施工圖出圖審核制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于工程項(xiàng)目全生命周期管理的指導(dǎo)意見，以及企業(yè)內(nèi)部強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控、提升設(shè)計(jì)質(zhì)量、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的迫切需求，制定。本制度旨在明確施工圖出圖審核的職責(zé)分工、操作標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)行機(jī)制及保障措施，確保施工圖成果符合設(shè)計(jì)規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及合同要求，防范因設(shè)計(jì)缺陷引發(fā)的工程風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量事故及法律糾紛。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工在施工圖設(shè)計(jì)、審核、出圖及歸檔等環(huán)節(jié)的作業(yè)行為，覆蓋建筑工程、市政工程、機(jī)電安裝等各類項(xiàng)目的全過程設(shè)計(jì)管理。具體包括但不限于設(shè)計(jì)方案評(píng)審、技術(shù)交底、圖紙會(huì)審、變更管理、成果交付等場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“施工圖專項(xiàng)管理”指企業(yè)為規(guī)范施工圖設(shè)計(jì)、審核、出圖行為，建立健全質(zhì)量控制、風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)運(yùn)行機(jī)制的系統(tǒng)化管理體系。其外延涵蓋組織架構(gòu)、職責(zé)分工、操作流程、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量評(píng)價(jià)等全要素管理。（二）“施工圖專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因設(shè)計(jì)缺陷、技術(shù)錯(cuò)誤、違反規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、管理漏洞等導(dǎo)致工程安全隱患、質(zhì)量問題、成本超支、工期延誤或法律責(zé)任的潛在可能性。主要風(fēng)險(xiǎn)類型包括但不限于結(jié)構(gòu)安全風(fēng)險(xiǎn)、功能缺陷風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)銜接風(fēng)險(xiǎn)及交付爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)。（三）“施工圖合規(guī)”指施工圖設(shè)計(jì)、審核、出圖活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、公司內(nèi)部管理制度及合同約定的狀態(tài)。合規(guī)性需貫穿設(shè)計(jì)策劃、圖紙編制、技術(shù)審查、成果交付及變更管理等全流程。第四條施工圖專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：所有施工圖項(xiàng)目必須納入專項(xiàng)管理范疇，確保管理無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門的職責(zé)分工，建立“誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰審批、誰擔(dān)責(zé)”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化審核策略，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)能力。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化流程技術(shù)，完善標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司施工圖專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)設(shè)計(jì)質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)運(yùn)營(yíng)的最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管設(shè)計(jì)、工程、風(fēng)控的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接管理責(zé)任，負(fù)責(zé)制度落實(shí)、資源調(diào)配及重大風(fēng)險(xiǎn)處置的決策執(zhí)行。第六條設(shè)立“施工圖專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，設(shè)計(jì)、工程、技術(shù)、風(fēng)控、法務(wù)等關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)管理全流程；審批重大設(shè)計(jì)技術(shù)方案及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；監(jiān)督考核專項(xiàng)管理制度執(zhí)行效果；決策處理重大設(shè)計(jì)爭(zhēng)議及合規(guī)問題。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于設(shè)計(jì)管理部，承擔(dān)日常事務(wù)協(xié)調(diào)、會(huì)議組織及決議督辦工作。第七條劃分三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門（設(shè)計(jì)管理部）：負(fù)責(zé)施工圖專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂；組織開展設(shè)計(jì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)宣貫；統(tǒng)籌實(shí)施專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；監(jiān)督審核流程執(zhí)行；組織專業(yè)培訓(xùn)與考核；定期匯總分析管理績(jī)效。（二）專責(zé)部門（技術(shù)質(zhì)量部、工程管理部）：技術(shù)質(zhì)量部側(cè)重于設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合性審查；工程管理部側(cè)重于設(shè)計(jì)成果與施工工藝的銜接性驗(yàn)證；兩部門共同參與重大設(shè)計(jì)問題的技術(shù)評(píng)審，提出優(yōu)化建議；推動(dòng)設(shè)計(jì)質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（各設(shè)計(jì)院、分院、項(xiàng)目組）：負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目的施工圖設(shè)計(jì)編制；落實(shí)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部審核要求；開展設(shè)計(jì)自評(píng)及風(fēng)險(xiǎn)自查；配合完成外部審查及問題整改；建立項(xiàng)目級(jí)設(shè)計(jì)管理臺(tái)賬。第八條基層執(zhí)行崗（設(shè)計(jì)工程師、審核員、繪圖員等）承擔(dān)崗位合規(guī)操作責(zé)任，具體要求：（一）簽署《崗位合規(guī)承諾書》，明確對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及保密信息的責(zé)任；（二）執(zhí)行“三審三校”制度，確保圖紙數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、標(biāo)注完整、符合標(biāo)準(zhǔn)；（三）發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)缺陷或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，必須立即上報(bào)并協(xié)助制定解決方案；（四）禁止擅自修改已審核圖紙或隱瞞技術(shù)問題，違反者承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條設(shè)計(jì)策劃階段管控：業(yè)務(wù)部門需提交《設(shè)計(jì)策劃書》，明確設(shè)計(jì)依據(jù)、技術(shù)路線、標(biāo)準(zhǔn)體系及風(fēng)險(xiǎn)防控措施，經(jīng)牽頭部門審核通過后方可啟動(dòng)設(shè)計(jì)工作。禁止無策劃、無標(biāo)準(zhǔn)盲目設(shè)計(jì)。第十條設(shè)計(jì)方案評(píng)審：重大復(fù)雜項(xiàng)目必須組織多級(jí)評(píng)審，包括：（一）初步方案評(píng)審：由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人牽頭，技術(shù)專家參與，重點(diǎn)審查技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性；（二）技術(shù)方案評(píng)審：由專責(zé)部門組織，邀請(qǐng)外部專家參與，重點(diǎn)審查結(jié)構(gòu)安全、規(guī)范合規(guī)性；（三）施工圖會(huì)審：項(xiàng)目啟動(dòng)前由工程管理部主持，設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位參與，重點(diǎn)解決技術(shù)接口、施工可行性等問題。所有評(píng)審結(jié)論需形成書面紀(jì)要并存檔。第十一條技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：施工圖必須嚴(yán)格遵循國(guó)家現(xiàn)行規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)技術(shù)指南，包括但不限于：（一）強(qiáng)制性條文：涉及結(jié)構(gòu)安全、消防、環(huán)保等強(qiáng)制性條款必須全文符合；（二）通用標(biāo)準(zhǔn)：如圖紙幅面、符號(hào)標(biāo)注、文件編號(hào)等需統(tǒng)一執(zhí)行公司《設(shè)計(jì)文件編制規(guī)范》；（三）行業(yè)特殊標(biāo)準(zhǔn)：如特殊工程需符合行業(yè)專項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，需提前報(bào)專責(zé)部門備案。第十二條設(shè)計(jì)變更管理：變更流程必須嚴(yán)格履行“申請(qǐng)-評(píng)估-審批-備案-實(shí)施”程序：（一）變更申請(qǐng)：由設(shè)計(jì)人員填寫《設(shè)計(jì)變更單》，說明變更原因、技術(shù)方案及影響范圍；（二）技術(shù)評(píng)估：專責(zé)部門聯(lián)合工程管理部評(píng)估變更對(duì)成本、質(zhì)量、工期的潛在影響；（三）審批權(quán)限：一般變更由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審批，重大變更需領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（四）變更追溯：所有變更需納入項(xiàng)目檔案管理，施工方需簽署確認(rèn)單。第十三條圖紙審核要求：實(shí)施分層級(jí)審核機(jī)制，具體為：（一）設(shè)計(jì)自校：編制人完成首輪自檢，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、標(biāo)注完整；（二）審核復(fù)核：審核員需獨(dú)立審查，重點(diǎn)核對(duì)規(guī)范符合性、技術(shù)邏輯性；（三）校審終校：校審員需跨專業(yè)交叉審查，關(guān)注多專業(yè)協(xié)同問題；（四）禁止性要求：嚴(yán)禁未經(jīng)審核直接出圖、擅自修改審核意見、使用過期標(biāo)準(zhǔn)。第十四條成果交付標(biāo)準(zhǔn)：施工圖成果需滿足“六符合、三齊全”：（一）六符合：符合國(guó)家規(guī)范、合同約定、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、施工工藝、成本預(yù)算、安全要求；（二）三齊全：圖紙文件齊全、技術(shù)說明完整、計(jì)算書準(zhǔn)確。交付前需經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門雙重確認(rèn)，并簽署《出圖質(zhì)量承諾書》。第十五條外部審查配合：涉及政府審批或第三方檢測(cè)的項(xiàng)目，業(yè)務(wù)部門需提前收集審查要點(diǎn)，配合完成資料提交及問題整改。所有審查意見需納入項(xiàng)目改進(jìn)臺(tái)賬，推動(dòng)設(shè)計(jì)能力提升。第十六條隱患排查與糾正：建立“問題閉環(huán)”管理機(jī)制：（一）問題記錄：審核發(fā)現(xiàn)的問題需使用《設(shè)計(jì)問題整改單》詳細(xì)記錄，明確責(zé)任人與整改時(shí)限；（二）跟蹤驗(yàn)證：專責(zé)部門定期抽查整改效果，確保問題徹底解決；（三）案例復(fù)盤：重大問題需組織專項(xiàng)復(fù)盤，修訂相關(guān)技術(shù)指南或培訓(xùn)材料。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年6月組織評(píng)估制度適用性，根據(jù)以下因素及時(shí)修訂：（一）國(guó)家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變化，如新規(guī)范實(shí)施、舊規(guī)范廢止；（二）集團(tuán)或行業(yè)政策調(diào)整，如設(shè)計(jì)質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)；（三）管理實(shí)踐反饋，如審核效率低下、風(fēng)險(xiǎn)事件暴露制度漏洞。修訂流程需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后發(fā)布。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：建立季度輪動(dòng)排查機(jī)制：（一）排查內(nèi)容：設(shè)計(jì)技術(shù)缺陷、標(biāo)準(zhǔn)適用性、跨專業(yè)沖突、歷史問題復(fù)發(fā)等；（二）評(píng)估分級(jí)：按“一般風(fēng)險(xiǎn)（紅黃藍(lán)三色預(yù)警）-重大風(fēng)險(xiǎn)（停工整改）”進(jìn)行分級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）預(yù)警發(fā)布：通過《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書》明確風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)、應(yīng)對(duì)措施及責(zé)任部門，納入月度管理報(bào)告。第十九條合規(guī)審查嵌入機(jī)制：實(shí)施“三嵌入”審查模式：（一）嵌入立項(xiàng)：設(shè)計(jì)任務(wù)書需附合規(guī)性承諾；（二）嵌入過程：關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如方案評(píng)審、出圖前）設(shè)置合規(guī)檢查點(diǎn)；（三）嵌入交付：交付文件必須包含《合規(guī)性聲明》，未經(jīng)合規(guī)審查的成果禁止提交。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)啟動(dòng)差異化應(yīng)對(duì)：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：責(zé)任部門限期整改，專責(zé)部門跟蹤驗(yàn)證；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急響應(yīng)，暫停相關(guān)設(shè)計(jì)，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織技術(shù)攻關(guān)，必要時(shí)引入外部專家；（三）上報(bào)要求：涉及工程安全、重大質(zhì)量問題需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至分管領(lǐng)導(dǎo)及領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，納入個(gè)人績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃；（二）一般違規(guī)：取消當(dāng)次評(píng)優(yōu)資格，扣減績(jī)效分?jǐn)?shù)，責(zé)令公開檢討；（三）嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理。處罰結(jié)果需經(jīng)風(fēng)控部門復(fù)核。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年12月開展年度管理評(píng)審：（一）評(píng)估維度：制度執(zhí)行率、問題整改率、風(fēng)險(xiǎn)控制效果、流程效率；（二）改進(jìn)方向：識(shí)別制度盲區(qū)、技術(shù)短板、管理冗余，形成《評(píng)估報(bào)告》及優(yōu)化方案；（三）成果應(yīng)用：重大優(yōu)化需修訂制度，一般改進(jìn)納入下階段培訓(xùn)計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需明確“一崗雙責(zé)”，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開專項(xiàng)會(huì)議，研究解決管理難題；牽頭部門配備X名專職管理人員，下屬單位設(shè)X名兼職聯(lián)絡(luò)員，確保管理鏈條暢通。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)管理納入雙考核體系：（一）部門考核：按“過程得分（X%）+結(jié)果得分（X%）”計(jì)算，過程得分包括培訓(xùn)參與率、問題發(fā)現(xiàn)率；結(jié)果得分包括重大風(fēng)險(xiǎn)控制率、客戶投訴率；（二）個(gè)人考核：將合規(guī)表現(xiàn)納入年度評(píng)優(yōu)，違規(guī)記錄與晉升掛鉤；優(yōu)秀案例納入知識(shí)庫共享。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：建立分層級(jí)培訓(xùn)體系：（一）管理層：每半年組織合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容為法規(guī)政策解讀、管理職責(zé)要求；（二）業(yè)務(wù)層：每月開展技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及流程操作培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）新員工：入職后X日內(nèi)完成《設(shè)計(jì)管理基礎(chǔ)》線上培訓(xùn)。第二十六條信息化支撐：依托“設(shè)計(jì)協(xié)同平臺(tái)”實(shí)現(xiàn)：（一）流程自動(dòng)化：自動(dòng)推送審核節(jié)點(diǎn)、生成問題清單；（二）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：通過數(shù)據(jù)埋點(diǎn)分析高頻問題，預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn)；（三）知識(shí)管理：建立案例庫、標(biāo)準(zhǔn)庫，支持智能檢索。第二十七條文化建設(shè)：實(shí)施“三簽兩承諾”制度：（一）三簽：設(shè)計(jì)策劃書、變更單、出圖單需設(shè)計(jì)人、審核人、校審人三方簽字；（二）兩承諾：全員簽署《合規(guī)承諾書》《質(zhì)量承諾書》，張貼于辦公區(qū)公示；（三）宣傳載體：編制《施工圖管理手冊(cè)》，通過內(nèi)網(wǎng)、月度簡(jiǎn)報(bào)傳播合規(guī)理念。第二十八條報(bào)告制度：建立“五報(bào)告”機(jī)制：（一）月度報(bào)告：業(yè)務(wù)部門提交當(dāng)期問題匯總、整改進(jìn)度；（二）季度報(bào)告：牽頭部門提交風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析、制度執(zhí)行情況；（三）半年度報(bào)告：領(lǐng)導(dǎo)小組