規(guī)標準清單等，保證評估依據(jù)充分。（二）風(fēng)險全面識別階段選擇識別方法根據(jù)場景特點組合使用方法：現(xiàn)場勘查法（實地查看作業(yè)環(huán)境、設(shè)備狀態(tài)）、頭腦風(fēng)暴法（組織團隊成員發(fā)散列舉風(fēng)險點）、安全檢查表法（對照標準清單逐項核查）、故障樹分析法（針對復(fù)雜系統(tǒng)分析潛在故障原因）等。識別風(fēng)險點從“人、機、環(huán)、管”四個維度系統(tǒng)識別：人：操作人員技能不足、違章作業(yè)、疲勞作業(yè)等；機：設(shè)備老化、安全防護裝置失效、特種設(shè)備未定期檢驗等；環(huán)：作業(yè)區(qū)域照明不足、通風(fēng)不良、易燃易爆物品存放不規(guī)范等；管：安全培訓(xùn)不到位、應(yīng)急預(yù)案缺失、隱患整改流程不健全等。記錄識別出的風(fēng)險點，形成《安全風(fēng)險識別清單》（見配套工具表格）。（三）風(fēng)險深度分析階段分析可能性與后果嚴重程度對識別出的每個風(fēng)險點，分析其“發(fā)生的可能性”和“后果的嚴重程度”：可能性：參考歷史數(shù)據(jù)（如近3年發(fā)生頻次）、現(xiàn)場管控條件（如是否有防護措施）、人員能力等，劃分為“極低（≤10%）、低（10%-30%）、中（30%-70%）、高（70%-90%）、極高（≥90%）”五個等級。嚴重程度：根據(jù)可能導(dǎo)致的傷亡人數(shù)、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響、業(yè)務(wù)中斷程度等，劃分為“輕微（無傷亡/損失較?。?、一般（輕傷/小范圍損失）、較大（重傷/較大損失）、重大（死亡/重大損失）、特別重大（多人死亡/特大損失）”五個等級。填寫風(fēng)險分析表將分析結(jié)果記錄至《風(fēng)險可能性與嚴重程度分析表》（見配套工具表格），明確每個風(fēng)險點的可能性等級和嚴重程度等級，為后續(xù)評價提供數(shù)據(jù)支撐。（四）風(fēng)險等級評價階段確定風(fēng)險等級矩陣采用“可能性-嚴重程度”矩陣法（見配套工具表格“風(fēng)險等級評價矩陣表”），將風(fēng)險劃分為四個等級：重大風(fēng)險（紅）：可能性高+嚴重程度重大/特別重大，或可能性極高+任意嚴重程度；較大風(fēng)險（橙）：可能性中+嚴重程度較大/重大，或可能性高+嚴重程度一般/較大；一般風(fēng)險（黃）：可能性低+嚴重程度一般/較大，或可能性中+嚴重程度輕微/一般；低風(fēng)險（藍）：可能性極低/低+嚴重程度輕微，或可能性中+嚴重程度輕微。確認風(fēng)險等級對照矩陣表，結(jié)合分析表中的可能性與嚴重程度等級，確定每個風(fēng)險點的最終風(fēng)險等級，標注在《安全風(fēng)險識別清單》中，形成《風(fēng)險等級評價表》。（五）風(fēng)險應(yīng)對措施制定階段制定針對性措施根據(jù)風(fēng)險等級，按“優(yōu)先級”制定應(yīng)對措施：重大風(fēng)險（紅）：立即停工整改，工程技術(shù)措施（如加裝自動停裝裝置）、管理措施（如24小時專人監(jiān)護）、應(yīng)急措施（專項預(yù)案）同步落實，整改完成后重新評估；較大風(fēng)險（橙）：限期整改（一般不超過30天），優(yōu)化操作流程、加強培訓(xùn)、增加巡檢頻次；一般風(fēng)險（黃）：常規(guī)管控，完善操作提示、定期檢查；低風(fēng)險（藍）：保持現(xiàn)有管控，記錄在案即可。明確責(zé)任與時限每項措施需明確責(zé)任部門（如生產(chǎn)部、設(shè)備部）、責(zé)任人（如*主管）、完成時限、驗收標準，記錄至《風(fēng)險應(yīng)對措施跟蹤表》（見配套工具表格）。（六）評估報告編制與審核階段編制報告內(nèi)容報告需包含：評估背景與目標、評估范圍與方法、風(fēng)險識別清單（含風(fēng)險點、可能性、嚴重程度、等級）、風(fēng)險分析過程、應(yīng)對措施清單、結(jié)論與建議（如需補充的法規(guī)標準、需長期關(guān)注的重點風(fēng)險等）。審核與發(fā)布報告由評估組長（經(jīng)理）初審，技術(shù)負責(zé)人（總監(jiān)）審核，企業(yè)分管安全負責(zé)人（*副總）審批后發(fā)布，保證內(nèi)容準確、措施可行。（七）風(fēng)險動態(tài)監(jiān)控與更新階段跟蹤措施落實記錄組按《風(fēng)險應(yīng)對措施跟蹤表》定期（如每周/每月）檢查措施完成情況，未按期完成的需說明原因并制定延期計劃。定期回顧與更新每季度/半年組織一次風(fēng)險回顧，結(jié)合新出現(xiàn)的風(fēng)險點（如新增設(shè)備、工藝變更）、案例、法規(guī)更新等，對風(fēng)險清單和應(yīng)對措施進行調(diào)整，保證評估結(jié)果與實際風(fēng)險狀況一致。三、配套工具表格模板（一）安全風(fēng)險識別清單表序號風(fēng)險點描述（位置/環(huán)節(jié)/設(shè)備）所屬維度（人/機/環(huán)/管）可能性等級嚴重程度等級風(fēng)險等級（紅/橙/黃/藍）備注1車間A區(qū)高空作業(yè)平臺防護欄松動機中較大橙近期發(fā)覺2次螺栓松動2新員工未持證上崗操作特種設(shè)備人高重大紅培訓(xùn)記錄缺失…（二）風(fēng)險可能性與嚴重程度分析表序號風(fēng)險點可能性判定依據(jù)（如歷史頻次、管控條件）可能性等級嚴重程度判定依據(jù)（如傷亡、損失）嚴重程度等級1車間A區(qū)高空作業(yè)平臺防護欄松動近3個月發(fā)生2次松動，日常巡檢未覆蓋中可能導(dǎo)致人員墜落，重傷風(fēng)險較大2新員工未持證上崗操作特種設(shè)備近1年發(fā)生3起無證操作事件，培訓(xùn)不足高可能引發(fā)設(shè)備故障，導(dǎo)致人員死亡重大………………（三）風(fēng)險等級評價矩陣表嚴重程度極低（≤10%）低（10%-30%）中（30%-70%）高（70%-90%）極高（≥90%）特別重大藍藍黃橙紅重大藍藍橙紅紅較大藍黃橙紅紅一般藍黃黃橙橙輕微藍藍藍黃黃（四）風(fēng)險應(yīng)對措施跟蹤表序號風(fēng)險點應(yīng)對措施（具體行動）責(zé)任部門責(zé)任人計劃完成時限實際完成情況驗收結(jié)果（合格/不合格）備注1車間A區(qū)高空作業(yè)平臺防護欄松動立即停工，更換螺栓并加固防護欄生產(chǎn)部*主管2024-XX-XX已完成合格（設(shè)備部驗收）2新員工未持證上崗操作特種設(shè)備開展專項培訓(xùn)，組織證書考核，未通過者調(diào)離崗位人力資源部*主管2024-XX-XX進行中-………（五）安全風(fēng)險評估報告模板（框架）一、評估概述評估背景與目的評估范圍與依據(jù)（法律法規(guī)、標準清單）評估團隊及分工二、風(fēng)險識別與分析風(fēng)險識別方法與過程主要風(fēng)險點清單（含風(fēng)險等級分布）關(guān)鍵風(fēng)險分析（可能性、嚴重程度說明）三、風(fēng)險評價結(jié)論風(fēng)險等級總體分布（重大/較大/一般/低風(fēng)險數(shù)量）重大風(fēng)險及較大風(fēng)險重點說明四、風(fēng)險應(yīng)對措施重大風(fēng)險應(yīng)對措施（責(zé)任、時限、驗收標準）較大風(fēng)險應(yīng)對措施（同上）一般及低風(fēng)險管控建議五、結(jié)論與建議評估結(jié)論（風(fēng)險可控性、改進方向）持續(xù)改進建議（如需補充的培訓(xùn)、設(shè)備更新等）四、關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險規(guī)避（一）保證識別全面性，避免遺漏關(guān)鍵風(fēng)險點采用“多維度、多方法”組合識別，如結(jié)合現(xiàn)場勘查與一線員工訪談（避免僅依賴管理層經(jīng)驗），對復(fù)雜系統(tǒng)需拆分至最小作業(yè)單元（如某臺設(shè)備的某個操作步驟）。定期組織“回頭看”，在評估結(jié)束后1個月內(nèi)，通過小范圍復(fù)盤補充可能遺漏的風(fēng)險。（二）采用科學(xué)分析方法，提升評估客觀性可能性與嚴重程度的判定需有明確依據(jù)（如數(shù)據(jù)支撐、標準條款），避免主觀臆斷。例如可能性參考“統(tǒng)計頻率”（如近1年發(fā)生≥3次為“高”），嚴重程度參照《生產(chǎn)安全報告和調(diào)查處理條例》分級標準。風(fēng)險等級矩陣需提前經(jīng)企業(yè)管理層審批，統(tǒng)一評價尺度，避免不同評估結(jié)果差異過大。（三）結(jié)合實際動態(tài)調(diào)整，避免評估結(jié)果滯后當發(fā)生以下情況時，需重新啟動評估：工藝/設(shè)備變更、法律法規(guī)更新、/未遂事件發(fā)生后、季節(jié)性風(fēng)險變化（如夏季防汛、冬季防火）等。建立“風(fēng)險臺賬”，動態(tài)更新風(fēng)險點及應(yīng)對措施，保證評估與實際風(fēng)險同步。（四）強化責(zé)任落實，保證措施落地見效風(fēng)險應(yīng)對措施需明確“可量化、可考核”的驗收標準（如“防護欄加固后能承受1000N側(cè)向力”而非“加固防護欄”），避免措施流于形式。將風(fēng)